| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于不向下修正"国城转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2024年4月16日起至2024年5月9日，公司股票已有15个交易日的收盘价 低于当期转股价格的85%（18.02元/股），已触发"国城转债"转股价格的向下修正 条款。 6、经公司第十二届董事会第十七次会议审议通过，公司董事会决定本次不 向下修正"国城转债"的转股价格。下一触发转股价格修正条款的期间从2024年 5月10日重新起算，若再次触发"国城转债"转股价格向下修正条款，届时公司 董事会将再次召开会议决定是否行使"国城转债"的转股价格向下修正权利。敬 请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-037 国城矿业股份有限公司 关于全资子公司签署协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、概况 2022 年 2 月 23 日，国城控股集团有限公司（以下简称"国城集团"）下属 企业海南国城常青投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"国城常青"）、广州 国城德远有限公司（以下简称"国城德远"）与阿坝州众和新能源有限公司（以 下简称"阿坝新能源"）、马尔康金鑫矿业有限公司（以下简称"金鑫矿业"） 签署《增资扩股协议书》，国城常青、国城德远（以下合称"增资方"）向金鑫 矿业增资 42,880.42 万元，并获得其 48.9797%股权。此外，由于金鑫矿业增资时， 其母公司众和股份正在推动重整，经协商，在《增资扩股协议书》约定足额支付 增资款的基础上，由国城集团及增资方自愿向阿坝新能源、金鑫矿业和福建众和 股份有限公司（以下简称"众和股份"）三方出具《承诺函》，承诺如未来在众 和股份重整程序中的评估机构对金鑫矿业进行评估并出具评估报告，且评估基准 日在 2022 年 6 月 30 日 ...

一、审议通过《2023年度监事会工作报告》 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网上的《2023年度监事会工作报 告》。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 二、审议通过《2023年度财务决算报告》 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-025 国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第九次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场 与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会 议室召开。本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议由监事会主 席吴斌鸿先生主持，会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，会议经表决形成如下决议： 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登 ...

国城矿业股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》及《公司章程》等规定和要求，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对会计师事务所 2023 年度审计开展情况进行了监督。现将对会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估及审计委员会对其履行监督职责的情况报告如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 组织形式 2011 年 7 月 18 日 | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | 238 人 | | 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | | 2,272 人 | ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—101 页 四、资质附件………………………………………………… ...

人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 声明人周城雄，作为国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 一、本人已经通过国城矿业股份有限公司股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 国城矿业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证监会"证监许可[2020]1032 号"文核准，并经深圳证券交易所同 意，国城矿业于 2020 年 7 月 15 日公开发行 850.00 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额 83,711.79 万元，募集资金已于 2020 年 7 月 21 日划至国城矿业指定账户。天健 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了"天健验〔2020〕8-20 号" 《关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况的验 证报告》。 红塔证券股份有限公司关于 国城矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项核查报告 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""保荐机构"）作为国城矿 业股份有限公司（以下简称"国城矿业""公司"）公开发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《 ...

国城矿业股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵守《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公 司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股东高度负责 的原则，公司全体董事勤勉尽职、科学决策，强化公司治理，确保规范运作，有 效维护了公司及全体股东的合法权益，保障了公司健康和可持续发展。现将2023 年度董事会工作报告如下： 一、2023年度董事会工作情况 （一）董事会召开及审议情况 本报告期内，公司共召开董事会会议13次，会议的召集、召开和表决等程序 符合《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，具体情况如下： | 次数 | 会议届次 | 召开时间 | 出席会议 | 审议事项 | 信息披露 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 及方式 | 人员情况 | | | | 1 | 第十一届董事 会第五十七次 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-031 国城矿业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"国城矿业"）根据中华人民共和 国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号），以下简称"《准则解释第 16 号》"）的要求 变更会计政策。公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开第十二届董事会第十六次会 议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本 次会计政策变更事项无需提交公司股东大会审议，不会对公司的财务状况、经营 成果和现金流量产生重大不利影响，也不存在损害公司及股东利益的情况。现将 具体情况公告如下： （二）变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （三）变更后公司采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政 ...

经核查，独立董事刘云先生、唐学锋先生、冀志斌先生、王志强先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股东 之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 中对独立董事独立性的相关要求。 国城矿业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 国城矿业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度独立董事 刘云先生、唐学锋先生、冀志斌先生、王志强先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...