北京中科三环高技术股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司行为，保证股东大会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会一般规定 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，股 东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-012 北京中科三环高技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况 公司于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募 集资金 11,000 万元暂时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。在规定期限内，用于暂时补充流动资金的款项已全部归还至募集 资金专用账户。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 26 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集 ...

根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金，并对资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目正 常进行。 截至本公告披露日，上述暂时补充流动资金的 10,000 万元已全部归还至募 集资金专用账户，公司已将上述募集资金归还情况通知了保荐机构国金证券股 份有限公司及保荐代表人。 特此公告。 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-002 北京中科三环高技术股份有限公司 关于归还闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募集资金 11,000 万元暂 时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。公司可根据募集资金 的后续使用计划等情况，提前归还该部分募集资金。具体内容详见 2023 年 3 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证 ...

产品应用 - 公司产品可应用于汽车（含新能源汽车）、节能家电、风电、工业电机、消费类电子、工业机器人、计算机等领域 [1] - 含铈钕铁硼磁体应用从磁吸附、磁选、电动自行车等领域扩展到声学器件、工业电机等领域，在电动自行车领域用量较大 [1] - 工业电机市场大，但钕铁硼磁体在该领域应用量小，未来应用前景取决于相关政策推进力度等因素 [2] 技术储备 - 公司从十几年前开始晶界扩散技术研发，2014 年小批量应用，目前大量应用，有充足技术储备，能针对不同客户需求采用适当技术生产加工 [1] - 公司研发出高丰度稀土磁体系列牌号产品 [1] 产能与市场策略 - 公司产能扩张根据订单和市场需求安排，不盲目扩产 [1] 价格看法 - 稀土价格受供需、政策及行业发展等因素影响，公司希望其在合理价格保持相对稳定 [1]

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科三环 保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：卢峥、崔敏捷 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月27日至2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，查阅公司章 程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制 度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件；对三会召集程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 ...

国金证券股份有限公司 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为北京中 科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发行 证券保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》等有关规定，对中科三环进行了2023年度持续督导培训，现将培训情况 报告如下： （二）培训主讲人及培训对象 1、培训人员：国金证券中科三环持续督导项目组 2、培训对象：中科三环董事、监事、高级管理人员、证券事务相关人员、 财务部相关人员及控股股东和实际控制人相关人员 （三）培训内容 本次培训主要根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的法规、 指引、通知、办法等相关规定，就2023年1-9月A股市场募集资金使用相关违规 案例及处罚措施等内容进行培训。 二、上市公司的配合情况 本次持续督导培训的工作过程中，上市公司及参会人员均认真配合保荐机 构的培训工作，保证了培训工作的有序进行。 一、培训基本情况 （一）培训时间及地点: 1、培训时间：2023年12月28日 2、培训方式：本次培 ...

公司基本信息 - 证券代码为 000970，证券简称为中科三环 [1] - 2023 年 12 月 26 日进行特定对象调研，地点为北京（现场调研 + 电话会议） [2] - 参与单位众多，包括中海基金、光大证券等多家机构 [2] - 上市公司接待人员为田文斌、包海林 [2] 产品应用与市场情况 - 产品应用于汽车（含新能源汽车）、消费类电子、工业机器人等领域，2023 年前三季度新能源汽车领域产品同比增长 [2] - 人形机器人尚处研发阶段，若成功推向消费市场，将给钕铁硼永磁材料行业和公司带来积极影响，公司会关注并把握机会 [2][3] 产能相关情况 - 计划扩产 1 万吨烧结钕铁硼产能，已有 5000 吨新建产能建成，其余将根据实际情况逐步建成 [2] - 目前公司开工率约 70% [2] 原材料情况 - 近期稀土价格波动幅度较小，公司有 2 - 3 个月轻稀土库存，中重稀土库存稍多，基本上用多少买多少 [2] 边角废料回收情况 - 公司重视边角料回收，主要通过与外部原材料厂商置换等方式进行回收 [3]

关于控股股东及其一致行动人参与转融通证券出借业务期限届满 的公告 本公司控股股东北京三环控股有限公司及其一致行动人中科实业集团（控股）有 限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 本公司及其董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 5 月 31 日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-041 北京中科三环高技术股份有限公司 | 中科实业集团 （控股）有限 | 借券给中国证 券金融股份有 | 2023 27 | 年 日至 | 6 月 2023 | 3,791,700 | 0.312% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司 | 限公司 | 年 11 | 月 | 23 | | | | | | | 日 | | | | | | 合计 | | | | 4,071,700 | 0.335% | 2、股东本次参与转融通证券出借业务实施前 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-040 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 近日，北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）之控股子 公司天津三环乐喜新材料有限公司（以下简称"三环乐喜"）与中国进出口银 行天津分行（以下简称"进出口银行"）签订了《借款合同》，由进出口银行 向三环乐喜提供人民币10,000万元借款，借款期限24个月。公司为此借款提供 担保。 公司于2023年3月28日召开了第八届董事会第十二次会议，于2023年4月24 日召开了2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于为控股子公司提供贷款 担保的议案》，其中为三环乐喜提供的担保额度为人民币110,000万元。具体内 容详见公司于2023年3月30日和2023年4月25日在《证券时报》、《中国证券 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《北京中科三环高技术股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议公告》、 ...