证券简称：华天科技 证券代码：002185 平安证券股份有限公司 关于天水华天科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 一、释 义 在本独立财务顾问报告中除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 华天科技、上市公司、 | 指 | 天水华天科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问、本独 | 指 | 平安证券股份有限公司 | | 立财务顾问 | | | | 员工激励计划、本员工 激励计划、本激励计 | 指 | 天水华天科技股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | 划、本期计划、本计划 员工激励计划草案、本 | | | | 计划草案 | 指 | 《天水华天科技股份有限公司2023年股票期权激励计划(草案)》 | | 股票期权、期权 | 指 | 根据本激励计划授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 价格和条件购买一定数量公司股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的人员 | | 有效期 | 指 | 自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销 | | | | ...

天风证券股份有限公司 关于天水华天科技股份有限公司 延长部分募集资金投资项目建设周期的核查意见 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关规定，天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"） 作为天水华天科技股份有限公司（以下简称"华天科技"或"公司"）非公开发行股 票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，就天水华天科技股份有限公司延长部分 募集资金投资项目建设周期事项进行了核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以 下简称"公司"）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股， 每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不 含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580 ...

华天科技（002185） 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法 天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了规范2023年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第1号——业务办理》和其他有关法律法规、规范性文件及《公司章程 》的相关规定，特制定本办法。 一、考核目的 1、落实"以客户为中心，激励价值创造，坚持努力奋斗，共生实现发展"的企 业价值观，有效地将股东、公司和激励对象三方利益相结合，确保公司发展战略 和经营目标的实现。 2、进一步健全激励约束的长效机制，充分调动公司核心技术和业务骨干人 员的积极性、创造性及责任感，实现公司稳健发展。 2、薪酬与考核委员会指派公司人力资源部、财务部等相关职能部门组成考核工 作小组（以下简称"考核工作小组"），负责相关考核数据的收集和提供，实施具 体考核工作。考核工作小组对薪酬与考核委员会负责并报告工作。 3、公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。 1 ...

天水华天科技股份有限公司 独立董事制度 二〇二三年十一月 天水华天科技股份有限公司 独立董事制度 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所公司自律监管指引第1号—主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《天水华天科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者与公 司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所（以下简称"证券交易所" ...

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 天水华天科技股份有限公司 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十一月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 2023 年股票期权激励计划 之 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划之 法律意见书 致：天水华天科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、行政法规和规范性文件，以及《天水华天科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《天水华天科技股份有限 ...

天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单 2 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 58 | 陈进 | 753 | 汪峰峰 | 1448 | 刘家宝 | 2143 | 王琪 | | 59 | 郭雁冰 | 754 | 杜永敏 | 1449 | 熊超超 | 2144 | 郭辉 | | 60 | 徐文亮 | 755 | 董文辉 | 1450 | 文海斌 | 2145 | 张显柱 | | 61 | 逯宛秦 | 756 | 代宏 | 1451 | 王春生 | 2146 | 赵文佳 | | 62 | 安斌 | 757 | 白利利 | 1452 | 刘浩 | 2147 | 赵萌 | | 63 | 孙莉 | 758 | 谢莉 | 1453 | 李森 | 2148 | 杜志军 | | 64 | 李生斌 | 759 | 马秀霞 | 1454 | 夏冬 | 2149 | 武国强 | | 65 | 张永秦 | 760 | 赵丽娜 | 1455 | 李瑞雪 | ...

天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十一次会 议决定于2023年12月25日召开公司2023年第一次临时股东大会，审议公司第七届 董事会第十一次会议提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司于2023年11月28日召开第七届董事会第 十一次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》， 决定召开公司2023年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-034 天水华天科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议的召开时间： 现场会议召开时间：2023年12月25日（星期一）下午14:3 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-031 天水华天科技股份有限公司 第七届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十一次会 议通知和议案等材料于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件和书面送达方式送达各位 董事，并于 2023 年 11 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 8 人，实际参加表决的董事 8 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。 会议审议通过了如下决议： 一、审议通过了《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》。 经审核，董事会认为：公司实施股权激励计划有利于公司的持续发展，有利 于对核心人才形成长效激励机制，实现公司和股东价值最大化。本次激励计划不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形。本次激励计划拟授予的激励对象均符 合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励条件。 同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 此议案需提交公司股东大会审议。 《2023 年股票期权激励 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-035 天水华天科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事于燮康保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人于燮康符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。按照中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）的有关规定，天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于燮康受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的议案，向公司全体股东公开征集 表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与 之相 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-036 天水华天科技股份有限公司 第七届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第九次会议 通知和议案等材料已于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件和书面送达方式送达各位 监事，并于 2023 年 11 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关 规定。会议审议通过了如下决议： 一、审议通过了《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》。 经审核，监事会认为：公司 2023 年股票期权激励计划符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件以及《公 司章程》的规定，本次股权激励计划的实施有利于公司持续发展，不存在损害公 司及股东利益的情形。监事会同意公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》 及其摘要。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审 ...