股份变动 - 公司拟回购注销98,688股已授予但尚未解除限售的限制性股票[1] - 回购注销后总股本由2,311,734,185股变更为2,311,635,497股[1] 章程修改 - 《公司章程》多处涉及注册资本和股份总数修改[2] 生效条件 - 事项需股东会审议且经三分之二以上有效表决权同意[2] 授权处理 - 公司提请股东会授权董事会处理相关事宜[2] 信息披露 - 修订后《公司章程》全文在巨潮资讯网披露[2]

会议信息 - 科大讯飞第六届董事会第十一次会议2024年12月3日发通知，12月9日召开，10名董事均参会[1] 议案审议 - 《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》等4项议案审议通过，部分需提交2024年第四次临时股东会[2][3] - 《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》关联董事段大为回避表决[3]

激励对象与股票数量 - 本次符合行权条件激励对象65名，可行权股票期权37.9248万份[2] - 2021年11月向70名激励对象授予168.30万份股票期权[6] - 2022年11月因人员变动激励对象调整为2,129人，拟回购注销367,000股限制性股票[9] - 2023年4月因部分员工离职拟回购注销7,491,790股限制性股票，激励对象调整为2,071人[12] - 2023年11月注销26名激励对象15.409万份到期未行权股票期权[16] - 2023年11月回购注销84名离职员工177,640股限制性股票，激励对象调整为1,987人[16] - 2024年4月注销65名激励对象25.2832万份未达行权条件股票期权[17] - 2024年4月回购注销1,987名激励对象3,641,608股限制性股票，激励对象调整为1,936人[19] 行权价格与期限 - 2021年授予股票期权行权价格52.95元/股[6] - 2022年6月行权价格调整为52.85元/股[7] - 2023年8月调整股票期权行权价格为52.75元/股，限制性股票回购价格为26.28元/股[15] - 2024年10月调整股票期权行权价格为52.65元/股，限制性股票回购价格为26.18元/股[20] - 本次激励计划股票期权第三个行权期等待期于2024年11月3日届满，行权期限为2024年11月4日至2025年11月3日[2][23] 业绩与影响 - 2023年公司营业收入为196.50亿元，较2020年增长51%，可行权比例为原计划当期行权比例的60%[25] - 本次可行权股票期权占获授股票期权总数比例24%，占当前总股本比例0.0164%[26] - 本次自主行权如全部完成，公司总股本将增加379,248股[28] - 若全部行权，股东权益将增加1,996.74万元，其中资本公积增加1,958.82万元[30] - 本次行权规模对公司基本每股收益、净资产收益率影响很小[30] 其他事项 - 公司选择Black - Scholes模型计算168.30万份股票期权的公允价值[29] - 上海君澜律所认为董事会有权办理本次行权事宜，且已履行现阶段必要程序[31] - 公司自主行权承办券商为华泰证券，其承诺业务系统符合要求[32] - 备查文件包括2021年激励计划草案修订稿等[33]

会议安排 - 2024年11月22日董事会通过召开2024年第三次临时股东会议案[1] - 现场会议2024年12月9日14:30开始[1][2] - 股权登记日为2024年12月3日[2] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月9日多个时段[1][2][14][15] - 普通股投票代码“362230”，简称为“讯飞投票”[13]

员工持股计划基本信息 - 参加对象预计不超过1000人[9] - 受让股份总数预计不超过1091万股，约占公司目前股本总额的0.47%[10] - 受让公司回购股票价格为25.38元/股，拟筹集资金总额上限为27689.58万元[10] - 全部有效员工持股计划持股累计不超公司股本总额10%，单一持有人不超1%[10] - 存续期为60个月，自公告最后一笔标的股票过户至计划名下起算[11] 资金与解锁安排 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹及其他合法方式，无杠杆资金[10] - 所获标的股票12个月后分期解锁，分三期解锁比例为30%、30%、40%[11][37][41] - 全体持有人承诺锁定期届满6个月内不分配当期解锁权益[37] 考核与管理 - 考核年度为2025 - 2027年，C级以上、D级、E级个人解锁比例为100%、50%、0%[43][44] - 单独或合计持有30%以上份额可提临时提案，10%以上可提议召开持有人会议[51][52] - 持有人会议议案超50%份额同意表决通过（约定2/3以上除外）[54] - 管理委员会由3名委员组成，任期为存续期[55] 公司回购情况 - 截至2023年7月3日，累计回购股份18555961股，占总股本0.80%，使用资金7.59372亿元[28] 财务相关 - 以2024年11月22日为基准日预测，标的股价48.92元/股，有效期0.5年，历史波动率43.3135%，无风险利率1.30%[88] - 股份支付费用合计15157.75万元，2025 - 2027年分别为9225.27万元、4123.48万元、1809.00万元[90]

会议情况 - 科大讯飞第六届董事会第十次会议于2024年11月22日召开，10位董事均参会[2] 议案审议 - 审议通过员工持股计划相关三项议案，需提交2024年第三次临时股东会审议[3][7][9] - 审议通过为子公司提供担保及召开2024年第三次临时股东会通知的议案[11]

员工持股计划基本情况 - 参加对象为公司（含控股子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干员工，预计不超过1000人[10] - 受让股份总数预计不超过1091万股，约占公司目前股本总额的0.47%[11] - 受让公司回购股票价格为25.38元/股，拟筹集资金总额上限为27689.58万元[11] - 全部有效员工持股计划所持有股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人对应股票总数累计不超过1%[11] - 存续期为60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至名下之日起算[12] 股份回购情况 - 截至2023年7月3日，公司累计回购股份18,555,961股，占公司总股本的0.80%，使用资金总额为7.59372亿元[33] 解锁安排 - 标的股票分三期解锁，比例分别为30%、30%、40%，锁定期分别为12、24、36个月[42] - 全体持有人自愿承诺每批股票锁定期届满后6个月内不分配当期解锁权益[42] 考核情况 - 考核年度为2025 - 2027年，从工作业绩和价值观双维度评估[47] - 考核结果C级以上、D级、E级对应的个人层面解锁比例分别为100%、50%、0%[48] 管理与决策 - 自行管理，最高权力机构为持有人会议，选举管理委员会负责日常管理[51] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[59] 财务测算 - 测算日2024年11月22日标的股价为48.92元/股[96] - 有效期为0.5年[96] - 历史波动率为43.3135%[96] - 无风险利率为1.30%[96] - 股份支付费用合计15157.75万元，2025 - 2027年分别为9225.27万元、4123.48万元、1809.00万元[98]

员工持股计划规模 - 员工持股计划份额合计不超过27,689.58万份，受让股份总数预计不超过1,091万股，约占公司目前股本总额的0.47%[13] - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为27,689.58万元，每份份额1元[20] 参与人员 - 员工持股计划参加对象总人数不超过1,000人，包括公司（含控股子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干员工[14] 股份回购 - 截至2023年7月3日，公司累计回购股份18,555,961股，占总股本0.80%，使用资金7.59372亿元[19] 受让价格 - 员工持股计划受让公司回购股票价格为25.38元/股[21] 存续期与解锁 - 员工持股计划存续期为60个月，届满前1个月可经持有人会议和董事会审议延长[25] - 员工持股计划所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，解锁比例分别为30%、30%、40%[27] 考核与解锁比例 - 员工持股计划考核年度为2025 - 2027年[33] - 个人绩效考核C级以上解锁比例100%，D级50%，E级0%[33] 管理与决策 - 员工持股计划自行管理，最高权力机构为持有人会议[36] - 议案经出席持有人会议超50%份额同意视为通过（约定需2/3以上除外）[40] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[52] - 员工持股计划存续期届满自动终止，股票全部出售可提前终止，存续期届满前1个月可延长[53] 公司历史 - 公司前身1999年12月30日成立，2007年4月26日整体变更为股份有限公司[69] - 2008年3月31日，公司获核准公开发行不超过2,680万股新股[69] - 公司股票于2008年5月12日在深圳证券交易所挂牌交易，代码为002230[69]

员工持股计划 - 公司制定首期员工持股计划草案[1] - 员工持股计划内容及程序合法有效[1] - 实施员工持股计划符合规定，利于公司发展[1][2]

会议情况 - 科大讯飞第六届监事会第十一次会议于2024年11月22日召开，4名监事均参会[1] 议案审议 - 《关于公司<首期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》审议通过[2] - 《关于公司<首期员工持股计划管理办法>的议案》审议通过[3] - 两项议案尚需提交公司股东会审议[3][4]