| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010141 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对杜国文、孙兆明采取出具警示函措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 关于对杜国文、孙兆明采取出具警示函措施的决定 【打印】 【关闭窗口】 杜国文、孙兆明： 经查，我会发现华西证券股份有限公司存在内控独立性不足，质控部门分 管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落 实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘 请第三方未严格履行合规审查等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称《保荐办法》）第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公 司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机 构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证 券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第三十二条、第四十六条、第 六十一条、第七十七条的规定。 杜国文作为分管投行业务高 ...

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》）第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下 简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内 部控制指引》第七条、第三十二条、第四十六条、第六十一条、第七十七条的 规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁 从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理 措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业 务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务 质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证 监局提交书面问责报告。 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010140 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | ...

ZHONG LUN 中倫律師事務所 imited Liability Partnership 北京中伦(成都)律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京 ・ 上海 ・ 深圳 ・ 广州 ・ 武汉 ・ 成都 ・ 重庆 ・ 青岛 ・ 杭州 ・ 南京 ・ 海口 ・ 东京 ・ 香港 ・ 化教 ・ 沿谷町 ・ 沿谷山 ・ 河北大田 Beijing ・Shangkin ・Grangzhou ・Walan ・Clengdon ・Ningkou ・Mangkau・Nanjing ・Haikou ・Toky 四川省成都市高新区天府大道北段 966 号天府国际 26/F. South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu A High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传直/Fax : +86 28 6208 8111 北京中伦(成都)律师事务所 关于华西证券股份有限公司 ...

华西证券股份有限公司 章 程 （经 2023 年 9 月 8 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 监事会 | 43 | | 第七章 | 党的组织、党建工作及文化建设工作 | 46 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | 48 | | 第九章 | 合规管理与内部控制 | 51 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 56 | | 第十一章 | 通知与公告 | 61 | | 第十二章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 62 | | 第十三章 | 修改章程 | 65 | | 第十四章 | 附则 | 65 | | | 附件一：发起人基本情况表 | 67 | 第一章 总则 第一条 为维护华西证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公 ...

华西证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-044 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）15:00 开始 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 8 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 8 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼 406 会议室 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长鲁剑雄先生 6、本次会议的召集、召开 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业总收入为2021.25亿元，同比增长15.51%[10] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为5.24亿元，同比增长79.91%[10] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-309.37亿元，同比下降158.42%[10] - 公司2023年上半年基本每股收益为0.20元，同比增长81.82%[10] - 公司2023年上半年实现营业收入20.21亿元，同比增长15.51%[28] - 公司2023年上半年实现归属于上市公司股东的净利润5.24亿元，同比增长79.91%[28] - 公司2023年上半年总资产达到973.08亿元，较期初降低0.45%[28] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的所有者权益为228.87亿元，较期初增长2.09%[28] - 华西证券2023年半年度净利润为522.82亿元，同比增长80.2%[133] - 营业总收入为1871.01亿元，同比增长11.8%[134] 业务发展 - 公司在报告期内主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务[16] - 公司持续推进经营转型优化，在传统业务发展的同时，新兴业务如衍生品、券结业务等快速发展[20] - 公司持续推进以金融科技为支撑的财富管理转型方向[22] - 公司持续深化金融科技能力，推动平台建设和运营升级[23] - 公司通过持续推动经营模式转型升级优化收入结构和利润来源[25] - 公司持续加快基金投顾业务的战略布局，签约客户突破16000户[28] - 公司推动财富管理3.0模式的转型，稳步扩张投顾团队，提升客户服务体验[28] - 公司在融资融券业务方面不断挖掘存量客户价值并提升新开融资融券客户的转化价值[23] 风险管理 - 公司面临的风险包括政策风险和市场风险，针对市场风险构建了风险管理模型和指标体系[51] - 公司对信用风险主要来源于固定收益自营投资、融资融券、股票质押式回购等信用交易业务，制定了一整套风险防范、监控、应对机制[52] - 公司制定了流动性风险管理办法，将流动性覆盖率和净稳定资金率作为流动性风险容忍度衡量指标，并进行流动性压力测试[54] - 公司已完成了操作风险管理体系的搭建和系统上线，通过操作风险控制与自我评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）、损失数据收集（LDC）三大管理工具进行操作风险管理[55] - 公司持续调整和完善各业务条线合规管理体制，加强合规管理人员配置，确保公司合规管理体系既符合监管要求，又能促进公司发展[55] 资产负债管理 - 公司2023年上半年的核心净资本为16,622,632,412.23元，较去年同期增长0.96%[15] - 公司的风险覆盖率为207.29%，较去年同期增加了4.38个百分点[15] - 公司的资本杠杆率为22.68%，与去年同期持平[15] - 华西证券2023年半年度报告显示，货币资金占总资产比例为24.70%，较上年末下降了0.84个百分点[37] - 交易性金融资产占总资产比例为33.47%，较上年末增加了3.41个百分点[37] - 公司应付短期融资款占总资产比例为6.66%，较上年末增加了1.91个百分点[37] - 公司应付债券占总资产比例为18.26%，较上年末下降了1.67个百分点[38] 公司治理 - 公司股东大会、董事会、监事会及经理层各司其职，相互制衡[26] - 公司第三届董事会2023年第一次会议审议通过了《关于聘任副总经理的议案》，经公司总经理提名，聘任魏涛为副总经理（副总裁）[57] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[58] - 公司报告期内未存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况[59] - 公司作为四川的重点国有金融企业，一直以来积极履行国企社会责任，坚持服务和回报社会[60]

华西证券股份有限公司 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-035 公司 2022 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 2,625,000,000 股为 基数，向全体股东每 10 股派 0.30 元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持 有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投 资基金每 10 股派 0.27 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股 的个人股息红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让 股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限 售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部 分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。 【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 2022 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司(以下简称"公司")2022 年年度权益分派方案已获 2023 年 6 月 27 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023- 034 华西证券股份有限公司 关于 2023 年度第四期短期融资券发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 9 日 1 华西证券股份有限公司 2023 年度第四期短期融资券已于 2023 年 8 月 8 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 华西证券股份有限公司2023 | 短期融资券期限 | 365天 | | --- | --- | --- | --- | | | 年度第四期短期融资券 | | | | 短期融资券简称 | 23华西证券CP004 | 计息方式 | 利随本清 | | 短期融资券交易代 | 072310164 | 发行价格 | 100元/百元面值 | | 码 | | | | | 发行日期 | 2023年8月8日 | 票面利率 | 2.36% | | 起息日期 | 2023年8月9日 | 兑付日期 | 2024年8月8日 | | 计划发行总额 | 15亿元人民币 | 实际发行金额 | 15亿元 ...

证券研究所定位与基金投顾业务 - 公司对证券研究所的定位不会发生变化，不仅看重其佣金收入，还看重其为公司其他部门提供的业务支撑及外部研究支持 [1] - 公司于2021年7月9日取得基金投顾试点资格，成为第二批获得资格的机构之一 [1] - 基金投顾业务是公司财富管理业务转型的重要方向，2022年底签约规模已突破1亿元 [1] 零售财富业务 - 零售财富业务是公司主要收入来源，2022年实现净收入28.7亿元，利润12.6亿元，保持行业前20位排名 [1] - 公司在川内市场占比较高，客户粘性强，同时积极布局全国，特别是京津冀、长三角、珠三角等重点区域 [1] - 公司共设有116家证券营业部，其中四川省内57家，省外59家，另有24家分公司 [2] 投行业务布局 - 公司创新推出资本市场倍增计划，与地方政府、重点单位和龙头企业签订战略合作协议，深耕本地市场 [2] - 注册制实施后，川内投行项目逐步增加，特别是科创板发展释放了军工行业投行项目资源 [2] - 公司已布局军工板块，保荐项目中立航科技、佳驰电子已发行或过会，军工行业成为投行业务重点发展板块 [2] 资产管理业务 - 华西基金于2023年3月8日取得《经营证券期货业务许可证》，公募基金产品正在报批过程中 [2] - 公司资产管理业务向主动管理转型，计划成立资管子公司以推动业务发展 [2] 自营业务 - 公司自营业务坚持控制风险、稳健发展的思路，去年受资本市场下行和房地产行业风险影响表现不佳 [2] - 今年国内经济运行企稳回升，公司自营业务抓住市场机遇实现较大回升 [2] - 公司加大自营非方向性投资力度，扩充衍生金融部为衍生金融总部，发展多元化投资策略 [2]

业绩情况 - 一季度公司投资业务收入贡献增加，一季报业绩环比和同比均大幅增长 [1] - 2022 年及今年上半年，投行服务客户近百家，目前存量总报会公司家数是 7 家 [2] - 2022 年至今，投行有 10 个项目过会，其中 IPO 项目（含北交所）4 个，再融资项目 6 个 [2] 业务发展 业务亮点与规划 - 零售业务开局良好呈稳健增长态势，投资业务抓住市场机遇实现较大回升，投行业务持续稳定开展 [2] - 2023 年围绕“抓机会、控风险、降支出、谋长远”方针，落实财富管理 3.0 转型，提升投行执业质量，优化资产配置和投资策略，推动资管业务转型，打造机构业务平台 [4] 具体业务情况 - 互联网流量赋能是获客重要方式，公司会持续努力；参照东方财富，公司市值低于营收相近的东方财富 [1] - 基金投顾业务与传统代客理财有区别，市场空间巨大，利于形成共赢财富管理体系 [3] - 两融业务属于信用业务，经营情况详见 2022 年年度报告第三节、四、主营业务分析 [3] - 公司目前尚未实际开展公募 REITs 业务 [3] - 研究所收入列示在手续费及佣金收入，变现方式有获取交易单元租赁收入、研究咨询服务收入，可拓宽客户资源 [3][4] - 投行业务按会计准则权责发生制确认收入 [4] - 2022 年经纪及财富管理业务、信用业务、资产管理业务毛利率较高，具体详见 2022 年年度报告第三节相关内容 [4] - 公司公募基金产品发行尚在报批过程中 [5][6] - 公司代销和席位分仓收入属于手续费及佣金收入 [5] 其他事项 - 公司严格按照相关要求制定了合理稳健的薪酬制度 [2] - 自营部门根据市场行情判断，在董事会审批过的业务规模范围内决定仓位规模 [2] - 证券业协会在各家券商自评基础上进行独立评级 [2] - 独立董事年度述职报告将会对当年重点关注事项的情况进行报告 [2] - 公司捐赠事项已按照相关法律法规履行审议程序 [3][6] - 公司高度重视科技研发，关注新技术及金融科技应用，通过技术投入提升客户服务质量和效率 [5][6] - 公司目前尚未执行 ESG 披露，未来将考虑采取 [5] - 目前券商评级未见公开发布 [5] - 关于公司金融牌照请见 2022 年度报告“第二节公司简介和主要财务指标，第五小节各单项业务资格” [5]