湖南中科电气股份有限公司 关于公司与子公司相互提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-051 "招商银行"）签订了《最高额不可撤销担保书》，担保详情如下： 1、湖南中科星城为公司向广发银行办理融资类业务所发生的债权提供连带责任保 证，所担保的主债权最高本金余额合计为人民币 22,500 万元整。 保证范围：包括主合同项下的债务本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、 为实现债权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、执行费、 保全费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、公告费等）和其他所有应付费用。 保证期间：自主合同债务人中科电气履行债务期限届满之日起三年。如果广发银行 依法或根据主合同约定要求主合同债务人中科电气提前履行债务的，保证期间自债务人 中科电气提前履行债务期限届满之日起三年。如任何一笔主债权为分期清偿，则其保证 期间为自《最高额保证合同》生效之日起至最后一期债务履行期届满之日后三年。如债 权人广发银行与债务人中科电气就债务履行期限达成展期协 ...

4、本次会议由公司监事会主席刘勇主持。 证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-049 湖南中科电气股份有限公司 关于第六届监事会第三次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会 议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 25 日以专人送达及电子邮件等 方式发出。 2、本次会议于 2023 年 9 月 28 日下午 1:30 以现场结合通讯表决方式召开， 现场会议会址在公司长沙梅溪湖办公楼会议室。 3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，没有监事委托其他监事 代为出席或缺席本次会议。与会监事以记名投票表决方式对会议审议议案进行了 表决。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 二、会议审议情况 （一）审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。 监事会认为：公司以集中竞价交易方式回购公司股份，符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-050 湖南中科电气股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集 中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份用于员工持股计划或股权激励。本次 回购股份价格不超过人民币 16.00 元/股，回购资金总额不低于人民币 10,000.00 万元（含）且不超过人民币 20,000.00 万元（含），回购股份期限为董事会审议通 过回购股份方案之日起 12 个月内。在回购股份价格不超过人民币 16.00 元/股的 条件下，按回购金额上限测算，预计回购股份数量约为 12,500,000 股，约占公司 当前总股本的 1.73%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为 6,250,000 股，约占公司当前总股本的 0.86%，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的 股份数量为准。 2、风险提示 （1）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而 导致回购方案 ...

湖南中科电气股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 湖南中科电气股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第三次会议有关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"） 《独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司独立董事，对公司 2023 年第六届董事会第三次会议有关事项发表如下独立意见： 一、关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的独立意见 （一）本次拟实行的股份回购方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—— 回购股份》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。审议该事项的董事会会议表 决程序合法、合规。 （二）本次拟实行的股份回购是公司基于对未来发展的信心，为维护全体股东利益， 增强投资者信心，同时为进一步完善公司长效激励机制而做出的，有利于保护广大投资 者的利益，树立在资本市场良好形象，有助于公司稳定健康可持续发展，具有回购的必 要性。 （三）本次拟回购的股份将用于公司员工持 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-047 湖南中科电气股份有限公司 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东暨实际 控制人余新、李爱武夫妇之李爱武先生的通知，获悉其所持有本公司的股份全部解除 质押，具体事项如下： 一、股东股份质押进展情况 | 股东 | 是否为控股股东或 第一大股东及其一 | 本次解除质押 股份数量 | 占其所持 | 占公司总 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | | 股份比例 | 股本比例 | | | | | | 致行动人 | （股） | | | | | | | 李爱武 | 是 | 3,860,000 | 16.18% | 0.53% | 2021-9-16 | 2023-9-14 | 平安证券股份有限 | | | | 4,000,000 | 16.77% | 0.55% | 2023-4-26 | 2023-9-14 | 公司 | | | 合计 | 7,860,000 | 32.95% | 1.09% | - | - ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、分析师会议 [2] - 参与机构 45 家，人员共 54 人 [2] - 时间为 2023 年 8 月 30 日 9:00 - 9:35 [2] - 地点为电话会议 [2] - 上市公司接待人员为董事、副总经理、董事会秘书张斌 [2] 2023 年半年度经营情况 整体财务数据 - 营业收入 223,430.81 万元，同比增长 9.92% [2] - 归属于上市公司股东的净利润 -12,492.17 万元，同比下降 147.51% [2][3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -11,099.42 万元，同比下降 139.13% [3] - 经营活动产生的现金流净额 -2,565.79 万元，同比增加 98.17% [3] 分季度情况 - 2023 年第一季度，受计提存货跌价准备影响，归属于上市公司股东的净利润 -13,530.65 万元，扣除非经常性损益的净利润 -13,421.32 万元 [3] - 2023 年第二季度，归属于上市公司股东的净利润 1,038.48 万元，扣除非经常性损益的净利润 2,321.89 万元，环比分别增长 107.68%、117.30% [3] 分业务板块情况 - 锂电负极板块：营业收入 206,773.58 万元，同比增长 10.23%；负极材料出货量 60,263.54 吨、确认收入数量 57,740.57 吨，同比分别增加 24.51%、26.91%；存货账面价值由年初 29.53 亿元降至报告期末 23.38 亿元，降幅 20.83% [3] - 磁电装备板块：营业收入 16,657.23 万元（不含与控股子公司的营业收入），同比增长 6.27% [3] 问答交流环节 海外市场开拓 - 海外市场是重要战略市场，近年持续投入有成效，预计 2023 年锂电负极业务海外销售占比明显提升，后续将继续推进拓展工作 [3] 锂电负极业务产能利用率 - 受新能源汽车补贴政策结束、春节销售淡季、去库存等因素影响，上半年产能利用率较低，一季度尤为明显，市场需求回暖后将进一步提升 [3][4] 产能建设项目进展 - 贵安新区基地项目一期基本建成并逐步放量，云南曲靖基地项目一期预计年内逐步建成投产，其他新增产能建设项目按计划结合客户需求稳步推进，未来石墨化自给率将在 70%以上 [4] 快充产品订单 - 快充类负极产品已在客户端批量应用，性能及性价比获市场较好回馈，成为主要产品之一 [4] 负极材料业务成本控制措施 - 提升原材料开发能力，寻求高性价比原材料替代方案；优化升级石墨化技术、工艺，降低生产成本，提升利用率；稳步推进负极材料一体化项目建设，提高石墨化自给率和产线绿色智能化、自动化水平 [4]

公司业绩 - 公司营业收入为22.34亿元，同比增长9.92%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.25亿元，同比下降147.51%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.57亿元，同比增长98.17%[12] - 公司2023年上半年实现营业收入223,430.81万元，同比增长9.92%[22] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润-12,492.17万元，同比下降147.51%[22] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流净额-2,565.79万元，同比增加98.17%[22] - 公司锂电负极板块实现营业收入206,773.58万元，同比增长10.23%[22] - 公司磁电装备板块实现营业收入16,657.23万元，同比增长6.27%[22] 产品与市场 - 公司主要产品为锂离子电池负极材料，具有较强的技术优势和先发优势[17] - 公司磁电装备业务涵盖多个领域，产品线完整，技术领先，质量稳定可靠[17] - 公司锂电负极业务主要应用领域为新能源汽车市场、储能市场和消费数码市场[20] - 2023年1-6月，全球新能源汽车产销分别完成378.8万辆和374.7万辆，同比增长42.4%和44.1%[20] - 2023年上半年全球动力电池装车量为304.3GWh，同比增长50.1%[20] - 我国储能锂电池出货量达87GWh，同比增长67%[20] - 2023年上半年全球锂电负极材料出货量为74.8万吨，同比增长17.4%[20] - 全球新能源汽车销量在2025年和2030年将分别达到2542.2万辆和5212.0万辆，新能源汽车的渗透率持续提升并在2030年超过50%[20] - 全球储能电池出货量到2025年将超过500GWh，到2030年将进入TWh时代[20] - 欧美新能源汽车及锂电产业的本土化趋势正在加速，将对全球锂离子电池产业竞争格局带来影响[20] - 新能源汽车长期向好的发展态势没有改变，储能市场将进一步扩大[20] 公司发展与战略 - 公司拥有具有自主知识产权的专利技术成果176项，软件著作权48项[24] - 公司核心管理人员、核心研发人员和核心销售人员具有十余年丰富经验[24] - 公司与比亚迪、宁德时代、中创新航等国内知名锂电池厂商有着良好稳定的合作[24] - 公司与国内大部分钢铁企业、大型冶金工程承包商建立了稳定通畅的业务关系[24] - 公司子公司湖南中科星城专注于锂离子电池负极材料的研发和生产二十多年，具有动力锂电负极材料先发优势[24] 资金情况 - 公司募集资金净额为2,181,415,728.57元，扣除发行费用后实际募集资金总额为2,205,999,995.20元[34] - 公司募集资金余额为人民币4,349.44万元，全部存放于募集资金账户[34] - 公司在2019年12月20日第四届董事会第二十次会议上通过了使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的议案，合计人民币5,358.18万元[37] - 公司在2022年4月26日第五届董事会第十二次会议上通过了使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的议案，合计人民币59,826.44万元[38] - 公司在2022年4月26日第五届董事会第十二次会议上通过了使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，湖南中科星城使用闲置募集资金45,000万元暂时补充流动资金全部归还募集资金账户，贵州中科星城使用闲置募集资金47,000万元暂时补充流动资金全部归还募集资金账户[39] - 公司在2023年4月21日第五届董事会第十九次会议上通过了使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，湖南中科星城使用闲置募集资金30,000万元暂时补充流动资金，贵州中科星城使用闲置募集资金33,500万元暂时补充流动资金[40] 股东情况 - 公司股份变动情况显示有限售条件股份为88,542,327股，占比12.24%，无限售条件股份为634,768,438股，占比87.76%[109] - 本期解除限售股份共计825,000股，涉及高管锁定股[110] - 公司报告期末普通股股东总数为58,939，持有特别表决权股东数量为0[110] - 前10名股东中，余新持有普通股11.15%，深圳前海凯博资本管理有限公司持有普通股2.92%[110] - 李爱武持有普通股2.59%，成都先进制造产业投资有限公司持有普通股2.54%[111]

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中科电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：杨逸飞 | 联系电话：0755-82492010 | 1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 2023 年上半年公司经营业绩下滑，归 | | | 属于上市公司股东的净利润为负 | | | 公司业绩下滑的原因主要为：①受新能 | | | 源汽车市场变化、2023 年春节销售淡季、去 | | | 库存以及行业新增产能释放等诸多因素综合 | | | 影响，负极材料市场需求放缓；②负极行业 | | | 企业扩建产能进入释放期，外协石墨 ...

根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）《独立 董事制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司独立董事，对公司 2023 年 半年度相关事项及第六届董事会第二次会议有关事项发表如下独立意见： 一、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的独立意见 公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险。截至本报告期末，公司 及子公司湖南中科星城、贵州中科星城实际发生的对外担保总额为人民币 529,300 万元， 占公司净资产的 113.70% ，其中公司对子公司湖南中科星城、贵州中科星城提供的连带 责任担保余额为 519,300 万元；湖南中科星城对公司提供的连带责任担保余额为 10,000 万元。报告期内，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险。截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况； 二、关于公司 2023 年半年度关联交易事项的独立意见 公司 2023 年半年度未发生重大关联交易行为，发生的关联交易决策程序符合有关 法律、法 ...