薪酬适用人员 - 制度适用于公司章程规定的董事及高级管理人员[3] 薪酬确定与考核 - 董事、高管薪酬以公司经营与综合管理情况综合考核确定[3] - 董事会薪酬与考核委员会负责研究、制定、审查薪酬政策与方案并考核[7] 薪酬审议 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高级管理人员薪酬方案[7] 薪酬构成与调整 - 高级管理人员薪酬包括基本薪酬和绩效薪酬[11] - 薪酬调整依据包括同行业薪酬水平、通胀水平等[15] 制度生效 - 制度自股东会决议通过之日起生效并实施[19]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] 委员任期 - 任期与同届董事会董事一致，独董连续任职不超6年[6] 会议召开 - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 会议召开前3日发通知，临时会议除外[15] 决议通过 - 须经全体委员过半数通过[16] 会议记录保存 - 由董事会秘书保存10年[18]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含1名会计专业人士[4] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理高级职称需在会计等岗位5年以上全职经验[4] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[6] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚[9] - 最近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[9] - 直接或间接持股1%以上或为前10名股东自然人股东及其亲属不得担任[9] 各委员会任职要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] 提名与任期 - 单独或合并持股1%以上股东可提候选人[11] - 连续任职不超6年，满6年后36个月内不得被提名[15] 补选与履职 - 比例不符或缺会计专业人士应60日内补选[15][17] - 行使部分职权需全体过半数同意，公司及时披露[20] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[22] - 每年现场工作不少于15日[23] 资料保存与报告 - 工作记录及公司资料至少保存10年[28] - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[30] 公司协助与保障 - 指定人员协助履职，保障知情权[32] - 专门委员会会议原则上会前3日提供资料[33] - 保存会议资料至少10年[33] - 承担聘请专业机构等费用[35] 津贴与风险 - 津贴标准董事会制订，股东会审议，年报披露[35] - 可建立责任保险制度降低风险[35] 制度相关 - 制度由董事会制订解释，股东会审议通过生效修改[37] - “以上”“超过”“以内”含本数，“少于”“低于”不含[37]

独立董事会议规定 - 董秘室负责独立董事专门会议日常工作[5] - 会议需过半数独立董事出席方可举行[11] - 会议决议须全体独立董事过半数通过[11] 独立董事职权行使 - 行使特别职权应经专门会议讨论且全体过半数同意[7] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[7] 信息通知与保存 - 会议召开前3天通知并提供资料[10] - 会议记录由董秘保存10年[13] 制度生效与范围 - 制度自董事会决议通过生效实施[18] - “以上”含本数，“过”不含本数[16]

财务资助定义与范围 - 对外提供财务资助指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金等行为，不包括特定两种情况[2] 资助对象与原则 - 公司对控股子公司、参股公司提供资助，其他股东原则上应按出资比例提供同等条件资助[5] 审议程序 - 董事会审议对外资助需经出席董事会三分之二以上董事同意，关联董事回避表决，表决人数不足3人直接提交股东会[7] - 为资产负债率超70%对象提供资助等三种情形需董事会审议通过后提交股东会[7] 资助协议与限制 - 对外提供财务资助应与有关方签署协议，款项逾期未收回不得向同一对象继续或追加资助[7] - 对外资助成本按市场利率确定，不得低于同期公司实际融资利率[8] - 继续向同一对象提供资助视同新发生行为，需重新报批[8] 信息披露 - 披露资助事项需向深交所提交公告文稿等文件[10] - 披露资助事项应包含财务资助概述、被资助对象基本情况等内容[12] - 出现被资助对象未及时还款等情形需及时披露相关情况及措施[13] 违规处理 - 违反规定对外提供财务资助致损失或不良影响将追究有关人员经济责任[20] - 情节严重构成犯罪将移交司法机关处理[20] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜依国家法律等及《公司章程》规定执行[22] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[22] - 制度中“以上”“内”含本数，“超过”等不含本数[22] - 制度由公司董事会负责解释[23] - 制度由公司董事会拟定，经股东会审议通过之日起生效，修改亦同[23]

通源石油科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对通源石油科技集团股份有限公司（以下 简称"公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公 司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制 定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查相关工作，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理 1 审计委员会工作细则 人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少有 1 名独立董事为会计专业人 员。公司董事 ...

董事会秘书工作细则 通源石油科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《通源石油科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责，法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有 关规定适用于董事会秘书。董事会秘书应当由公司董事、副总裁或《公司章程》 规定的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或 他人谋取利益。 第四条 董事会在聘任董事会秘书的同时，应当委任一名证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责；证券事务代表由董事会秘书提名，由董事会聘任。 1 董事会秘书工作细则 公司董秘室协助董事会秘书的工作。 第五条 董事 ...

担保审核制度 - 公司对外担保实行多层审核监督制度，财务管理中心负责审核及日常管理，董秘室负责合规性复核及信息披露[15] - 董事会审议对外担保事项，须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[17] - 为关联人提供担保，应经独立董事专门会议审议通过[18] 股东会审批情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审批[19] - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审批[19] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会审批[19] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审批[20] - 担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审批[20] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须股东会审批[20] 担保合同管理 - 除银行格式担保合同外，其他需公司法务人员审查[23] - 签订担保合同需持董事会或股东会决议及授权委托书[23] - 担保合同应明确至少七项条款[24] 反担保及债务处理 - 接受反担保抵押、质押时，财务管理中心会同法务人员完善法律手续[25] - 被担保企业债务到期前1个月，财务管理中心发催款通知单[28] - 被担保人债务到期未履行，公司10个工作日内执行反担保措施[28] - 债务追偿程序由董秘室主导，按规定时间向财务管理中心备案[28] 违规责任与制度实行 - 未经决议不得擅自签订担保合同，擅自越权签订追究当事人责任[27][32] - 本制度自股东会审议通过之日起实行[39]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数并担任召集人[4] 委员产生与任职 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 独立董事委员连续任职不超6年[6] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 提前3日发通知，紧急情况除外[16] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[18] - 会议记录保存10年[21]

第三条 本制度所称信息，是指所有尚未以合法的方式公开的、会对公司 股票价格及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报 告、临时公告、统计数据、需审批的重大事项等。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露的 要求，对公司定期报告、临时公告及对重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 第五条 董事会秘书具体负责信息对外报送的监管工作，董秘室协助董事 会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按照本制 度规定履行信息对外报送程序。 1 对外信息报送和使用管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外信息报送和使用管理的 规范性，确保公平信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《信息披露管理制度》 等规定，结合公司实际运营情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其各控股子公司。 对外信 ...