广州高澜节能技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公 司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，认真履行股东大会赋予的职责， 勤勉尽责地开展各项工作，切实维护公司和全体股东的合法权益，保障了公司的 良好运作和可持续发展。 公司独立董事宋小宁先生、梁丹妮女士、李治国先生、谢石松先生、卢锐先 生向董事会分别提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年年 度股东大会上进行述职。 现将 2023 年度董事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年重点工作完成情况 2023 年，公司全体员工团结一致、缪力同心，依托国家制定的"以国内大循 环为主体、国内国际双循环相互促进"新发展格局的牵引，公司在海上柔直、油 气储运、军工以及后市场持续保持韧性，业绩稳步提升；自主研制的屏蔽泵在直 流领域成功挂网运行一周年；岳阳高澜自动化水平进一步提高，自制空冷器取得 批量订单。过去的一年，公司荣获了"国家知识产权示范企业"、"广东省工业 设计中心"等荣誉，储能和 ...

广 州高澜节能技术股份有限公司 2 023 年度独立董事述职报告 （ 独立董事：李治国） 各位股东及代表： 本人作为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《公司章程》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认 真行使权利，依法履行职责，在2023年度工作中，忠实勤勉、恪尽职守，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，严格审核公司提交董事会的相关事项， 充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人李治国，1968年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于美国 伊利诺伊理工大学，获法律硕士学位。具有律师执业资格、证券从业资格、基金 从业资格。本人曾任广东南国德赛律师事务所合伙人、律师，广东沐阳律师事务 所主任、律师，广州市律师协会知识 ...

内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[10] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[14] - 董事会认为公司在重大方面保持有效财务报告内部控制，无重大和重要缺陷[12] - 立信会计师事务所认为公司于2023年12月31日保持有效财务报告内部控制[7] - 自评价基准日至报告发出日无影响内部控制有效性评价结论的因素[13] 缺陷定量标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额的1%或≥税前利润总额的10%[16] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额的0.5%≤错报金额＜资产总额的1%或税前利润总额的5%≤错报金额＜税前利润总额的10%[16] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额＜资产总额的0.5%且＜税前利润总额的5%[16] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷错报金额≥税前利润总额10%，重要缺陷为税前利润总额5%≤错报金额＜10%，一般缺陷为错报金额＜5%[19] 公司制度建设 - 公司设立股东大会、董事会、监事会、经理层组成的治理机制[24] - 公司根据业务发展设立多个职能部门，形成内部控制组织体系[26] - 公司建立涵盖聘用、培训等一系列人事管理制度[26] - 公司重视社会责任，制定安全生产制度并成立EHS委员会[27] - 公司对货币资金收支和保管建立严格授权批准程序[28] - 公司建立采购、资产、销售、工程项目等主要控制活动制度[29][30] - 公司制定《募集资金管理制度》，前期募集资金投资项目实际与计划投入基本相符[31] - 公司制定子公司管理制度，职能部门对子公司对口部门进行指导监督[32] - 公司制定对外投资、对外担保决策管理，严格控制重大投资和担保行为[32] - 公司制定《关联交易管理办法》，关联交易履行审核程序，价格公允[32] - 公司制定《信息事务披露管理制度》等，按规定真实准确披露公告[32] - 公司建立内部信息沟通制度，利用现代化平台使信息传递便捷[33] - 公司为投资者提供多种渠道了解公司信息[34] - 公司形成内部监督检查体系，管理层实时监督业务部门[34] - 公司审计部开展审计工作，提交审计报告给董事会审计委员会[34] - 公司内部控制制度符合规定和实际情况，能够有效防范风险[35]

授信额度 - 2024年度子公司拟向银行申请综合授信额度合计不超3.2亿元，公司提供担保[1] - 岳阳高澜拟申请综合授信额度不超1.5亿元[1] - 湖南高涵拟申请综合授信额度不超0.5亿元[1] - 高澜创新科技拟申请综合授信额度不超0.5亿元[1] - 澜科泵业拟申请综合授信额度不超0.2亿元[1] - 江苏澜天拟申请综合授信额度不超0.5亿元[1] 资产负债 - 岳阳高澜最近一期资产负债率为39.33%[4] - 湖南高涵最近一期资产负债率为70.00%[4] - 高澜创新科技最近一期资产负债率为90.21%[4] - 澜科泵业最近一期资产负债率为21.74%[4] - 2024年3月31日公司总资产20087.41万元，较2023年12月31日下降[11] - 2024年3月31日公司负债总额18121.05万元，较2023年12月31日减少[11] - 2024年3月31日公司净资产1966.36万元，较2023年12月31日大幅增加[11] 业绩数据 - 2024年1 - 3月公司营业收入10585.59万元，2023年1 - 12月为17848.51万元[12] - 2024年1 - 3月公司利润总额1325.00万元，2023年1 - 12月为887.21万元[12] - 2024年1 - 3月公司净利润1136.41万元，2023年1 - 12月为618.18万元[12] 担保情况 - 本次提供担保后，公司及控股子公司担保额度总金额为32000万元，占最近一期经审计净资产比例为22.83%[18] - 公司及控股子公司提供担保总余额为6500万元，占最近一期经审计净资产比例为4.64%[18] 股权结构 - 澜科泵业广州高澜节能技术股份有限公司持股比例为51%，上海创科泵业制造有限公司持股比例为49%[12] - 江苏澜天传热科技有限公司广州高澜节能技术股份有限公司持股比例为51%，海南苍澜企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例为49%[14]

经中国证券监督管理委员会《关于同意广州高澜节能技术股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 [2020]3067 号）同 意注册， 向不特 定对象 发行可转 换公司 债券 2,800,000.00 张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总 额为人 民币 280,000,000.00 元 ，扣 除与 发行 有关 的费 用人 民币 7,222,328.67 元（ 不含税 ），实际可 使用募集资 金净额为人 民币 272,777,671.33 元。 上述募集资金已于 2020 年 12 月 16 日全部到账，并经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2020]第 ZC10606 号《可转换公司债券实际募集资金验资报告》。公司已对募集资金采 取了专户存储管理。 (二) 募集资金的管理情况 广 州高澜节能技术股份有限公司 关 于前次募集资金使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7号》的相关规定，本公司将截至2024年3月31日止前次募集资金使用 情况报告如下： 一、 前次募集资金基本情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到 ...

公司概况 - 公司成立于2001年，2016年2月在深交所创业板上市，股票代码300499[24] - 有全资、控股子公司9家、分公司1家，合伙企业1家，参股公司1家[30] 荣誉资质 - 先后荣获各类资质荣誉共58项[33] - 2项技术达到国际领先水平、6项达到国际先进水平、1项达到国内领先水平[33] - 获国家级科学技术奖励4项、省部级科学技术奖励21项、地市级科学技术奖励5项[33] - 2023年获“全景投资者关系金奖 - 杰出IR公司”奖项[42] - 2023年荣获“2023年国家知识产权示范企业”荣誉称号[42] 组织会议 - 2023年度组织召开股东大会4次，审议28项议案[56] - 2023年度组织召开董事会9次，审议58项议案[60] - 2023年度组织召开董事会专门委员会12次，审议24项议案[60] - 2023年组织召开监事会6次，审议议案41项[61][62] 分红募资 - 自上市以来累计分配现金红利9229.04万元，2023年派发现金36,629,827.68元[70] - 2023年向特定对象发行股票募集资金不超394,132,025.30元[74] 市场表现 - 2023年股票全年累计成交1177.31亿元，同行业排名第二，市值全年涨幅达42.83%[77] 员工情况 - 2023年母公司员工总数661人，子公司员工总数359人，新进员工总数153人，离职员工总数268人[98] - 男女员工性别比例分别为79.73%和20.27%[99] - 员工受教育程度中硕士及以上学历占23.30%、本科学历占46.75%[100] - 员工专业岗位分布中生产人员占39.03%、技术人员占38.12%[101] 安全质量 - 2023年度内部安全检查12次，应急演练5次，参与人数385人，安全事故次数为0次[106] - 截至2023年12月31日，工作场所职业病危害因素监测覆盖率100%，职业病人次为0人次[109] - 公司落实质量及各方面持续改善提案60项，全年无重大质量事故[112] 环保情况 - 岳阳高澜占地220亩，拥有湖南首个MW级智能微电网，总投资约2000余万元[132] - 报告期内，智能微电网发电量148.3万kWh，减少使用标准煤599.13吨，减排二氧化碳1482吨[133] - 公司发布实施16部内部环境管理制度[134] 研发投入 - 2023年研发投入3777万元，占全年营业收入6.59%[138][139] - 截至2023年12月31日，研发及技术人员252人，占员工总数38.12%[140] 技术成果 - 拥有专利授权297项，软件著作权136项[144] - 储能液冷系统相比常规空冷热管理系统能耗降低40%以上[149] - 冷板式液冷PUE值可控制在1.2以下[152] - 浸没式液冷产品PUE值可降低至1.1[156] 社会责任 - 2023年度依法纳税4644.84万元[161] - 2023年度与华南理工大学联合培养硕士研究生8名、博士研究生1名[166] 未来展望 - 紧跟国家战略，部署全场景热管理技术创新和产业化[168] - 以创造股东收益为目标，推进可持续发展战略[169] - 坚持“清洁生产”，实现环境与经济效益统一[169] - 保障员工权益，完善薪酬、绩效和福利体系[169] - 优化员工晋升通道，加强员工培训[169]

5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-026 广州高澜节能技术股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以专 人送达、电子邮件、电话等方式发出。 2. 本次董事会于 2024 年 4 月 24 日在公司四楼会议室以现场方式召开。 3. 本次董事会应到董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。 1.审议通过《关于公司<2023年度总经理工作报告>的议案》 经审议，董事会认为：2023年度公司管理层有效执行了董事会与股东大会的 各项决议，报告真实、客观地反映了公司2023年度经营状况。 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 本议案获得通过。 2.审议通过《关于公司<2023年度董 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广州高澜节能技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之 保荐工作总结报告书 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"高澜股份"或"公司"）于 2021年1月8日向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所创业板上 市。公司聘请华金证券股份有限公司（以下简称"华金证券"）担任向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 等相关规定，华金证券需履行公司上市后的持续督导工作，持续督导期为2021 年1月8日至2023年12月31日。 高澜股份于2023年1月10日召开第四届董事会第二十四次会议、2023年2月7 日召开2023年第一次临时股东大会、2023年4月24日召开第四届董事会第二十五 次会议、2023年7月13日召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了高澜股份 2023年度创业板向特定对象发行股票的相关议案，高澜股份董事会根据发行需 要及股东大会授权，聘请申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申 万宏源承销保荐"）为本次向特定对象发行股票的保荐人。 高澜股份于2024年4月26日披露《2023年年度报告》，申万宏源承销 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入57330.29万元，上年度190434.09万元[13] - 2023年度营业收入扣除项目合计375.22万元，占比0.65%，上年度270.95万元，占比0.14%[13] - 2023年度营业收入扣除后金额为56955.07万元，上年度190163.13万元[14] 其他 - 2024年4月24日出具无保留意见审计报告[3] - 鉴证报告认为2023年度营业收入扣除情况表如实反映扣除情况[8]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广州高澜节能技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"）作 为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"高澜股份"、"公司"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企业内部控制 基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法规和规范性文件的要求，对《广州高澜节能技术股份有限公司 2023 年度内 部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本次纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及下属分公司、全资子公 司及控股子公司，纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 10 ...