独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，至少含1名会计专业人士[5] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[8] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职务[10] 独立董事选举与任期 - 董事会、1%以上股东可提候选人[12] - 连任时间不超6年[14] 独立董事补选规定 - 不符合规定60日内补选[15] - 辞职致比例不符60日内补选[15] 独立董事解职条件 - 连续2次未出席且不委托出席，30日内提议解除职务[20] 审计委员会规定 - 独立董事过半数，会计专业人士任召集人[5] - 每季度至少开一次会，2/3以上成员出席[22] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录及资料保存至少10年[25] - 年度述职报告在发年度股东会通知时披露[29] 审议事项规定 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交审议[23] - 财务报告等经审计委员会过半数同意提交审议[22] - 行使职权经全体独立董事过半数同意[18] 董事会相关规定 - 对委员会建议未采纳记载意见理由并披露[23][24] - 2名以上独立董事要求延期未采纳向深交所报告[26] 会议资料与通知 - 专门委员会提前3日提供资料，保存10年[33] - 2名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[33] - 专门会议提前3日发通知，紧急情况除外[36] 专门会议规定 - 过半数推举召集人，不履职时2名以上可自行召集[37] - 过半数出席方可举行[39] - 表决一人一票，过半数出席同意可举手表决[39] - 决议经全体独立董事过半数通过[40] 公司支持措施 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[31] - 保障知情权，定期通报运营情况[34] - 承担独立董事行使职权费用[37]

担保审批 - 公司对外担保需经股东会或董事会审议[4][5] - 8种情形担保需提交股东会审议[8][9] - 股东会审议特定担保需2/3以上表决权通过[9] 流程规定 - 被担保人提前5个工作日提交担保申请[11] - 董事会秘书3个工作日内合规复核[12] 担保管理 - 财务部门负责担保登记、管理及督促清偿[17] - 展期需重新审批，逾期采取追偿措施[17][19]

高级管理人员设置与任期 - 公司设1名总经理，由董事会聘任或解聘[5] - 兼任高管或职工董事不超董事总数1/2[8] - 高管聘期与董事会相同，可连聘连任[9] 高级管理人员权限与职责 - 总经理决定资产总额占比10%以下交易事项[13] - 总经理决定营收、净利润、成交金额等特定比例或金额以下交易[13] - 总经理决定特定金额关联交易[15] 会议与报告要求 - 总经理办公会例会至少每月开1次[18] - 总经理每年至少提交1次书面工作报告[35] 绩效与薪酬 - 高管绩效由董事会薪酬与考核委员会考核[29] - 高管薪酬与公司和个人业绩挂钩[29] 离任与财务相关 - 总经理离任需进行离任审计[26] - 财务负责人主管财务，对董事会负责[32] - 财务负责人制定财务制度，确保数据真实[32]

制度适用范围 - 制度适用于公司及子公司的套期保值业务[5] 业务原则与对象 - 套期保值业务以规避风险为目的，遵循合法等原则[7] - 交易对象须为有资质金融机构[7] 审批要求 - 开展套期保值业务须经股东会或董事会审批[11] - 特定金额情况需经股东会审议[12] 组织架构 - 公司设立套期保值领导小组和工作小组[14][15] 职责分工 - 工作小组负责识别风险等多项工作[15] - 相关部门提供需求，工作小组制定方案并执行[18] - 财经管理部负责资金筹集与使用及财务核算监督[18] 监督管理 - 相关人员遵守保密制度，操作环节独立并由审计部监督[20][22] - 工作小组每月汇总情况向领导小组递交报告[22] - 遇重大变化及时报告并启动应急预案[22] - 亏损达一定程度需汇报披露[25] - 审计部负责审查和监督业务实际运作[23] - 独立董事和审计委员会可监督检查业务[23] 错单处理 - 工作小组导致错单上报领导小组决策处理[26] - 金融机构导致错单按合同处理并追偿损失[26] 其他事项 - 制度未尽事宜按国家法规及规范性文件执行[25] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效实施[27]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，含3名独立董事及1名职工代表董事[14] - 非职工代表董事每届任期3年，职工代表董事任期与本届董事会任期相同[6] - 董事候选人由现任董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东以书面方式提出[8] 会议召开 - 董事会每年度至少召开2次定期会议[21] - 特定情形下董事长应在10日内召集临时董事会会议[22] - 董事长应在接到提议后10日内召集并主持董事会会议[24] - 董事会定期会议和临时会议通知分别需提前10日和3日发出[24] 会议规则 - 2名及以上独立董事认为资料问题可联名提议延期会议[29] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出[29] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[32] - 1名董事1次会议不得接受超过2名董事委托[35] - 特定事项需经独立董事专门会议审议通过后提交董事会[39] 表决规则 - 董事会会议表决实行一人一票，过半数出席董事同意可举手表决[40] - 董事会审议议案需全体董事过半数投赞成票，担保事项有额外要求[43] - 董事会审议关联交易需过半数无关联关系董事出席且决议经其过半数通过[44] 其他规定 - 董事对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效，其他义务持续不少于2年[12] - 董事会会议需就利润分配作决议时先通知注册会计师出具审计报告草案，作出分配决议后再出具正式报告并对定期报告其他事项作决议[45] - 议案未获通过且条件和因素无重大变化，董事会会议1个月内不应再审议相同议案[45] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为议案不明确等情况，会议应暂缓表决[46] - 董事会会议安排录音录像需事先告知相关人员[48] - 董事会会议记录应包含会议召开信息、出席人员、议程、董事发言要点、表决方式和结果等内容[48] - 与会董事需在会议记录和书面决议上签字，有不同意见可书面说明，不签字不说明视为同意[49] - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[50][51] - 董事会决议违法违规致公司严重损失，参与决议董事应负赔偿责任，表决时表明异议并记载可免责[51] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限为10年[52][53] - 本规则自股东会审议通过之日起生效实施，修改亦同[55]

苏州汇川联合动力系统股份有限公司 第五条 本制度的适用范围为：公司、分公司、控股子公司及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 内幕信息及知情人管理制度 2025 年 11 月 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州汇川联合动力系统股份有限公司（以下简称公司）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人。董 事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜，董秘办公室为公司内幕信息的管理、 ...

2025 年 11 月 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司高级管理人员的产生，优化董 事会的组成人员结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《苏州汇川联合动力系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称 "委员会"），并制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会依据董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议，同 时对总经理提名的其他高级管理人员、董事长提名的董事会秘书人选进行审查并 提出建议。 第二章 人员构成 第三条 委员会由 3 名董事组成，其中 1/2 以上委员须为公司独立董事。 第四条 委员会委员由董事会提名选举产生。 第五条 委员会召集人 1 名，由独立董事担任，由董事会提名选举产生。 第六条 委员会召集人负责召集和主持委员会会议，当委员 ...

苏州汇川联合动力系统股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 2025 年 11 月 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应苏州汇川联合动力系统股份有限公司（以下简称"公司"） 企业战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持 续发展能力，董事会决定下设战略委员会，作为研究、制订、规划公司长期发展 战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《苏州汇川联合动力系统股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制订本规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，由董事会选举产生。 第六条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为战略委员会委员。战 略委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第七条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。战略委员会委 员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本规则规定的不得任职之 ...

苏州汇川联合动力系统股份有限公司 财务管理制度 | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理体制 | | 2 | | 第三章 | 主要会计政策 | | 4 | | 第四章 | 会计核算内容和程序 | | 36 | | 第五章 | 财务报告 | | 37 | | 第六章 | 会计核算基础工作 | | 39 | | 第七章 | 会计档案管理 | | 41 | | 第八章 | 预算管理 | | 44 | | 第九章 | 电脑系统使用管理 | | 45 | | 第十章 | 货币资金和票据管理 | | 48 | | 第十一章 | 其他管理 | | 49 | | 第十二章 | 附则 | | 50 | 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 财务管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为保证会计信息质量，使公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处 理会计事项，以提高公司经济效益，维护股东权益，制定本制度。 第二条 本制度根据我国《会计法》《企业会计准则》《会计基础工作规范》等有 关法律、法规，结合公司具体情况及公司对会计工作内控管理的要求制定 ...

董事会秘书任职 - 每届任期3年，可连续聘任[4,14] - 需本科以上学历，从事经济等工作3年以上[6] - 近36个月受处罚或3次以上通报批评不得担任[8] 职责与聘任解聘 - 负责公司信息披露、投资者关系等职责[11] - 出现规定情形1个月内解聘[15] - 上市或原任离职后3个月内聘任[15] 空缺处理 - 空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[17]