证券代码：603551 证券简称：奥普科技 编号：2025-041 奥普智能科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 通知债权人的公告》 司债权人对此次议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人向公司提出清偿 债务或者提供相应担保的要求。 ? 回购注销原因：根据奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 《 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"激励计划"）以及 计划首次授予限制性股票的第二个解除限售期中 7 名激励对象因个人考 核结果不符合 100%解除限售条件，公司本次拟回购注销已获授但尚未 解除限售的限制性股票合计 109,350 股。 ? 本次注销股份的有关情况 回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 预计注销日期 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 公司于 2025 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事 会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限 制性股票的议案》，具体内容详见公司于 2025 年 4 ...

公司监事会会议审议事项 - 公司第八届监事会第四次临时会议于2025年7月10日以通讯方式召开，应出席监事3人，实际出席3人，符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 2022年限制性股票激励计划调整 - 调整2022年限制性股票激励计划回购价格至9.05元/股，原因系2024年半年度和年度权益分派实施 [1] - 2022年限制性股票激励计划第三个解除限售期条件已满足，同意为1,265名激励对象解除限售667.20万股 [2] 2024年限制性股票激励计划调整 - 调整2024年限制性股票激励计划回购价格至11.40元/股，原因系2024年半年度和年度权益分派实施 [3] - 2024年限制性股票激励计划第一个解除限售期条件已满足，同意为1,844名激励对象解除限售725.25万股 [4] 2022年股票增值权激励计划调整 - 调整2022年股票增值权激励计划行权价格至9.05元/股，原因系2024年半年度和年度权益分派实施 [5] - 2022年股票增值权激励计划第三个行权期条件已满足，同意为31名激励对象行权13.20万股 [6] 2024年股票增值权激励计划调整 - 调整2024年股票增值权激励计划行权价格至11.40元/股，原因系2024年半年度和年度权益分派实施 [7] - 2024年股票增值权激励计划第一个行权期条件已满足，同意为41名激励对象行权13.80万股 [8] 股票增值权注销事项 - 注销2022年股票增值权激励计划中6名离职激励对象4.60万股及1名未达标激励对象0.40万股 [9] - 注销2024年股票增值权激励计划中10.00万股，合计注销15.00万股股票增值权 [10]

公司摘星进展 - 公司股票将于7月10日停牌一天，7月11日复牌起撤销退市风险警示及其他风险警示，证券简称由"*ST长方"变更为"ST长方" [1] - 公司因2021年财务会计报告被出具否定意见的审计报告及内部控制问题，于2022年5月6日被实施退市风险警示和其他风险警示 [1] - 2024年4月25日，中兴财光华出具报告确认2022年度内部控制否定意见涉及事项影响已消除，并对2023年度内部控制出具标准无保留意见 [2] - 2024年4月26日，公司向深交所提交申请撤销其他风险警示，并于6月27日收到深圳证监局《行政处罚决定书》，信息披露违规立案事宜正式终结 [2] 子公司康铭盛违规事件及整改 - 2020年至2021年，康铭盛原管理团队李迪初、聂卫、彭立新通过销售返利不入账等方式虚增利润和应收账款 [1] - 2022年8月，公司强行接管康铭盛，调整管理团队并清理原管理层，确保2022年及2023年合规经营 [1] - 2023年4月27日，中兴财光华出具专项说明确认2021年度审计报告无法表示意见涉及事项影响已消除 [2] - 目前康铭盛原管理人员已被免职并离开公司，其影响已彻底消除 [2] 公司未来发展规划 - 2024年底公司对核心骨干人员实施股权激励，设置考核目标以提升业绩 [3] - 公司计划在规范运营的同时积极寻找并购重组机会 [3] - 摘星后公司拟充分利用上市公司平台和资本市场政策推动整体发展进入新阶段 [3]

公司基本情况 - 公司全称为山东新能泰山发电股份有限公司，英文名称为SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO.,LTD [5] - 公司成立于1993年3月18日，1997年5月9日在深圳证券交易所上市 [4] - 公司注册资本为人民币1,256,531,571元 [5] - 公司住所为山东省泰安市岱岳区长城西路6号 [5] - 公司为永久存续的股份有限公司 [5] 公司治理结构 - 公司设立党委组织，党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实 [3] - 公司不设监事会，由董事会下设审计委员会行使监事会职权 [136] - 董事会由10名董事组成，设董事长1人，副董事长1人 [111] - 审计委员会由3名成员组成，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人 [137] 经营范围 - 公司主营业务包括大宗商品供应链集成服务、产业园投资运营、物业资产管理、电线电缆业务及电力投资运营等 [7] - 具体经营范围涵盖电子商务、仓储、产业园运营、电力热力项目建设运营、电线电缆生产销售等多项业务 [9] 股份情况 - 公司股份总数为1,256,531,571股 [20] - 公司股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管 [19] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市之日起1年内不得转让 [30] 股东会制度 - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开1次 [47] - 股东会可以采取现场会议与网络投票相结合的方式召开 [49] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可以请求召开临时股东会 [48] 董事会制度 - 董事会每年至少召开4次会议 [119] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过 [123] - 独立董事占董事会成员三分之一以上，且至少包括一名会计专业人士 [130] 关联交易管理 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上，与关联法人交易金额300万元以上且占净资产0.5%以上的关联交易需经独立董事过半数同意后提交董事会审议 [41] - 交易金额3000万元以上且占净资产5%以上的关联交易需提交股东会批准 [41]

股权激励计划批准与授权 - 2024年5月31日公司董事会薪酬与考核委员会审议通过《2024年度股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关议案并提交董事会 [6] - 同日公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十一次会议分别审议通过激励计划草案及配套文件 [7] - 2024年6月17日公司2024年第二次临时股东大会以2/3以上表决权审议通过激励计划相关议案 [8] - 2024年7月1日公司董事会完成首次授予股票期权与限制性股票的审批程序 [9] 行权与解除限售条件 - 首次授予股票期权第一个行权期为授权日起12个月后可行权总量40%对应63.12万份 [12] - 首次授予限制性股票第一个解除限售期为授予登记日起12个月后可解除40% [12] - 公司层面业绩考核要求2024年营收或净利润同比增长不低于30%实际净利润剔除股份支付后增长127.39% [16] - 个人层面考核152名股票期权激励对象和200名限制性股票激励对象均达到合格标准 [16] 激励计划调整与注销 - 2025年2月28日公司董事会审议通过注销部分股票期权和回购注销限制性股票的议案 [9] - 2025年7月10日公司董事会批准注销1名离职激励对象未行权的0.8万份股票期权 [17] - 首次授予股票期权中有4名激励对象离职需注销2.2万份 [16] - 首次授予限制性股票中有5名激励对象离职需注销3万股 [16]

股权激励计划解锁公告核心内容 - 本次解锁涉及958,446股限制性股票，占公司总股本的0.1826%，将于2025年7月18日上市流通 [1] - 本次解锁对象为150名激励对象，其中144名为中层管理人员及核心骨干，解锁数量占其获授总量的28.26% [14] - 公司2024年生猪销售量达227.15万头（同比增长247.48%），屠宰量171.27万头（同比增长31.17%），超额完成考核目标 [10] 股权激励计划实施历程 - 首次授予于2022年5月19日完成，授予价格18.41元/股，共320万股，覆盖184名激励对象 [6] - 预留授予于2023年4月26日完成，授予价格13.97元/股，共93.3万股，覆盖203名激励对象 [6] - 历次解锁已回购注销因考核不达标等情况的股票合计538,934股（含本次173,394股） [8][12] 本次解锁条件达成情况 - 公司层面：2024年生猪屠宰量增长率达31.17%，超过30%的考核指标 [10][11] - 个人层面：150名激励对象中109人考核优秀（100%解锁）、37人良好（80%解锁）、4人合格（60%解锁） [12] - 7名激励对象因考核不合格不予解锁，涉及股票将被回购注销 [12] 股本结构变动 - 解锁后无限售条件股份增加至524,564,418股，有限售条件股份减少至274,594股 [15] - 剩余274,594股有限售股份将办理回购注销手续 [15]

股权激励计划概况 - 限制性股票拟归属数量为6.57万股，来源为公司自二级市场回购的A股普通股股票 [1] - 激励计划授予总量为26.70万股（调整后），占公司总股本的0.20%，其中首次授予21.9万股（0.16%），预留4.80万股（0.04%） [1] - 授予价格为55.02元/股（调整后），激励对象包括19名首次授予人员（高管及其他核心人员）和3名预留授予人员 [2] 归属安排与考核机制 - 首次授予限制性股票分三期归属：第一归属期（12-24个月）归属30%，第二归属期（24-36个月）归属40%，第三归属期（36-48个月）归属30% [2] - 预留部分若2024年授予则与首次授予安排一致；若2025年授予则分两期，每期归属50% [3][4] - 公司层面业绩考核以2023年营业收入为基数，考核2024-2026年复合增长率，首次授予部分各期目标归属比例分别为100%/80%/60%/0% [4] - 个人绩效考核分四档（优/良/合格/不合格），对应归属比例为100%/100%/80%/0% [6] 实施进展与当前归属情况 - 2024年7月8日首次授予21.9万股，2025年6月30日授予预留部分4.80万股 [9] - 首次授予第一个归属期（2025年7月8日至2026年7月7日）条件已达成，19名激励对象可归属6.57万股（占首次授予量的30%） [10][11] - 监事会确认归属条件成就，相关费用已按会计准则在等待期内摊销 [12][15] 股票来源与价格调整 - 股票来源均为公司从二级市场回购的A股普通股 [12] - 授予价格因2024年利润分配从56.00元/股调整为55.02元/股 [11] 法律与程序合规性 - 激励计划经董事会、监事会及2024年第一次临时股东大会审议通过 [6][8] - 律师事务所认为本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [15]

高管减持计划 - 公司6名高管计划减持股份，包括实际控制人钱丽萍、销售总监钱晓达、财务总监李建等，减持时间为2025年7月31日至10月30日 [2][3] - 钱丽萍直接和间接持有公司10.54%股份，计划减持312万股，占总股本2.9896% [3] - 其他高管减持比例较小，钱晓达减持0.0431%，李建减持0.0374%，赵玉宝减持0.0422%，李欣减持0.0383%，蒋伟减持0.0383% [4] - 减持股份均为上市前取得，通过员工持股平台盛瑞合伙和盛畅合伙以7.5元/股认购 [4][5] - 公司解释减持原因为"个人资金需求"，多名高管同步减持是由于股份集中在同一平台操作 [6] 员工持股计划 - 公司刚完成2025年员工持股计划，80名员工花费2552.89万元受让205.55万股，占总股本1.97% [2] - 持股计划中董高监占比近20%，包括董秘杨华(9.73%)、董事陈华(4.86%)、监事钱卫刚(4.86%) [6] - 员工持股价格为12.42元/股，显著低于当前30元左右的市价 [6] - 股票来源为公司两次回购：2024年2-10月回购169.78万股(1.63%)花费2502.9万元，2024年12月-2025年1月回购35.77万股(0.34%)花费571.2万元 [7] - 通过股价波动，公司仅花费521.24万元差额就完成了对80名员工的股权激励 [7] 公司经营情况 - 公司主营油气装备锻件和风电装备锻件，两类产品占营收近80% [8] - 2024年营收13.36亿元(+6.25%)，净利润3335.2万元(-40.24%)，风电业务营收4.89亿元(占比36.58%)，毛利率-0.37% [9] - 2025年一季度营收4.4亿元(+47.72%)，净利润2054.74万元(+191.74%)，主要因订单增加 [9] - 风电业务2025年情况好于2024年，但下半年仍需观察市场 [9] 行业动态 - 2025年1-5月国内新增核准风电项目68.4GW，同比增长72% [10] - 风机价格触底回升，陆上风电机组中标价从2024年9月的1286.2元/kW升至2025年4月的1613.5元/kW [10]

股权激励计划核心内容 - 公司2023年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第二个行权期行权条件已成就，采用自主行权模式，行权价格为35.50元/份，可行权股票期权数量为999,356份，涉及激励对象208人[1] - 第二个行权期实际可行权期限为2025年7月10日起至2026年4月16日止[1] - 行权条件包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，其中第二个行权期业绩考核目标为2024年营业收入不低于16.8亿元或2024年净利润不低于3.36亿元[5] 激励计划实施情况 - 激励计划初始授予股票期权数量为138.70万份，授予价格为90.49元/份，授予人数222人[9] - 经过多次调整后，目前股票期权行权价格为35.50元/份，行权数量调整为3,495,240份[13] - 因激励对象离职等原因，已累计注销151,426份股票期权，激励对象人数从222人调整为208人[13][14] 公司业绩表现 - 2024年公司实现扣除非经常性损益的净利润3.67亿元，达到第二个行权期业绩考核目标[18] - 2022-2024年公司实施了多次权益分派，包括每10股派发现金红利2元及转增股份，总股本从110,438,392股增至280,243,115股[11][12] 行权安排及影响 - 本次行权涉及高级管理人员和核心骨干人员，其中财务总监游欣可行权16,632份[20] - 行权所募集资金将用于补充公司流动资金，对公司股权结构和控制权不会产生重大影响[21][22] - 根据会计准则，本次行权对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小[23]

回购方案概要 - 回购方案首次披露日为2025年1月6日 实施期限为2025年1月3日至2026年1月2日 [1] - 预计回购金额10,000万元至20,000万元 回购价格上限45元/股 [1] - 回购用途为员工持股计划或股权激励 [1] 回购实施细节 - 实际回购股数249.95万股 占总股本比例1.86% 实际回购金额10,000.48万元 [1] - 回购价格区间36.98元/股至44.90元/股 使用资金为自有资金及中信银行专项贷款 [3] - 回购金额超过方案下限但未超上限 方案执行无差异 [3] 股份变动情况 - 回购前总股本134,587,250股 回购后增至134,665,250股 [5] - 回购专用账户持有1,000,221股 占比0.74% [5] - 1,499,250股已过户至员工持股计划账户 [6] 相关主体交易行为 - 实际控制人顾康、顾小舟通过小洲光电减持1,252,840股 占总股本0.93% [5] - 董事及高管通过限制性股票归属及增持计划合计增持股份 [4] - 除上述情况外 其他主体在回购期间未买卖公司股票 [4] 回购股份后续安排 - 全部回购股份将用于员工持股或股权激励 未使用部分三年后注销 [6] - 存放于回购账户期间不享有表决权、分红等权利 [6]