营业收入变化 - 2017年度营业收入281.93亿元，较上年同期增长0.65%[3][4] 利润相关指标变化 - 2017年度营业利润123.68亿元，较上年同期增长16.14%[3] - 2017年度利润总额129.63亿元，较上年同期增长16.14%[3] - 2017年归属于上市公司股东的净利润86.09亿元，较上年同期增长7.04%[3][4] - 2017年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润80.92亿元，较上年同期增长5.45%[3] 每股指标变化 - 2017年基本每股收益0.75元，较上年同期增长7.14%[3] - 2017年末归属于上市公司股东的每股净资产10.21元，较期初增长6.58%[3] 净资产收益率变化 - 2017年加权平均净资产收益率7.57%，较上年上升0.18个百分点[3] 资产相关指标变化 - 2017年末总资产5347.71亿元，较期初下降4.65%[3] 所有者权益变化 - 2017年末归属于上市公司股东的所有者权益1174.63亿元，较期初增长6.66%[3]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产529,460,807,144.15元，较上年度末减少5.60%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产116,116,508,378.62元，较上年度末增加5.44%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入19,255,445,176.41元，较上年同期减少2.71%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润6,145,264,097.33元，较上年同期减少3.44%[6] - 加权平均净资产收益率为5.41%，较上年减少0.44个百分点[6] - 基本每股收益为0.53元/股，较上年减少3.64%[6] - 稀释每股收益为0.53元/股，较上年减少3.64%[6] - 2017年9月30日资产总计为5294.61亿美元，较年初的5608.66亿美元有所减少[16] - 截至2017年9月30日，公司资产总计3062.23亿元，较年初的3172.34亿元下降3.47%[21] - 2017年1 - 9月，公司营业收入192.55亿元，较上年同期的197.91亿元下降2.70%[24] - 2017年1 - 9月，公司营业收入为92.89亿元，上年同期为91.13亿元[28] 股东相关数据 - 截止报告期末股东总数为249,928户，其中A股249,776户，H股152户[11] - 前十名股东中香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为29.64%，持股数量3,409,010,762股[11] 非经常性损益数据 - 非经常性损益合计20,477,620.82元（7 - 9月），418,670,890.06元（1 - 9月）[9] 部分资产项目数据关键指标变化 - 2017年9月30日拆出资金为11.06亿美元，较2016年12月31日的7.06亿美元增加56.63%[13] - 2017年9月30日应收利息为42.54亿美元，较2016年12月31日的74.22亿美元减少42.69%[13] - 2017年9月30日长期股权投资为113.95亿美元，较2016年12月31日的87.50亿美元增加30.23%[13] 收益及收入类数据关键指标变化 - 2017年1 - 9月投资收益为70.95亿美元，较2016年1 - 9月的34.16亿美元增加107.69%[13] - 2017年1 - 9月公允价值变动收益为 - 3.65亿美元，较2016年1 - 9月的11.75亿美元下降131.08%[13] - 2017年1 - 9月其他业务收入为32.58亿美元，较2016年1 - 9月的47.10亿美元减少30.81%[13] - 2017年1 - 9月投资收益70.95亿元，较上年同期的34.16亿元增长107.70%[24] - 2017年1 - 9月投资收益29.66亿元，上年同期为15.63亿元[29] 费用及损失类数据关键指标变化 - 2017年1 - 9月税金及附加为1.33亿美元，较2016年1 - 9月的4.52亿美元减少70.60%[13] - 2017年1 - 9月资产减值损失为10.11亿美元，较2016年1 - 9月的4.67亿美元增加116.36%[14] - 2017年1 - 9月营业支出107.33亿元，较上年同期的117.46亿元下降8.62%[24] - 2017年1 - 9月营业支出37.83亿元，上年同期为41.84亿元[29] 利润相关数据关键指标变化 - 2017年1 - 9月营业利润85.23亿元，较上年同期的80.46亿元增长5.93%[24] - 2017年1 - 9月利润总额89.88亿元，较上年同期的84.79亿元增长6.00%[24] - 2017年1 - 9月净利润69.40亿元，较上年同期的69.87亿元下降0.68%[24] - 归属于母公司所有者的净利润2017年1 - 9月为61.45亿元，较上年同期的63.64亿元下降3.44%[24] - 2017年1 - 9年营业利润55.06亿元，上年同期为49.29亿元[29] - 2017年1 - 9年利润总额58.95亿元，上年同期为53.24亿元[29] - 2017年1 - 9年净利润49.64亿元，上年同期为45.80亿元[29] 其他综合收益及综合收益总额数据关键指标变化 - 2017年1 - 9年其他综合收益的税后净额16.78亿元，上年同期为 - 8.62亿元[29] - 2017年1 - 9年综合收益总额66.42亿元，上年同期为37.18亿元[30] 现金流量相关数据关键指标变化 - 2017年筹资活动产生的现金流量净额为 - 137.95亿美元，较2016年的228.07亿美元减少160.48%[14] - 经营活动现金流入小计2017年1 - 9月为343.02亿元，上年同期为747.19亿元[32] - 经营活动现金流出小计2017年1 - 9月为689.70亿元，上年同期为1330.82亿元[33] - 经营活动产生的现金流量净额2017年1 - 9月为 - 346.68亿元，上年同期为 - 583.63亿元[33] - 投资活动现金流入小计2017年1 - 9月为665.67亿元，上年同期为463.68亿元[33] - 投资活动现金流出小计2017年1 - 9月为410.23亿元，上年同期为608.42亿元[33] - 投资活动产生的现金流量净额2017年1 - 9月为255.44亿元，上年同期为 - 144.74亿元[33] - 筹资活动现金流入小计2017年1 - 9月为1151.24亿元，上年同期为1046.44亿元[33] - 筹资活动现金流出小计2017年1 - 9月为1289.19亿元，上年同期为818.38亿元[33] - 筹资活动产生的现金流量净额2017年1 - 9月为 - 137.95亿元，上年同期为228.07亿元[33] - 现金及现金等价物净增加额2017年1 - 9月为 - 240.79亿元，上年同期为 - 493.18亿元[33] 业务线手续费及佣金净收入、利息净收入数据关键指标变化 - 2017年1 - 9月，手续费及佣金净收入69.91亿元，较上年同期的75.19亿元下降7.02%[24] - 2017年1 - 9月，利息净收入25.21亿元，较上年同期的31.59亿元下降20.17%[24] - 2017年1 - 9月手续费及佣金净收入42.80亿元，上年同期为53.42亿元[28] - 2017年1 - 9月利息净收入18.29亿元，上年同期为20.26亿元[29]

报告基本信息 - 报告期为2017年1月1日至2017年6月30日[13] - 本半年度报告未经审计[3] - 报告所列数据除特别说明外以人民币为单位[3] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，登载半年度报告的中国证监会指定网站为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[25] 公司基本情况 - A股和H股每股面值均为人民币1.00元[13] - 公司负责人为周杰，主管会计工作负责人为李础前，会计机构负责人为马中[3] - 公司注册资本为115.017亿元，本报告期末与上年度末保持一致[17] - 公司A股在上交所上市，股票代码为600837；H股在香港联交所上市，股票代码为6837[27] 利润分配与预案 - 2017年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[4] - 2017年半年度不进行利润分配或公积金转增股本[129] - 2016年度利润分配方案以总股本11,501,700,000股为基数，每股派现金红利0.22元（含税），共派2,530,374,000元（含税），其中A股派1,780,268,859.60元，H股派港币855,874,056.68元，于2017年7月27日实施完毕[128] 会议相关情况 - 董事陈斌、沈铁冬因公出差未出席会议，被委托人为周杰[3] - 2017年6月6日召开2016年度股东大会、2017年第一次A股和H股类别股东大会，相关决议于当日刊登在指定网站，6月7日刊登于指定报纸[126][127] - 2016年度股东大会审议17项议案，2017年第一次A股和H股类别股东大会各审议1项议案，所有议案均通过[126][127] - 报告期内公司召开各类会议共计18次，包括年度股东大会1次、A股类别股东大会1次、H股类别股东大会1次、董事会4次、监事会2次等[160] 合规与风险情况 - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司面临政策性、合规、声誉、流动性等多种风险[8] - 公司将境外投资业务纳入整体市场风险管理体系，下属境外子公司制定并落实风险限额和管理政策，定期向母公司报告[108] - 公司推进完善操作风险管理系统建设和内部控制架构，健全信息隔离墙制度，加强信息技术制度建设[109] - 公司采取监控和防范措施管理声誉风险，建立预警机制，加强舆情监控[114] - 公司针对风险采取多种措施，包括国际化发展、完善治理结构、监控净资本等[119][120][121] - 2017年5月23日公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因融资融券业务违规或被处罚[132] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末净资本726.3426670573亿元，上年度末为786.635340223亿元[17] - 本报告期（1 - 6月）营业收入为128.1395606556亿元，上年同期为120.7951678552亿元，同比增长6.08%[28] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为40.2347771272亿元，上年同期为42.6430042667亿元，同比下降5.65%[28] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为36.2528444348亿元，上年同期为39.9792051046亿元，同比下降9.32%[28] - 本报告期末资产总额为5348.9431734866亿元，上年度末为5608.6584615032亿元，同比下降4.63%[28] - 本报告期末负债总额为4107.7301634436亿元，上年度末为4389.0744477841亿元，同比下降6.41%[28] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为1124.6567466928亿元，上年度末为1101.3012728666亿元，同比增长2.12%[28] - 本报告期末所有者权益总额为1241.213010043亿元，上年度末为1219.5840137191亿元，同比增长1.77%[28] - 本报告期基本每股收益0.35元/股，上年同期0.37元/股，减少5.41%[29] - 本报告期末净资本726.34亿元，上年度末786.64亿元；净资产1032.78亿元，上年度末1012.45亿元[30] - 非经常性损益合计3.98亿元，其中计入当期损益的政府补助4.92亿元[33] - 2017年6月30日货币资金1150.35亿元，较2016年末减少4.95%；融出资金568.55亿元，减少10.06%[34] - 2017年1 - 6月手续费及佣金净收入45.84亿元，较上年同期减少10.88%；投资收益48.73亿元，增长90.31%[35] - 2017年6月30日资产总计5348.94亿元，较2016年末减少4.63%；负债合计4107.73亿元，减少6.41%[34][35] - 2017年1 - 6月营业利润53.74亿元，较上年同期增长4.75%；净利润45.17亿元，减少3.19%[35] - 母公司2017年6月30日货币资金742.03亿元，较2016年末减少2.44%；结算备付金88.51亿元，减少36.16%[36] - 母公司2017年6月30日资产总计3104.04亿元，较2016年末减少2.15%；负债合计2071.26亿元，减少4.10%[36] - 母公司2017年6月30日其他综合收益4.21亿元，较2016年末增长 - 163.70%；未分配利润196.14亿元，增长5.10%[36] - 2017年上半年所有者权益合计1032.78亿元，较上年增长2.01%；负债和所有者权益总计3104.04亿元，较上年下降2.15%[37] - 手续费及佣金净收入27.43亿元，同比下降25.91%；投资收益22.35亿元，同比增长115.78%；净利润34.82亿元，同比增长11.91%[37] - 2017年上半年公司营业收入128.14亿元，同比增加7.34亿元，增幅6.08%；营业成本74.40亿元，同比增加4.91亿元，增幅7.06%[69][70][74] - 2017年上半年公司经营活动现金流量净额为 -92.71亿元，投资活动现金流量净额为247.40亿元，筹资活动现金流量净额为 -238.92亿元[69][77][78] - 2017年上半年投资收益及公允价值变动收益合计46.13亿元，同比增加18.32亿元，增幅65.90%[71] - 2017年上半年资产管理业务手续费净收入9.12亿元，同比增加2.81亿元，增幅44.55%[71] - 2017年上半年投资银行业务手续费净收入16.30亿元，同比增加1.93亿元，增幅13.43%[71] - 2017年上半年经纪业务手续费净收入19.27亿元，同比减少9.83亿元，减幅33.79%[71] - 2017年上半年利息净收入17.43亿元，同比减少2.78亿元，减幅13.76%[71] - 2017年上半年其他业务收入21.17亿元，同比减少1.66亿元，降幅7.25%[71] - 2017年6月末公司总资产5348.94亿元，较年初减少259.72亿元，降幅5%[89] - 2017年6月末公司负债总额4107.73亿元，较年初减少281.34亿元，降幅6%[90] - 报告期末集团长期股权投资103.97亿元，较上年末87.50亿元增加16.47亿元，增幅18.83%[93] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末投资成本102,969,325,071.65元，期末账面余额104,980,451,867.33元，报告期内购入或出售净额11,617,737,783.30元，报告期内公允价值变动1,261,528,146.54元，报告期内投资收益2,463,538,602.95元[95] - 可供出售金融资产期末投资成本42,138,495,513.77元，期末账面余额44,147,805,146.66元，报告期内购入或出售净额 - 10,820,633,623.16元，报告期内公允价值变动954,199,233.57元，报告期内投资收益1,763,047,034.48元[95] - 衍生金融工具期末账面余额587,655,995.84元，报告期内公允价值变动 - 953,480,682.95元，报告期内投资收益266,024,082.42元[95] 各条业务线数据关键指标变化 - 2017年上半年公司创新业务收入占比超过48%[48] - 2017年上半年，海通国际证券股权融资数量和融资金额均排名在港中资投行第一，债券市场中资G3 + CNH发行数量和融资金额均排名全球投行第一[49] - 2017年上半年公司股票、基金交易金额市场占比4.43%，新增客户数78.7万户，e海通财用户数达1600万，较去年同期增长109%，新增港股通客户数6793户，港股通总交易量863亿元，市场占比10.26%[55] - 2017年上半年公司代理成交金额为8.5万亿元，期货市场占比为9.89%，较上年同期提高2.22个百分点，在上期所、中金所的市场份额分别为11.86%与7.87%[56] - 截至2017年6月30日，公司融资类业务余额1486.39亿元，较2016年末增长80.09亿元，股票质押余额1057.97亿元，较2016年末增长109.20亿元[56] - 2017年上半年，PB业务总体规模2793亿元，同比增长146%，托管业务新增项目359个，业务规模1066亿元，同比增长44%，外包业务新增项目675个，业务规模604亿元，同比增长85%[57] - 2017年上半年公司股权融资业务完成IPO承销项目18家，市场排名第二，重大资产重组项目5家，市场排名第四，新三板挂牌项目8家，新三板定增项目21家[58] - 2017年上半年公司完成企业债承销金额81.8亿元，市场排名第二，公司债承销金额279亿元，市场排名第三[58] - 截至2017年6月30日，IPO在会项目36个，市场排名第三，重大资产重组在会审核项目4家，市场排名第四，债券项目已上报尚未获批项目67个[58] - 2017年上半年公司直投业务退出投资项目9个，其中完全退出4个，部分退出5个，2个直投项目完成IPO上市，另有2个直投项目IPO过会待发[61] - 截至2017年6月30日，公司资产管理业务三个主要平台总规模达1.2万亿元，PE业务投资项目26个，投资金额约11亿元，新增7个IPO退出项目，管理规模超200亿元[64] - 2017年上半年海通国际证券股权融资数量和融资金额均排名在港中资投行第一，债券发行数量和融资金额均排名在港全体投行第一，亚洲（除日本）高收益美元债的发行数量和金额位列全球范围所有金融机构第一[66] - 2017年上半年公司向海通银行增资3.8亿欧元，海外业务利润总额1.12亿元，占比1.9%[67] - 2017年上半年公司子公司收入占集团总收入58%[70] - 2017年上半年证券及期货经纪业务营业收入32.55亿元，毛利率61%，同比减少25.31%和3.16个百分点[82] - 2017年上半年投资银行业务营业收入10.52亿元，毛利率68.36%，同比增加19.07%和1.71个百分点[82] - 2017年上半年资产管理业务营业收入10.18亿元，毛利率58.09%，同比增加73.41%和23个百分点[82] - 2017年上半年自营业务营业收入26.98亿元，毛利率29.2%，同比减少5.09%和0.36个百分点[82] - 2017年上半年直投业务营业收入12.95亿元，毛利率92.42%，同比增加146.28%，但毛利率减少2.05个百分点[82] - 2017年上半年管理部门及其他营业收入16.41亿元，毛利率26.72%，同比增加389.41%和212.34个百分点[82] - 2017年上半年海外业务营业收入18.86亿元，毛利率7.75%，同比增加9.5%，但毛利率减少17.37个百分点[82] - 2017年上半年融资租赁业务营业收入12.25亿元，毛利率62.05%，同比增加28.94%和7.67个百分点[82] 子公司经营情况 - 海富通基金2017年上半年营业收入3.32亿元，净利润0.91亿元，海通证券持股51%[96] - 富国基金2017年上半年营业收入11.23亿元，净利润3.41亿元，海通证券持股27.775%[96] - 海通期货2017年上半年营业收入21.32亿元，净利润1.76亿元，海通证券持股66.667%[97] - 海通国际控股2017年上半年收入63.98亿港币，净利润5.48亿港币，海通证券持股100%[97]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2017年上半年公司营业收入128.04亿元，较上年同期增长6%[2][3] - 2017年上半年公司营业利润53.55亿元，较上年同期增长4.38%[2] - 2017年上半年公司利润总额57.91亿元，较上年同期增长5.40%[2] - 2017年上半年归属于上市公司股东的净利润40.28亿元，较上年同期下降5.54%[2][3] - 2017年上半年基本每股收益0.35元/股，较上年同期下降5.41%[2] - 2017年上半年加权平均净资产收益率3.58%，较上年同期下降0.33个百分点[2] - 2017年上半年末总资产5358.68亿元，较期初下降4.46%[2] - 2017年上半年末归属于上市公司股东的所有者权益1125.42亿元，较期初增长2.19%[2] - 2017年上半年末归属于上市公司股东的每股净资产9.78元/股，较期初增长2.09%[2] 市场业务数据关键指标变化 - 2017年上半年沪、深两市股票、基金交易额同比下降约19%[3]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为559,054,421,640.26元，较上年度末减少0.32%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为112,536,642,667.82元，较上年度末增长2.19%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为 -22,577,833,626.12元，上年同期为 -3,531,713,823.98元[7] - 营业收入为6,442,835,734.86元，较上年同期增长23.10%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为2,240,164,455.28元，较上年同期增长27.70%[7] - 加权平均净资产收益率为2.01%，较上年增加0.39个百分点[7] - 基本每股收益为0.19元/股，较上年同期增长26.67%[7] - 稀释每股收益为0.19元/股，较上年同期增长26.67%[7] - 期末资产总计3149.73亿元，较年初的3172.34亿元下降0.71%[18] - 期末负债合计2117.33亿元，较年初的2159.89亿元下降1.97%[19] - 期末所有者权益合计1032.40亿元，较年初的1012.45亿元增长1.97%[19] - 2017年1 - 3月营业收入64.43亿元，较上期的52.34亿元增长23.10%[23] - 2017年1 - 3月营业支出35.70亿元，较上期的28.92亿元增长23.43%[23] - 2017年1 - 3月营业利润28.73亿元，较上期的23.42亿元增长22.65%[23] - 2017年1 - 3月利润总额32.76亿元，较上期的23.34亿元增长40.39%[23] - 2017年1 - 3月净利润25.91亿元，较上期的19.45亿元增长33.27%[23] - 2017年1 - 3月综合收益总额26.23亿元，较上期的7.47亿元增长251.14%[24] - 2017年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股，上期均为0.15元/股[24] - 公司2017年第一季度营业收入27.28亿元，较上期29.13亿元有所下降[26] - 营业利润14.91亿元，上期为16.17亿元，略有减少[26] - 净利润16.28亿元，较上期13.93亿元有所增加[26] - 综合收益总额19.95亿元，上期为2068.46万元，显著提升[27] - 经营活动产生的现金流量净额为 -225.78亿元，上期为 -35.32亿元，缺口扩大[29] - 投资活动产生的现金流量净额为111.36亿元，上期为 -10.34亿元，由负转正[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为2.83亿元，上期为74.36亿元，大幅减少[30] - 现金及现金等价物净增加额为 -113.16亿元，上期为27.80亿元，由正转负[30] - 经营活动现金流入小计本期为50.85亿美元，上期为383.92亿美元[33] - 经营活动现金流出小计本期为251.04亿美元，上期为257.25亿美元[33] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 200.19亿美元，上期为126.67亿美元[33] - 投资活动现金流入小计本期为110.22亿美元，上期为46.34亿美元[33] - 投资活动现金流出小计本期为24.14亿美元，上期为43.82亿美元[33] - 投资活动产生的现金流量净额本期为86.07亿美元，上期为2.52亿美元[33] - 筹资活动现金流入小计本期为268.57亿美元，上期为117.57亿美元[33][34] - 筹资活动现金流出小计本期为258.23亿美元，上期为147.09亿美元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为10.34亿美元，上期为 - 29.52亿美元[34] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 103.88亿美元，上期为99.56亿美元[34] 股东相关数据 - 股东总数为256,555户，其中A股256,107户，H股448户[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股3,409,008,363股，持股比例29.64%[9] 特定项目财务数据变化（2016 - 2017年3月） - 结算备付金从2016年12月31日的121.92亿元降至2017年3月31日的74.20亿元，降幅39%[12] - 应收款项从2016年12月31日的69.30亿元增至2017年3月31日的110.22亿元，增幅59%[12] - 无形资产从2016年12月31日的4.68亿元增至2017年3月31日的12.88亿元，增幅175%[12] - 代理承销证券款从2016年12月31日的10.54亿元降至2017年3月31日的0，降幅100%[12] - 投资收益从2016年1 - 3月的10.70亿元增至2017年1 - 3月的24.52亿元，增幅129%[12] - 公允价值变动损益从2016年1 - 3月的0.68亿元降至2017年1 - 3月的 - 4.45亿元，降幅757%[12] - 其他业务收入从2016年1 - 3月的7.58亿元增至2017年1 - 3月的12.51亿元，增幅65%[12] - 税金及附加从2016年1 - 3月的2.91亿元降至2017年1 - 3月的0.38亿元，降幅87%[12] - 营业外收入从2016年1 - 3月的0.10亿元增至2017年1 - 3月的4.09亿元，增幅4023%[12] - 筹资活动产生的现金流量净额从2016年的74.36亿元降至2017年的2.83亿元，降幅96%[12] 业务线收入利润数据变化 - 手续费及佣金净收入14.20亿元，上期为19.06亿元，降幅明显[26] - 投资收益7.80亿元，上期仅2521.34万元，大幅增长[26]

公司基本信息 - 公司负责人为周杰，主管会计工作负责人为李础前，会计机构负责人为马中[5] - 公司法定代表人为周杰，总经理为瞿秋平[16] - 公司授权代表为周杰、黄正红，联席公司秘书为黄正红、黄慧玲[16] - 公司注册地址和办公地址均为中国上海市广东路689号，邮政编码为200001[25] - 公司网址为http://www.htsec.com，电子信箱为haitong@htsec.com[25] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报[26] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[26] - 海通证券成立于1988年，当时注册资本1000万元，名称为上海海通证券公司[28] - 1994年9月27日，改制为海通证券有限公司，注册资本10亿元[29] - 2000年12月29日，完成增资扩股，资本金增至37.46928亿元[29] - 2002年1月28日，公司整体变更为股份有限公司，注册资本为40.06093亿元；11月1日，注册资本增至87.3443887亿元[30] - 2007年7月6日，公司注册资本变更为33.8927291亿元；11月21日，完成非公开发行股票后，注册资本变更为41.1391059亿元[32] - 2008年，以2007年12月31日总股本41.1391059亿股为基数进行利润分配，派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本变为82.2782118亿股[32] - 2012年4月27日，13.5234亿股H股于香港联交所主板挂牌上市；5月22日，额外发行1.275亿股H股上市[33] - 2015年5月29日，公司完成增发19.1697882亿股H股，发行完成后股份总数为115.017亿股，其中A股80.9213118亿股，H股34.0956882亿股[34][35] - 公司A股在上交所上市，股票简称为海通证券，代码为600837；H股在香港联交所上市，股票简称为海通证券，代码为6837[27] 财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入280.12亿元，较2015年减少26.45%[45] - 2016年归属于母公司股东的净利润80.43亿元，较2015年减少49.22%[45] - 2016年末资产总额5608.66亿元，较2015年末减少2.70%[46] - 2016年末负债总额4389.07亿元，较2015年末减少4.49%[46] - 2016年基本每股收益0.70元，较2015年减少52.70%[47] - 2016年末净资本786.64亿元，较上年度末减少16.05%[48] - 2016年风险覆盖率258.90%，较上年度末减少106.74个百分点[48] - 2016年非经常性损益合计3.70亿元，2015年为1.01亿元，2014年为1.77亿元[52] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2016年期初余额1104.40亿元，期末余额923.47亿元，当期变动-180.93亿元[54] - 可供出售金融资产2016年期初余额401.71亿元，期末余额533.18亿元，当期变动131.48亿元[54] - 2016年末公司资产总计5608.66亿元，较2015年末减少2.70%；负债合计4389.07亿元，减少4.49%；所有者权益合计1219.58亿元，增加4.30%[56] - 2016年公司净利润89.31亿元，较上年同期减少46.97%；综合收益总额92.12亿元，减少47.47%[57] - 2016年末母公司资产总计3172.34亿元，较2015年末减少17.75%；负债合计2159.89亿元，减少24.10%；所有者权益合计1012.45亿元，增加0.12%[59] - 2016年母公司净利润57.25亿元，较上年同期减少57.64%[59] - 2016年公司手续费及佣金净收入109.65亿元，较上年同期减少38.98%；投资收益65.40亿元，减少51.42%[56] - 2016年母公司手续费及佣金净收入74.45亿元，较上年同期减少46.58%；投资收益24.56亿元，减少74.65%[59] - 2016年末公司货币资金1210.25亿元，较2015年末减少26.66%；拆出资金7.06亿元，增加282.92%[56] - 2016年末母公司货币资金760.58亿元，较2015年末减少35.49%；融出资金445.92亿元，减少26.31%[59] - 2016年公司营业利润106.49亿元，较上年同期减少49.18%；利润总额111.62亿元，减少47.15%[56] - 2016年母公司利润总额68.24亿元，较上年同期减少58.76%[59] - 2016年度集团营业收入同比减少100.75亿元，减幅26.45%[80] - 经纪业务手续费净收入同比减少72.72亿元，减幅57.78%[80] - 投资银行业务手续费净收入同比增加10.40亿元，增幅44.89%[80] - 资产管理业务手续费净收入同比减少7.61亿元，减幅56.34%[81] - 投资收益及公允价值变动收益合计同比减少52.30亿元，减幅45.33%[81] - 利息净收入同比减少9.16亿元，减幅19.26%[81] - 其他业务收入同比增加31.92亿元，增幅87.48%[81] - 2016年集团营业支出173.63亿元，同比增加2.29亿元，增幅1.34%，各项成本有不同变动[95] - 2016年研发投入1.09亿元，占营业收入比例0.39%，研发人员86人，占比1%，资本化比重55%，经营活动现金流净额 -501.78亿元[97][98] - 投资活动现金流量净额为-315.78亿元，现金流入615.03亿元占总量21.95%，现金流出930.81亿元占总量28.32%[99] - 筹资活动现金流量净额为333.55亿元，现金流入1390.53亿元占总量49.62%，现金流出1056.98亿元占总量32.16%[99] - 2016年末集团总资产5608.66亿元，较年初减少155.83亿元，减幅2.70%[103] - 2016年末集团负债总额4389.07亿元，较年初减少206.14亿元，减幅4.49%[105] - 货币资金本期期末数1210.25亿元，占总资产21.58%，较上期期末减少26.66%[101] - 拆出资金本期期末数7.06亿元，占总资产0.13%，较上期期末增加282.92%[101] - 融出资金本期期末数632.13亿元，占总资产11.27%，较上期期末减少17.18%[101] - 应收利息本期期末数74.22亿元，占总资产1.32%，较上期期末增加223.73%[102] - 集团长期股权投资87.50亿元，较上年末增加36.13亿元，增加70.33%[108] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末账面余额923.47亿元，报告期内公允价值变动-38.65亿元，投资收益35.40亿元[110] - 2016年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为8,043,334,519.30元，母公司净利润为5,724,675,393.85元[167] - 2016年按母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备572,467,539.39元，三项合计1,717,402,618.17元[167] - 2016年当年可供投资者现金分配的利润为4,007,272,775.68元[167] - 母公司年初未分配利润19,830,808,372.86元，减2015年度分配股利5,175,765,000.00元，年末未分配利润18,662,316,148.54元[167] - 2016年利润分配预案以11,501,700,000股为基数，每10股派发现金股利2.20元，共计分配现金股利2,530,374,000.00元[167] - 本次现金股利分配后母公司未分配利润16,131,942,148.54元结转下一年度[167] - 2016年每10股派息2.2元，现金分红25.30374亿元，占净利润比率31.46%；2015年每10股派息4.5元，现金分红51.75765亿元，占净利润比率32.68%；2014年每10股派息2.5元，现金分红28.75425亿元，占净利润比率37.29%[169] 各条业务线数据关键指标变化 - 2016年股票基金交易金额市场占比4.47%，行业排名第六，新增客户数196万户，融资类业务规模达1406亿元，排名行业第一[85] - 2016年海通期货代理成交金额市场份额为8.43%，同比增加2.53%，上海和中金所市场份额均排名行业第一，证券及期货经纪业务利润总额51.77亿元，占比46.38%[86] - 2016年投资银行业务完成多个标志性项目，企业债券承销金额443.9亿元，排名行业第一，利润总额12.07亿元，占比10.81%[87] - 2016年自营业务利润总额21.55亿元，占比19.31%[88] - 2016年直投业务完成投资项目90个，投资金额40亿元，利润总额8.35亿元，占比7.48%[89] - 2016年资产管理业务三个平台总规模达1.48万亿元，增长57%，PE业务旗下基金管理规模185亿元，利润总额9.23亿元，占比8.27%[90] - 2016年融资租赁业务海通恒信总资产485亿元，收益率2%，利润总额11.17亿元，占比10.01%[91][92] - 2016年境外业务海通国际多项业务指标位列在港投行前列，资产管理规模突破560亿港元，利润总额6.79亿元，占比6.09%[93] 子公司相关信息 - 海富通基金管理有限公司注册资本1.5亿元，公司持股比例51%[40] - 富国基金管理有限公司注册资本3亿元，公司持股比例27.775%[40] - 海通期货股份有限公司注册资本13亿元，公司持股比例66.667%[41] - 海通国际控股有限公司法定股本、已发行股本、已缴股本均为港币88.5亿元，公司持股比例100%[41] - 海通证券持有海富通基金51%股权，截至2016年12月31日，海富通基金总资产13.52亿元，净资产9.47亿元，2016年营业收入5.64亿元，净利润1.35亿元[117] - 海通证券持有富国基金27.775%股权，截至2016年12月31日，富国基金总资产42.90亿元，净资产24.55亿元，2016年营业收入24.70亿元，净利润7.52亿元[117] - 海通证券持有海富产业67%股权，截至2016年12月31日，海富产业总资产2.85亿元，净资产1.99亿元，2016年营业收入1.78亿元，净利润0.79亿元[117] - 海通证券持有海通期货66.667%股权，截至2016年12月31日，海通期货总资产253.77亿元，净资产26.31亿元，2016年营业收入67.48亿元，净利润3.10亿元[118] - 海通证券持有海通国际控股100%股权，截至2016年12月31日，海通国际控股总资产2368.14亿港币，归属于母公司的净资产109.78亿港币，2016年收入123.01亿港币，净利润14.52亿港币[118] - 海通证券持有海通开元100%股权，截至2016年12月31日，海通开元总资产176.26亿元，归属于母公司净资产137.59亿元，2016年营业收入12.22亿元，净利润6.96亿元[118] 审计相关信息 - 立信会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行分别为公司按中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告[5] - 境内立信会计师事务所报酬275万元，审计年限6年；境外德勤会计师事务所报酬315万元，审计年限5年；内部控制审计立信会计师事务所报酬40万元[172] - 2016年立信事务所境内审计费用275万元，内部控制审计费用40万元；德勤事务所审计及审阅服务费用315万元；两家事务所为子公司提供审计服务费用1661万元，其他专项服务费用34万元[173] 市场环境信息 - 2016年沪深300指数下跌11.3%，中小板指数下跌22.9%，创业板指数下跌27.7%，中债新综合指数（净价）下跌2.38%，沪深交易所股基交易金额260万亿元（双边），同比下滑50%[65][66] - 截至2016年末，证券期货经营机构资产管理总规模达到51.8万亿元，增长36%，其中证券公司资产管理规模17.6万亿元，增长48%[

财务数据关键指标变化 - 年度经营成果 - 2016年度营业收入2784372.58万元，较2015年度减少26.89%[3] - 2016年度营业利润1057381.64万元，较2015年度减少49.53%[3] - 2016年度利润总额1108720.47万元，较2015年度减少47.50%[3] - 2016年度归属于上市公司股东的净利润803905.15万元，较2015年度减少49.24%[3] - 2016年基本每股收益0.70元/股，较2015年度减少52.70%[3] - 2016年加权平均净资产收益率7.38%，较2015年度减少10.18个百分点[3] - 2016年公司营业利润及归属于上市公司股东的净利润因市场因素同比大幅减少[4] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益状况 - 2016年12月31日总资产56223930.14万元，较2015年12月31日减少2.47%[3] - 2016年12月31日归属于上市公司股东的所有者权益11002545.67万元，较2015年12月31日增加2.16%[3] - 2016年12月31日归属于上市公司股东的每股净资产9.57元/股，较2015年12月31日增加2.24%[3]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产5237.71亿元，较上年度末减少9.14%；归属于上市公司股东的净资产1081.70亿元，较上年度末增加0.44%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月），经营活动产生的现金流量净额为 - 583.63亿元，较上年同期减少232.43%；营业收入197.91亿元，较上年同期减少26.26%；归属于上市公司股东的净利润63.64亿元，较上年同期减少42.48%[6] - 加权平均净资产收益率为5.85%，较上年减少7.19个百分点；基本每股收益和稀释每股收益均为0.55元/股，较上年减少48.11%[6] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为 - 583.63亿元，较2015年440.71亿元减少232.43%[12] - 2016年筹资活动产生的现金流量净额为228.07亿元，较2015年1006.92亿元减少77.35%[12] - 2016年9月30日公司资产总计3041.89亿元，年初为3856.93亿元[16] - 2016年9月30日公司负债合计2045.27亿元，年初为2845.73亿元[17] - 2016年1 - 9月公司营业收入197.91亿元，上年同期为268.39亿元[20] - 2016年1 - 9月营业支出117.46亿元，上年同期为120.25亿元[20] - 2016年1 - 9月营业利润80.46亿元，上年同期为148.14亿元[20] - 2016年1 - 9月利润总额84.79亿元，上年同期为150.15亿元[20] - 2016年1 - 9月净利润69.87亿元，上年同期为116.92亿元[20] - 归属于母公司所有者的净利润2016年7 - 9月为21.0010622785亿元，上年同期为9.1020839039亿元，1 - 9月为63.6440665452亿元，上年1 - 9月为110.6492210263亿元[21] - 少数股东损益2016年7 - 9月为2.2151892336亿元，上年同期为 - 1.4714742943亿元，1 - 9月为6.2292772940亿元，上年1 - 9月为6.2679372246亿元[21] - 基本每股收益2016年7 - 9月为0.18元/股，上年同期为0.03元/股，1 - 9月为0.55元/股，上年1 - 9月为1.06元/股[21] - 稀释每股收益2016年7 - 9月为0.18元/股，上年同期为0.04元/股，1 - 9月为0.55元/股，上年1 - 9月为1.06元/股[22] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-583.63亿元，上年同期为440.71亿元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-144.74亿元，上年同期为-117.67亿元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为228.07亿元，上年同期为1006.92亿元[30] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为7.11亿元，上年同期为4.53亿元[30] - 现金及现金等价物净增加额为-493.18亿元，上年同期为1334.49亿元[30] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为258524户，其中A股258070户，H股454户[9] - 前十名股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股比例29.64%，持股数量34.09亿股；光明食品（集团）有限公司持股比例3.50%，持股数量4.02亿股[9] 部分资产负债项目关键指标变化 - 2016年9月30日结算备付金82.18亿元，较2015年12月31日减少47.81%，主要因客户备付金规模减少[11] - 2016年9月30日衍生金融资产45.17亿元，较2015年12月31日增加31.76%，主要因衍生金融工具增加[11] - 2016年9月30日应收利息62.26亿元，较2015年12月31日增加171.54%，主要因应收债券投资利息增加[11] - 2016年9月30日长期股权投资77.32亿元，较2015年12月31日增加50.52%，主要因合营企业投资规模增加[11] - 2016年9月30日短期借款365.45亿元，较2015年12月31日增加50.68%，因借款规模增加[11] - 2016年9月30日货币资金期末余额1227.41亿元，年初余额1650.13亿元[13] - 2016年9月30日融出资金期末余额588.82亿元，年初余额763.25亿元[13] - 2016年9月30日可供出售金融资产期末余额539.68亿元，年初余额444.90亿元[13] - 2016年9月30日短期借款期末余额365.45亿元，年初余额242.54亿元[13] - 2016年9月30日应付债券期末余额1214.35亿元，年初余额1005.99亿元[14] 各业务线收入关键指标变化 - 2016年1 - 9月手续费及佣金净收入75.19亿元，较2015年同期133.81亿元减少43.81%[12] - 2016年1 - 9月投资收益34.16亿元，较2015年同期94.68亿元减少63.92%[12] - 2016年1 - 9月其他业务收入47.10亿元，较2015年同期22.65亿元增加107.96%[12] - 2016年1 - 9月手续费及佣金净收入75.19亿元，上年同期为133.81亿元[20] - 2016年1 - 9月利息净收入31.59亿元，上年同期为43.25亿元[20] - 2016年1 - 9月投资收益34.16亿元，上年同期为94.68亿元[20] - 手续费及佣金净收入2016年7 - 9月为16.3954706359亿元，上年同期为32.6302700170亿元，1 - 9月为53.4183219105亿元，上年1 - 9月为104.4698111264亿元[24] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司营业收入2016年7 - 9月为31.4610649492亿元，上年同期为45.2750713702亿元，1 - 9月为91.1343747175亿元，上年1 - 9月为196.3737531288亿元[24] - 母公司营业利润2016年7 - 9月为17.5420750395亿元，上年同期为24.5613170466亿元，1 - 9月为49.2924752674亿元，上年1 - 9月为129.4761525664亿元[24] - 母公司净利润2016年7 - 9月为14.6918105357亿元，上年同期为21.6206860852亿元，1 - 9月为45.8035224554亿元，上年1 - 9月为104.2781164622亿元[24] - 母公司其他综合收益的税后净额2016年7 - 9月为5.8327428803亿元，上年同期为 - 2.4162883849亿元，1 - 9月为 - 8.6220655783亿元，上年1 - 9月为3.4045254788亿元[25] - 母公司综合收益总额2016年7 - 9月为20.5245534160亿元，上年同期为19.2043977003亿元，1 - 9月为37.1814568771亿元，上年1 - 9月为107.6826419410亿元[25] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-395.19亿元，上年同期为504.69亿元[33] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-37.97亿元，上年同期为-43.78亿元[33] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为15.74亿元，上年同期为758.02亿元[34] - 母公司汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.54亿元，上年同期为0.39亿元[34] - 母公司现金及现金等价物净增加额为-416.88亿元，上年同期为1219.32亿元[34]

财务报告基本信息 - 报告期为2016年1月1日至2016年6月30日[8] - 本半年度报告未经审计[5] 公司基本信息 - 公司法定代表人为王开国，总经理为瞿秋平[12] - 公司授权代表为王开国、黄正红，联席公司秘书为黄正红、黄慧玲[12] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为11,501,700,000.00元[12] - 2016年8月16日起启用统一社会信用代码9131000013220921X6，原工商注册号310000000016182不再使用[22][156] 公司治理与会议情况 - 董事张新玫、沈铁冬因出差未出席会议，分别委托余莉萍、瞿秋平[2] - 报告期内公司召开各类会议共计14次，包括股东大会1次、董事会2次等[146] - 截至2016年6月30日，公司董事会由13名董事组成，其中执行董事2名、非执行董事6名、独立非执行董事5名[149][189] - 截至2016年6月30日，公司监事会由12名监事组成，其中职工代表监事5名、非职工代表监事7名[150][192] 财务数据关键指标变化 - 2016年1 - 6月基本每股收益0.37元/股，上年同期1.03元/股，减少64.08%[27] - 2016年1 - 6月加权平均净资产收益率3.91%，上年同期12.97%，减少9.06个百分点[27] - 本报告期末净资本77,271,950,670.24元，上年度末85,521,155,141.81元[12][29] - 本报告期末净资本/各项风险准备之和1209.16%，上年度末1269.37%[29] - 2016年1 - 6月营业收入12,079,516,785.52元，上年同期22,049,324,763.19元，减少45.22%[30] - 2016年1 - 6月归属于母公司股东的净利润4,264,300,426.67元，上年同期10,154,713,712.24元，减少58.01%[30] - 本报告期末资产总额542,331,928,827.78元，上年度末576,448,892,328.27元，减少5.92%[30] - 本报告期末负债总额426,383,428,403.96元，上年度末459,521,221,374.63元，减少7.21%[30] - 非经常性损益合计266,379,916.21元，其中计入当期损益的政府补助385,295,717.76元[32] - 2016年6月30日公司合并财务报表资产总计5423.32亿元，较2015年末减少5.92%；负债合计4263.83亿元，较2015年末减少7.21%[34] - 2016年1 - 6月公司合并财务报表手续费及佣金净收入51.44亿元，较2015年同期减少44.03%；净利润46.66亿元，较2015年同期减少57.31%[34][35] - 2016年6月30日公司母公司财务报表资产总计3230.56亿元，较2015年末减少16.24%；负债合计2254.47亿元，较2015年末减少20.78%[36] - 2016年1 - 6月公司母公司财务报表手续费及佣金净收入37.02亿元，较2015年同期减少48.46%；净利润31.11亿元，较2015年同期减少62.36%[36][37] - 2016年6月30日公司合并财务报表货币资金1425.83亿元，较2015年末减少13.59%；结算备付金99.48亿元，较2015年末减少36.83%[34] - 2016年6月30日公司母公司财务报表货币资金1039.32亿元，较2015年末减少11.85%；结算备付金96.68亿元，较2015年末减少40.54%[36] - 2016年1 - 6月公司合并财务报表投资收益25.61亿元，较2015年同期减少47.44%；公允价值变动收益2.20亿元，较2015年同期减少92.41%[35] - 2016年1 - 6月公司母公司财务报表投资收益10.36亿元，较2015年同期减少63.50%；公允价值变动收益 - 0.94亿元，较2015年同期减少100.40%[36][37] - 2016年6月30日公司合并财务报表卖出回购金融资产款465.03亿元，较2015年末减少52.83%；代理承销证券款为0，较2015年末减少100.00%[34] - 2016年6月30日公司母公司财务报表卖出回购金融资产款303.24亿元，较2015年末减少62.80%；代理承销证券款为0，较2015年末减少100.00%[36] - 截至6月末，公司总资产5423亿元，归母权益1051亿元，行业排名第二；上半年营收120.80亿元，归母净利润42.64亿元，加权平均净资产收益率3.91%[41] - 2016年上半年，集团营业收入同比减少99.69亿元，降幅45.21%[54] - 2016年上半年集团营业支出69.49亿元，同比减少13.42亿元，降幅16.18%[58] - 经营活动产生的现金流量净额为 -373.77亿元，投资活动为 -102.80亿元，筹资活动为198.44亿元[59][60] - 2016年上半年公司合计营业收入120.80亿元，营业支出69.49亿元，毛利率42.47%，较上年减少19.93个百分点[76] - 2016年6月30日公司总资产5423.32亿元，较年初减少341.17亿元，降幅6%[79] - 2016年6月30日公司负债总额4263.83亿元，较年初减少331.38亿元，降幅7%[81] - 2016年6月30日货币资金1425.83亿元，占总资产26.29%，较上期期末减少13.59%[77] - 2016年6月30日结算备付金99.48亿元，占总资产1.83%，较上期期末减少36.83%[77] - 2016年6月30日融出资金647.17亿元，占总资产11.93%，较上期期末减少15.21%[77] - 2016年6月30日衍生金融资产48.78亿元，占总资产0.90%，较上期期末增加42.31%[77] - 2016年6月30日买入返售金融资产825.07亿元，占总资产15.21%，较上期期末增加6.50%[77] - 报告期末集团长期股权投资68.87亿元，较上年末增加17.50亿元，增幅34.08%[89] 各条业务线数据关键指标变化 - 子公司收入62.37亿元，占比51%，较2015年上升16个百分点；海外业务收入17.22亿元，占比14%，较2015年上升5个百分点[41] - 上半年新增客户99万户，客户总数达856万户，总交易量市场份额6.04%，行业排名第三[42] - 上半年融资类业务月均余额规模1095亿元，排名行业第一[42] - 截至6月末，PB业务规模1136亿元，较去年末增长33%[43] - 期货代理成交金额市场份额7.67%，较去年全年增加1.77个百分点[44] - 债券融资承销金额1125亿元，排名行业第四，企业债承销金额排名第一；股权融资承销金额255亿元；并购融资交易金额478亿元[45] - 海通资管公司管理规模6018亿元，较去年末增长38%；富国基金管理规模3717亿元，较去年末增长8%；海富通基金管理规模1727亿元，较去年末增长11%[47] - 海通恒信完成销售额98.9亿元，同比增长40%；总资产393亿元，较去年末增长14.9%[50] - 经纪业务手续费净收入29.10亿元，同比减少39.10亿元，降幅57.33%[55] - 投资收益及公允价值变动收益合计27.81亿元，同比减少49.94亿元，降幅64.23%[55] - 其他业务收入22.83亿元，同比增加7.53亿元，增幅49.21%[55] - 利息净收入20.21亿元，同比减少11.90亿元，降幅37.06%[55] - 投资银行业务手续费净收入14.37亿元，同比增加4.75亿元，增幅49.29%[55] - 资产管理业务手续费净收入2.40亿元，同比减少5.37亿元，降幅69.09%[55] - 证券及期货经纪业务2016年上半年营收43.58亿元，毛利率64.16%，营收同比降53.35% [74] - 投资银行业务2016年上半年营收8.83亿元，毛利率66.65%，营收同比降4.31% [74] - 自营业务2016年上半年营收28.43亿元，毛利率29.56%，营收同比降44.69% [74] - 直投业务2016年上半年营收5.26亿元，毛利率94.47%，营收同比增99.93% [74] - 2016年上半年公司创新业务收入占比超39%[86] - 海通银行按并购项目数和交易金额计均为葡萄牙排名第一，业务覆盖9个国家和地区[87] 证券投资情况 - 期末持有的货币式基金银华日利账面价值24.7891023184亿元，占期末证券总投资比例1.86%，报告期损益1.0277063964亿元[90] - 期末持有的上交所国债02国债（13）账面价值21.0399亿元，占期末证券总投资比例1.58%，报告期损益0.1659亿元[90] - 期末持有的其他证券投资账面价值1196.5011129356亿元，占期末证券总投资比例89.90%，报告期损益15.6889776055亿元[91] - 报告期已出售证券投资损益为 - 10.4456849932亿元[91] - 公司持有恺英网络期末持股比例9.97%，期末账面值15.1897405778亿元[92] - 公司持有国泰君安期末持股比例0.40%，期末账面值5.40816亿元，报告期损益0.7392207133亿元[92] - 公司持有其他上市公司股权合计最初投资成本55.1742154169亿元，期末账面值68.5398886587亿元，报告期损益5.4697676714亿元[92] - 持有非上市金融企业股权最初投资成本213.50亿元，较2015年末未变[95] 子公司经营情况 - 海富通基金注册资本1.5亿元，公司持股51%，2016年上半年营收2.56亿元，净利润0.61亿元[97] - 富国基金注册资本3亿元，公司持股27.775%，2016年上半年营收11.85亿元，净利润3.60亿元[97] - 海通期货注册资本13亿元，公司持股66.667%，2016年上半年营收21.46亿元，净利润1.26亿元[98] - 海通国际控股注册资本88.50亿港币，公司持股100%，2016年上半年收入58.85亿港币，净利润8.14亿港币[98] - 海通开元投资注册资本76.50亿元，公司持股100%，2016年上半年营收6.14亿元，净利润3.80亿元[98] - 海通创新证券投资注册资本35亿元，公司持股100%，2016年上半年营收3.06亿元，净利润2.71亿元[99] - 上海海通证券资产管理注册资本12亿元，公司持股100%，2016年上半年营收0.45亿元，净利润 - 0.73亿元[99] - 海通恒信金融集团已发行股本34.29亿元，公司持股100%，2016年上半年营收15.21亿元，净利润4.38亿元[100] - 海通银行注册资本4.26269亿欧元，公司持股100%，2016年上半年营收0.63亿欧元，净利润 - 0.20亿欧元[100] 市场环境情况 - 2016年1月初上证综指从3536.59点走低，最低至2638.30点，6月30日收盘于2929.61点，上半年度累计跌幅17.22%；同期中小板指、创业板指跌幅分别为17.88%、17.92%[104] - 2016年1月初上交所中国波指（iVIX）为27.95%，6月30日为18.58%，较年初下降33.53%[104] - 2016年上半年央行降准一次，综合运用SLF和MLF等货币政策工具[105] - 2016年上半年中债综合全价指数年中报收119.04，比上年末下降0.21%[105] 风险情况 - 截至2016年6月30日，集团的汇率风险对财务报表无重大影响[107] - 报告期内公司主要流动性风险敞口集中于连续大额负债集中到期引发的短时间资金偿付压力[110] - 2016年6月末，融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式回购交易业务平均履约担保比例分别为279.47%、224.58%和308.59%[113] - 2016年6月30日，海通恒信整体资产不良资产率为1.25%、拨备覆盖率

财务数据关键指标变化 - 2016年1 - 6月营业收入1204675.15万元，较2015年同期下降45.36%[2] - 2016年1 - 6月营业利润512937.15万元，较2015年同期下降62.72%[2] - 2016年1 - 6月利润总额549391.84万元，较2015年同期下降60.63%[2] - 2016年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润426375.38万元，较2015年同期下降58.01%[2] - 2016年基本每股收益0.37元/股，较2015年下降64.08%[2] - 2016年加权平均净资产收益率3.91%，较2015年下降9.06个百分点[2] - 2016年6月30日总资产54367255.35万元，较2015年12月31日下降5.69%[2] - 2016年6月30日归属于上市公司股东的所有者权益10528186.44万元，较2015年12月31日下降2.24%[2] 各条业务线数据关键指标变化 - 2016年上半年上证指数跌幅超17%，沪深两市交易量同比大幅下跌，公司经纪、自营业务同比下降[3] 公司战略规划 - 公司将推进业务转型，加强集团化、国际化战略布局以克服市场不利影响[3]