北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 北京市天元律师事务所 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见 京天股字（2022）第 073-12 号 致：宁波杉杉股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波杉杉股份有限公司（下 称"公司"）的委托，担任公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制 性股票回购注销（以下简称"本次回购注销"）的专项中国法律顾问并出具法律 意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法 律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定及 本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公 ...

关于控股股东部分股份被冻结和标记的公告 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-066 宁波杉杉股份有限公司 量为 10,440,000 股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于近日收到控股股东杉杉集团有限 公司（下称"杉杉集团"）及其控股股东杉杉控股有限公司（下称"杉杉控股"） 的通知,获悉其所持有的公司部分股份发生被司法标记、轮候冻结的情况，现将 有关事项公告如下： 2、案件所涉债权额及执行费用 2,200,000,000 元，法院需要冻结的股票数 量为 129,594,756 股。 二、股东股份累计被冻结/标记情况 1 股东 名称 冻结/标记股 份数量 （股） 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股本比例 （%） 冻结/标记 股份是否为 限售股 冻结/标记 起始日 冻结/标记 到期日 冻结申请人 冻结 原因 杉杉 集团 10,440,000 1.33 0.46 是 2024-09-04 2027-09-03 浙江省杭州市上 城区人民法院 司 ...

监管事件 - 2023年12月8日杉杉控股收到中国证监会立案告知书[2] - 2024年9月30日收到辽宁证监局行政处罚事先告知书[3] - 辽宁证监局拟对杉杉控股责令改正，警告并处500万元罚款[5] 股权情况 - 截至2020年7月17日，杉杉控股通过宁波炬泰持有吉翔股份173,840,117股，占总股本34.22%[4] - 2020年7月17日，通过上海钢石收购吉翔股份53,516,410股，占总股本9.84%[4] 其他 - 本事项不涉及公司，不影响正常生产经营[7] - 最终处罚结果以《行政处罚决定书》为准[7]

市场扩张和并购 - 2023年9月27日公司与LG化学签署《SP业务框架协议》[1] - 子公司拟收购LG化学在中国大陆、韩国及越南的SP业务及相关资产[1] - 交易存在因交割条件无法全部达成导致终止的风险[2]

担保金额 - 为宁波杉杉新材料科技有限公司本次担保2亿元，截至2024年7月31日已担保21.8亿元[2][3] - 对上海杉杉锂电材料科技有限公司及其下属子公司本次担保后为184.788518亿元[5] - 截至2024年7月31日，公司及控股子公司对外担保总额234.852216亿元[11] 财务数据 - 宁波杉杉新材料科技有限公司2023年资产47.338839亿元，负债20.76127亿元，净利润1.325381亿元[8] - 2024年半年度资产56.888748亿元，负债24.774393亿元，净利润0.557584亿元[8] 担保情况 - 担保方式为连带责任保证，类型为借贷，期限3年[9] - 对合并范围内公司担保总额231.352216亿元，占比102.06%[11] - 对非合并范围内公司担保总额3.5亿元，占比1.54%[11] - 无逾期担保[4][11]

股票期权激励 - 2022年5月5日首次授予435人4501万份，行权价28.18元/股[6] - 2022年6月21日激励对象调为430人，未行权数量调为4452万份，行权价调为27.85元/份[8] - 2023年3月15日预留392万份失效[10] - 2023年9月11日激励对象调为410人，未行权数量调为32083800份，行权价调为27.55元/份[11] - 2023年12月14日激励对象调为380人，未行权数量调为30114210份[12] - 2024年7月1日激励对象调为362人，未行权数量调为19622540份，行权价调为27.35元/份[14] - 因离职或退休拟注销1050000份，激励对象调为349人，未行权数量调为18572540份[16][17] 限制性股票激励 - 2022年6月6日首次授予417人18334100股，授予价13.76元/股[8] - 2023年10月16日激励对象调为403人，未解除限售数量调为13353375股，回购价调为13.46元/股或加利息[11] - 2023年12月26日激励对象调为374人，未解除限售数量调为12583965股[12] - 2024年6月27日激励对象调为357人，未解除限售数量调为8202410股，回购价调为13.26元/股或加利息[14] - 因离职或退休拟回购注销445500股，激励对象调为344人，未解除限售数量调为7756910股[16][17] 注销与回购 - 2024年8月29日审议通过注销1050000份股票期权及回购445500股限制性股票议案[3][4] - 本次回购限制性股票拟支付资金5907330元加利息，资金为公司自有[17] - 预计回购注销后有限售条件流通股减至496159676股，总股本减至2253396168股[21] 审议情况 - 2024年4月24日审议通过注销及回购议案[13] - 2024年6月6日审议通过调整权益价格议案[14] - 2024年8月29日再次审议通过注销及回购议案[15] 影响说明 - 本次注销及回购符合规定，不影响公司财务和经营[19][22][23][24]

会议决策 - 第十一届监事会第十次会议2024年8月29日通讯表决召开，3名监事全出席[2] - 会议全票通过2024年半年度报告全文及摘要议案[3] 股权调整 - 因人员变动拟注销1050000份股票期权，激励对象调为349人，未行权调为18572540份[5] - 拟回购注销445500股限制性股票，激励对象调为344人，未解除限售调为7756910股[6] 资金安排 - 公司拟支付回购资金5907330元（另加利息），资金为自有资金[6]

股份与资本变动 - 公司将回购注销445,500股限制性股票[2] - 回购后总股本减至2,253,396,168股[2] - 回购后注册资本减至2,253,396,168元[2] 债权申报 - 债权人可在规定时间要求清偿或担保[3] - 明确债权申报地点、时间、部门及电话[4]

会议情况 - 第十一届董事会第十一次会议于2024年8月29日通讯表决召开，11名董事全出席[2] - 审议通过2024年半年度报告全文及摘要议案[3] - 审议公司2022年股票期权与限制性股票激励计划相关议案[3] 股票处理 - 拟注销1,050,000份股票期权和445,500股限制性股票[4] - 注销期权后激励对象调为349人，未行权期权调为18,572,540份[4] - 回购注销股票后激励对象调为344人，未解除限售股票调为7,756,910股[5] - 回购限制性股票支付资金5,907,330元加利息，用自有资金[5]

业绩说明会安排 - 2024年9月6日16:00 - 17:00举行半年度业绩说明会[2][4] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4][5] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 投资者参与 - 2024年8月30日至9月5日16:00前可提问[2][6] - 2024年9月6日可在线参与说明会[6] 其他信息 - 2024年8月30日发布半年度报告[2] - 联系部门为证券事务部[7]