中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司 关于东方证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）、东方证券承销保荐有限公 司（以下简称"东方投行"，中金公司和东方投行合称"保荐机构"）作为东方证券 股份有限公司（以下简称"东方证券"或"公司"）2022 年配股公开发行证券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号——规范运作》等有关规定，对东方证券 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查，现将核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准东方证券股 份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕540 号）核准，东方证券股份有限公 司（以下简称"东方证券"或"公司"）向原股东配售股票 1,502,907,061 股，每股面值 人民币1元，每股 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-010 东方证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟 维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日,东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供 投资者分配的利润为人民币 6,712,709,498.45 元。综合公司长远发 展和投资者利益等因素统筹考虑，公司 2023 年年度拟以实施权益分 派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。经公司董事会决议，公 司 2023 年度利润分配方案（以下简称"本次利润分配方案"）如下： 1、公司本次利润分配采用现金分红的 ...

公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东方证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

东方证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 的专项报告及审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 · Deloitte. 智启非凡 审核报告 德师报(核)字(24)第 E00175 号 (第1页,共2页) 东方证券股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的东方证券股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023年 12月 31 日止募 集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放与实际使用情况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的 内容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 朱凯 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2023 年 10 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员。本人工作履 历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交易所 网（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司 2023 年 10-12 月共召开 1 次董事会，本人亲自出席会议， 并对董事会所表 ...

ORIENT SECURITIES SUSTAINABILITY REPORT 2023 东方证券 可持续发展报告 03 2023 年可持续发展亮点概览 04 董事会 ESG 管理声明 07 走进东方证券 固本：可持续发展基础 | 可持续发展管理 | 11 | | --- | --- | | 利益相关方沟通 | 15 | | 实质性议题分析 | 17 | | 可持续发展评级与认可 | 20 | 笃行：可持续发展实践 | 稳健运营，筑牢发展基石 | | --- | | 开拓创新，助力金融强国 | | 聚焦低碳，应对气候变化 | | 专业严谨，成就长期价值 | | 以人为本，汇聚拼搏力量 | | 与爱同行，共筑美好未来 | 求实：可持续发展绩效 | 经济领域数据绩效表 | | --- | | 环境领域数据绩效表 | | 社会领域数据绩效表 | 对标索引表 第三方独立验证声明 报告编制说明 109 114 116 东方证券 2023 可持续发展报告 目录 01 02 103 103 105 23 41 54 71 82 92 东方证券 2023 可持续发展报告 2023 年可持续发展亮点概览 2023 年可持续发展 ...

被担保人名称：Orient International Investment Products Limited（以下简称"OIIP"） 被担保人是否为公司关联方：否 本次担保进展概述：本次担保进展事项系增加前次披露担保 事项的担保类型，未新增担保金额。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-017 东方证券股份有限公司 关于东方金融控股(香港)有限公司为其全资子公司 提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 特别风险提示：被担保人 OIIP 的资产负债率超过 70%，提示 投资者予以关注。 一、担保进展情况 根据 2021 年 5 月 13 日召开的东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）2020 年年度股东大会审议通过的《关于预计公司 2021 年 度对外担保的议案》，公司全资子公司东方金融控股(香港)有限公司 （以下简称"东方金控"）为其全资子公司 OIIP 发行结构化票据提 供总额不超过 10 亿美元非融资类担保，具体情况详见公司于 2021 年 6 ...

中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司 关于东方证券股份有限公司 2023年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准东方证券股 份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕540号）核准，东方证券股份有限公司（ 以下简称"东方证券"或"公司"）于2022年4月向原股东配售股票（以下简称" A股配股"）1,502,907,061股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币8.46 元，募集资金总额为人民币12,714,593,736.06元，扣除发行费用后，实际募集资金 净额为人民币12,567,218,157.94元，本次发行证券已于2022年5月13日在上海证券 交易所上市。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）和东方证券承销保荐 有限公司（以下简称"东方投行"，中金公司和东方投行合称"保荐机构"）担 任东方证券A股配股的持续督导保荐机构。中金公司指派周银斌先生和陈雪女士， 东方投行指派洪伟龙先生和游言栋先生担任前述A股配股发行项目的持续督导保 荐代表人。根据规定，中金公司和东方投行对东方证券的持续督导期间为2022年 5月13日至2023 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-009 东方证券股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 九次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出， 会议于 2024 年 3 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场方式召 开。本次会议应出席监事 8 名，实际出席监事 8 名。本次会议由监事 会副主席杜卫华先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会 议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》 等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、 审议通过《公司 2023 年度财务工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、 审议通过《公司 2023 年度利润分配方案》 表决结果：8 票同意，0 ...

东方证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实 公允地反映公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年的经营成 果，经公司及下属子公司对有关资产进行预期信用损失的评估，2023 年下半年计提资产减值准备共计人民币 29,825.52 万元，详见下表： | | 单位：人民币万元 | | | --- | --- | --- | | 资产名称 | 2023 年下半年计提金额 | | | 一、信用减值损失 | 7,630.84 | | | 其中：买入返售金融资产 | 5,442.12 | | | 融出资金 | 197.20 | | | 债权投资 | | -1.52 | | 其他债权投资 | 2,353.43 | | | 其他 | -360.39 | | | 二、资产减值损失 | 22,194.68 | | | 其中：长期股权投资 | 22,000.00 | | | 其他 | 1 ...