证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-004 东兴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 2 月 1 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,647,288,551 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 50.9610 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。董事长 李娟女士因临时公务未能出席会议，全体董事推选董事张军先生主持会议，符合 《 ...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》等相关规定，在公司总经理空缺期间，拟由公司董事长李娟女士代为履行总 经理职责。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-005 东兴证券股份有限公司 关于总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到总经理张涛先生 提交的书面辞呈，张涛先生因个人原因申请辞去公司第五届董事会董事、董事会 风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务，并向董事 会确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。公司董 事会对张涛先生为公司及董事会所做出的工作表示衷心感谢！ 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 2 月 2 日 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-006 东兴证券股份有限公司 公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司（以下简称"中国东方"）提 名牛南洁先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。董事会同意牛南洁先生为 公司第五届董事会非独立董事候选人，提交股东大会选举，并授权公司经营管理 层在牛南洁先生正式担任董事后与其签订董事聘任协议。 第五届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十四次会议 于2024年1月29日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年2月1日下午2024年第 一次临时股东大会后在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层1815会议室以 现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事共14人 （其中：董事长李娟女士委托董事张军先生代为表决，以通讯表决方式出席会议 的共10人）。全体董事推选董事、副总经理张军先生主持会议，部分监事和高级 管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 2 月 1 日在北京市西城区金融大街 9 号金融街 中心 18 层会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的 委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东兴证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 ...

公司业务协同 - 公司围绕集团不良资产主业不断拓展业务机会、创新协同服务模式 [1][2] - 公司通过实质性重组、风险化解基金等多种方式,助力实体企业化解风险,构筑资产管理系券商的差异化特色 [1][2] - 公司与中国东方及其下属公司在客户、品牌、渠道、产品、信息等方面资源共享,提高综合金融服务能力,提升客户满意度和忠诚度 [1][2] 资管业务发展 - 公司私募资管业务主要为固收类业务,公募资管业务由子公司东兴基金开展,以货币基金和债券型基金为主,后续将不断完善丰富产品线 [3] - 公司资管业务在深化集团协同方面起到重要作用,包括运用资产证券化工具服务集团参与风险化解项目,围绕重点布局的产业上下游及化解地方政府债开展特殊机会投资和另类资产配置,东兴基金作为管理人为集团及下属机构提供主动管理服务 [3] 衍生品业务发展 - 公司场外衍生品业务规模稳健发展,以挂钩股指类的结构化期权和收益互换为主,未来将继续深度对接机构客户服务需求,不断丰富产品结构和应用场景 [4] 自营业务情况 - 公司坚持绝对收益理念,持续加强投研能力和投资策略创新,降低业绩波动,均衡对冲风险 [6] - 根据2023年三季报,前三季度公司投资业务收入4.87亿元,较上年同期有所增加 [6]

东兴证券股份有限公司： 中 国 证 监 会 2 0 2 4 年 1 月 5 日 经查，你公司作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受 托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露 相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，未在2019年年度受托管理事务报 告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与 处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。你公司在受托管 理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及 时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法（2015年修订）》 （证监会令第113号，以下简称《管理办法（2015）》）第七条、第四十九 条、第五十条，《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（证监会令 第18号，以下简称《管理办法（2021）》）第六条、第五十八条、第五十九条 的规定。 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00000701 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-002 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 1 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 1 日 至 2024 年 2 月 1 日 股东大会召开日期：2024年2月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当 ...

东兴证券股份有限公司 601198 2024 年第一次临时股东大会会议文件 现场会议开始时间：2024 年 2 月 1 日 14 点 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长李娟女士 现场会议日程： 2024 年 2 月 1 日北京 1 东兴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 七、宣布表决结果 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 议案：关于选举第五届董事会独立董事的议案 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，独立董事在同一家上市公 司连续任职时间不得超过六年。公司独立董事宫肃康先生、孙广亮先生因连续任 职满六年，已于 2023 年 12 月 14 日申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会 等职务。 根据《公司法》和《东兴证券股份有限公司章程》的有关规定，公司董事会 拟提名黄建 ...

经审核，第五届董事会独立董事候选人黄建华先生和瞿晓燕女士的提名人资 格和提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定；经审查候选人简历，黄 建华先生和瞿晓燕女士具备相关法律法规及《公司章程》规定的任职条件。我们 一致同意黄建华先生和瞿晓燕女士为第五届董事会独立董事候选人；同意提交股 东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为公司独立董事。 (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三 十三次会议相关事项的独立意见》之签署页) 东兴证券股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立意 见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及《东兴证券股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份 有限公司（以下简称公司）独立董事，对公司第五届董事会第三十三次会议提交 的《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》进行了审议，现发表独立意 见如下： 赖观荣 朱 青 马光远 独立董事: （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三 十三次会议 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-001 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 董事会提名黄建华先生和瞿晓燕女士为公司第五届董事会独立董事候选人， 同意将上述候选人提交股东大会采取累积投票方式选举，并授权公司经营管理层 在黄建华先生和瞿晓燕女士正式担任独立董事后与其签订董事聘任协议。黄建华 先生和瞿晓燕女士董事任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。黄建 华先生和瞿晓燕女士的简历详见附件。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券 股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立 意见》。同时，《独立董事提名人声明（黄建华）》、《独立董事候选人声明（黄建 1 华）》、《独立董事提名人声明（瞿晓燕）》、《独立董事候选人声明（瞿晓燕）》刊 载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 ...