独立董事候选人声明与承诺 1 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 本人陈存泰，已充分了解并同意由提名人成都银行股份 有限公司董事会提名委员会提名为成都银行股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任成都银行股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 （五）中 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2024-017 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届监事会第二十五次（临时）会议决议公告 监事会认为，公司 2023 年年度报告及年度报告摘要的编制和审 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会第 二十五次（临时）会议的通知，会议于 2024 年 4 月 24 日在公司总部 5 楼 1 号会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 5 名，孙波、 龙文彬、张蓬 3 名监事现场出席，刘守民、韩子荣 2 名监事通过电话 连线方式参加会议。会议由孙波监事长主持，副行长、董事会秘书陈 海波先生列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《成都银行股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定。会议所形成的决议合法、有效 ...

成都银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 the subject of the KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于成都银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2401147 号 and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of ...

一、聘任会计师事务所履行的程序 2023年4月24日，经2023年第一次临时股东大会审议通过，本 公司自2023年度起变更年度会计师事务所，聘请毕马威华振担任 本公司2023年度财务报告审计机构和2023年度内部控制审计机 构。 二、2023年度会计师事务所履职情况 成都银行股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）聘请毕马威华 振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作 为本公司2023年度财务及内部控制审计机构。根据中华人民共和 国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理 委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会〔2023〕4号），本公司对毕马威华振在审计过程中的履职 情况进行了评估。具体情况如下： 经评估，本公司认为，毕马威华振作为本公司2023年度会计 1 师事务所，其在提供审计服务的过程中，认真履行审计职责，按 时提交审计报告，较好的完成了本公司委托的工作。 成都银行股份有限公司 2024年4月24日 毕马威华振按照与本公司签订的业务约定书，遵循相关审计 准则和其他执业规范、守则，为本 ...

成都银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：甘犁 2023 年，本人作为成都银行股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都 银行股份有限章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定， 积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履行独 立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下: 一、本人基本情况 本人甘犁，美国加州大学伯克利分校经济学专业毕业， 博士研究生。现任西南财经大学中国家庭金融调查与研究中 心主任，美国德克萨斯农工大学经济系教授，上海数喆数据 科技有限公司董事长。曾任清华大学技术经济与能源系统研 究所助理研究员；长江商学院访问教授；美国德克萨斯大学 奥斯汀分校经济系助理教授；美国德克萨斯农工大学经济系 副教授。 本人对自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提 交了独立性自查调查表，确认于 2023 年度内不存在《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 ...

二、对《关于成都银行股份有限公司 2023 年度利润分 配预案的议案》的独立意见 公司 2023 年度利润分配预案符合有关法律法规和监管 规定，符合《公司章程》有关利润分配的政策，符合公司经 营管理的实际需要并充分考虑了投资者的合理投资回报，不 存在损害公司和股东利益的情况。我们同意公司 2023 年度 利润分配预案，并同意将该利润分配预案提交公司股东大会 审议。 成都银行股份有限公司独立董事关于第七届董事会第 四十九次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，作为成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在审阅公司第七届董事会第四十九次（临时）会议相 关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，发 表如下独立意见： 一、关于提名董事候选人的独立意见 依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》和《公司章程》等有关规 ...

中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券之保荐总结报告书 经原中国银行保险监督管理委员会四川监管局（现国家金融监督管理总局四 川监管局）下发的《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发 行 A 股可转换公司债券相关事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445 号）批准以 及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《关于核准成都 银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075 号） 核准，成都银行股份有限公司（以下简称"公司"或"成都银行"）于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 8,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，募 集资金总额为人民币 8,000,000,000 元，扣除全部发行费用（不含税）人民币 8,102,830.19 元后，实际募集资金净额为人民币 7,991,897,169.81 元。本次公开发 行的可转换公司债券于 2022 年 4 月 6 日在上海证券交易所上市。公司聘请中信 建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为成都银行公开发行 A 股可转换公司债券 ...

中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 | 被保荐公司名称：成都银行股份有限公 | | --- | --- | | 限公司 | 司 | | 保荐代表人姓名：曾琨杰 | 联系方式：010-56051437 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号 | | | 号楼泰康集团大厦 1 11 | | | 号 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | 院 号楼泰康集团大厦 层 1 11 | | 保荐代表人姓名：钟犇 | | | | 院 层 联系方式：010-56051437 16 | 一、持续督导工作情况 1 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | | 相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续 | | | 督导工作开始前，与上市公司或相关 | 中信建投证券已与成都银行签订保荐 | | 当事人签署持续督导协议，明确双方 | 协议，明确了双方在持续督导期间的权 | | 在持续督导期间的权利义务，并报上 | 利义务。 | | 海证券交易所备案。 | | | | 中信建投证券和成都银行保持密切的 ...

成都银行股份有限公司 董事会关联交易控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等监管规定以及《成 都银行股份有限公司章程》和《成都银行股份有限公司董事 会关联交易控制与审计委员会工作细则》的规定，现将成都 银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会关联交易控 制与审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 本行董事会关联交易控制与审计委员会职责包括：根据 本行董事会授权负责关联交易管理、审查和风险控制；检查 本行的会计政策、财务状况和财务报告程序，检查本行风险 及合规状况；负责本行年度审计工作，并就审计后的财务报 1 告信息的真实性、完整性和准确性进行审核，提交董事会审 议；审查本行内控制度及有效性；有权提出聘请和更换外部 审计机构的建议；有关法律、法规，本行《章程》及董事会 赋予的其他职权。 三、委员会工作履职情况 2023 年度，董事会关联交易控制与审计委员会在董事会 的领导下勤勉履职，稳步推进各项工作，积极辅助董事会决 策。报告期内，共召开会议 10 次 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 公司代码：601838 公司简称：成都银行 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都银行股份有限公司全体股东： ...