财务审计 - 审计单位对浙商证券公司2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[7] 关联资金往来 - 2023年度其他关联资金往来期初余额4298.27万元[18] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含利息）25640.81万元[18] - 2023年度其他关联资金往来偿还累计发生额27093.95万元[18] - 2023年度其他关联资金往来期末余额2845.13万元[18] 各公司往来资金 - 浙江浙商物业服务有限公司期初和期末往来资金余额均为84万元[17] - 浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司往来累计发生额（不含利息）3122.05万元，期末余额532.84万元[17] - 浙商中拓集团股份有限公司期初余额2094.51万元，往来累计发生额（不含利息）1471.69万元，期末余额435.32万元[17] - 浙商中拓益城（海南）供应链管理有限公司往来累计发生额（不含利息）1071.55万元，期末余额51.55万元[17] - 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金期初余额743.58万元，往来累计发生额（不含利息）1373.05万元，期末余额1011.62万元[17] 占用与偿还资金 - 2023年期末往来资金余额为135.32万元[19] - 2023年度占用资金累计发生额（不含利息）为3130.88万元[19] - 2023年度偿还资金累计发生额为589.21万元[19] - 2023年期初占用资金累计发生额（不含利息）为3122.05万元[19] 其他财务数据 - 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金应收资产管理费为743.58万元[21] - 浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司交易性金融资产为766.16万元[21] - 浙商中拓集团股份有限公司交易性金融资产为195.07万元[21] - 宁波中拓供应链管理有限公司交易性金融资产为159.00万元[21] - 沂江浙商证券资产管理有限公司其他应收款为1768.11万元[21] - 法定代表人相关金额为25640.81万元[21]

会议审议 - 审议通过《2023年年度报告》[1] - 审议通过《2023年度监事会工作报告》[3] - 审议通过《关于预计公司2024年日常关联交易的议案》[4] - 审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》[6] - 审议通过《2023年度内部控制评价报告》[8] - 审议通过《关于续聘中汇会计师事务所为公司2024年度审计机构的议案》[9] - 审议通过《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[11] - 审议通过《2024年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标》[12] 其他事项 - 审议《关于2023年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》，提交股东大会审议[14]

转债发行 - 公司2022年6月14日公开发行70亿元“浙22转债”，期限6年[3] - “浙22转债”2022年7月8日起在上海证券交易所挂牌交易[3] 转债条款 - “浙22转债”2022年12月20日起可转股，转股期至2028年6月13日[4][5] - 票面利率第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年1.0%、第五年1.5%、第六年2.0%[5] - 最新转股价格为10.19元/股，初始转股价格为10.49元/股[5] 转股情况 - 2024年第一季度，3000元“浙22转债”转股形成294股，占比0.000004%[2][6] - 截至2024年3月31日，累计266000元转股形成25748股，占比0.000664%[2][6] - 截至2024年3月31日，未转股金额6999734000元，占发行总额99.996200%[2][6] 股本变动 - 2023年12月31日至2024年3月31日，无限售流通股和总股本增加294股[9]

市场扩张和并购 - 2024年3月29日公司拟受让国都证券19.1454%股份，合计1,116,177,154股，转让价格2.673元/股，价款总额5.16亿元[2][5][47] - 受让股份来自重庆信托等五方，对应比例分别为4.7170%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、2.6289%[2] - 本次交易不构成关联交易及重大资产重组，无须提交股东大会审议，但尚需取得证监会核准及全国中小企业股份转让系统合规性确认[3] 业绩总结 - 2023年1 - 6月总资产3,568,263.27，2022年度为3,490,417.66；2023年1 - 6月净资产1,057,738.83，2022年度为1,037,004.05[18] - 2023年1 - 6月营业收入83,203.33，2022年度为93,824.17；2023年1 - 6月净利润42,360.53，2022年度为33,352.83[18] - 截至2023年10月31日，国都证券股东全部权益价值评估值为1,582,600.00万元[20] 其他新策略 - 股份转让价款分四期支付，各期计算方式不同[27][28][29][30] - 乙方质押予甲方的国都证券股份持续质押且质押比例不低于15%[32] - 《股份转让协议一》签署后5个工作日内，乙方将目标股份一托管至甲方指定证券营业部[35] - 《股份转让协议一》签署日起7个工作日内，国都证券应向证监会提交同期股份转让申请文件[35] - 《股份转让协议二》签署后5个工作日内，乙方应将目标股份二托管至甲方指定证券营业部[48] - 乙方应要求国都证券在甲方首次提供申请文件7个工作日内，向证监会提交转让申请文件[49] - 证监会核准交易及前序股份转让10个工作日内，甲乙双方应向全国股转公司提交合规确认申请文件[49] - 全国股转公司出具合规确认函5个工作日内，双方办理目标股份二过户登记手续[49] - 乙方应在《股份质押合同》签署后10个工作日内办理质押登记手续[60] 风险提示 - 本次交易能否最终完成存在不确定性，有交易无法达成的风险[65]

市场扩张和并购 - 2024年3月29日浙商证券监事会会议通过受让国都证券部分股份议案[1] - 将受让国都证券1,116,177,154股股份，占比19.1454%[1] - 表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权[2]

市场扩张和并购 - 公司于2024年3月29日审议通过受让国都证券部分股份议案[1] - 受让股份数量为1,116,177,154股，占比19.1454%[1] - 表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[2]

市场扩张和并购 - 2023年12月9日公司披露签订《国都证券股份转让框架协议》公告[2] - 2023年12月30日披露上述框架协议进展公告[2] - 截至公告披露日，交易审计、评估等工作完成[2] - 交易各方将最终交易文件签署时间延至2024年3月31日前[2] - 公司与多家公司签署《补充协议二》[3]

廉洁管理规定制定 - 公司制定廉洁从业管理规定以提高廉洁从业水平[2] - 规定自发布之日起实施，原规定同时废止[32] 管理目标与职责 - 廉洁从业管理目标是形成事前、事中、事后机制，促进合规经营[3] - 董事会确立目标，经营管理层负责落实[6] 管理措施 - 合规管理部组织廉洁从业宣传培训和教育[7] - 计划财务部制定费用支出管理规定并审查异常[9] - 各业务部门明确营销费用事项、标准并审查[10] - 聘用第三方需具备资质且无廉洁问题[10] - 各单位加强保密信息管理，防范不正当利益输送[10] - 各单位开展业务履行审批程序，识别和管理利益冲突[11] - 各单位聘请第三方应符合资质，加强关联关系核查[14] 行为规范 - 工作人员不得输送或谋取不正当利益[15][16] - 公司及工作人员不得干扰监管或自律管理工作[16] - 工作人员应合法竞争，不得不正当竞争[17] 业务防范 - 各业务不得通过违规方式输送或谋取不正当利益[20][21][22][23] 检查与报告 - 纪检监察室、合规管理部每年至少开展一次廉洁从业检查[26] - 廉洁从业风险防控工作相关底稿保存不少于10年[27] - 特定情形按规定时间报告相关部门[27][28] 考核与报告编制 - 廉洁从业管理纳入年度考核体系[27] - 工作人员发生风险事件，所在单位处理，相关部门可问责[28] - 合规管理部每年编制上年度管理情况报告报送浙江证监局[29] - 党群、纪检部门每年牵头编制党风廉政建设报告报上级[29][30]

人事变动 - 2024年2月8日公司董事会审议通过聘任楼小平为副总裁[1] - 楼小平任期至第四届董事会任期届满[1] 人员履历 - 楼小平曾任申银万国等多公司要职[4] - 楼小平曾任公司法务总监，现任职副总裁[4]