| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 中国银河证券股份有限公司2023年面向专业投资者 公开发行公司债券（第二期）发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业 投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1487 号），中国银河证 券股份有限公司（以下简称"发行人"）获准向专业投资者公开发行面值不超过 人民币 300 亿元公司债券。 根据《中国银河证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债 券（第二期）募集说明书》，中国银河证券股份有限公司 2023 年面向专业投资 者公开发行公司债券（第二期）（以下简称"本期债券"）的发行规模不超过人 民币 50 亿元（含 50 亿元），分为两个品种：品种一发行期限为 3 年期；品种 二发行期限为 5 年期，两个品种间可互拨。 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內 容而引致之任何損失承擔任何責任。 中國北京 2023年8月16日 於本公告日期，本公司執行董事為陳亮先生（董事長）及王晟先生（副董事長及總裁）；非執行董事為楊 體軍先生、李慧女士、劉昶女士、劉志紅先生及江月勝先生；以及獨立非執行董事為劉瑞中先生、 王珍軍先生、劉淳女士及羅卓堅先生。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 董事會會議通告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.43條而作出。 中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公告將於2023年8月30日（星期三）舉行 董事會會議，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至2023年6月30日止六個月的中期業 績及其發佈。 承董事會命 中國銀河證券股份有限公司 陳亮 董事長及執行董事 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-051 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第十八次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 同意聘任刘冰先生担任公司业务总监、执行委员会委员，聘期自董事会审议 通过之日起，至公司第四届董事会届满之日止。 2023 年 8 月 10 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以通 讯方式召开第四届董事会第十八次会议（临时）。本次会议通知已于 2023 年 8 月 4 日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议通知期限。本次会 议应参加表决董事 11 名，实际参加表决董事 11 名。董事会全体董事按照董事 会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议形成如下决议： 通过《关于提请聘任刘冰先生担任公司业务总监、执行委员会委员的议案》 特此 ...

特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 | 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 中国银河证券股份有限公司 关于高级管理人员任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"或"银河证券"）于 2023 年 8 月 10 日召开第四届董事会第十八次会议（临时），审议通过了《关于提请 聘任刘冰先生担任公司业务总监、执行委员会委员的议案》，同意聘任刘冰先生 担任公司业务总监、执行委员会委员，聘期自本议案审议通过之日起，至公司第 四届董事会届满之日止。 截至本公告披露日，刘冰先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资 格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司 ...

任程序规范，符合《公司章程》等有关规定；同意刘冰先生担任 公司业务总监、执行委员会委员。 《关于提请聘任刘冰先生担任公司业务总监、执行委员 会委员的议案》的独立意见 经审阅刘冰先生的个人履历、任职资格等有关情况，基于独 立判断的立场，未发现其存在《公司法》、公司股票上市地相关 法律法规规范性文件及《中国银河证券股份有限公司章程》规定 的不得担任高级管理人员的情形，亦未发现其存在被中国证监会 确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情形；任职资格符合《公 司法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等相关法律法规规范性文件以及《中国银河证 券股份有限公司章程》的规定，具备担任公司高级管理人员的条 件。刘冰先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够 满足履行公司业务总监、执行委员会委员的要求；刘冰先生的聘 独立董事对于中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第十八次会议（临时）相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《中国 银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《中国 银河证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，作为中 国银河证券股份有 ...

营业收入和净利润 - 中国银河2023年第一季度营业收入达到86.97亿元人民币，同比增长18.54%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为22.49亿元人民币，同比增长44.23%[5] - 2023年第一季度，中国银河证券股份有限公司营业总收入达到86.97亿元人民币，同比增长18.6%[18] - 净利润达到22.49亿元人民币，同比增长44.2%[19] - 公司2023年第一季度营业总收入为3,961,936,635.80元，其中利息净收入为738,138,511.23元[24] - 2023年第一季度，公司持续经营净利润为19.16亿人民币，较去年同期增长45.3%[25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为54.04亿元人民币，同比下降69%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为55.18亿人民币，较去年同期下降73.5%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-111.40亿人民币，较去年同期下降33.7%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-43.68亿人民币，较去年同期下降271.4%[27] 资产和负债 - 加权平均净资产收益率为2.36%，较上年同期增加0.72个百分点[6] - 公司第一季度货币资金为1118.07亿人民币，较上一季度减少[16] - 公司第一季度交易性金融资产为1895.79亿人民币，较上一季度增加[16] - 公司第一季度固定资产为5.76亿人民币，较上一季度持平[16] - 公司第一季度未分配利润为300.89亿人民币，较上一季度增加[17] - 公司2023年3月31日的货币资金为70,718,194,393.47元，结算备付金为22,042,137,715.22元[22] 其他 - 公司财务报表经过审计[5] - 公司调整了资产负债表和利润表数据，详见报告[7] - 非流动资产处置损益为-1,040,407.39元，主要是固定资产处置损益[8] - 公司获得政府补助5,317,528.52元，主要是政府补贴收入[9] - 公司发生的非经常性损益项目主要是诉讼计提的营业外支出增加[10] - 公司2023年第一季度取得借款收到的现金为325,388,659.00元，发行应付债券及长期收益凭证收到的现金为11,358,090,000.00元[21]

财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入336.42亿元，较2021年减少6.51%[43] - 2022年归属于母公司股东的净利润77.61亿元，较2021年减少25.60%[43] - 2022年末资产总额6252.16亿元，较2021年末增长11.62%[45] - 2022年末负债总额5226.03亿元，较2021年末增长13.32%[45] - 2022年基本每股收益0.70元/股，较2021年减少27.84%[46] - 2022年加权平均净资产收益率8.21%，较2021年减少4.08个百分点[46] - 2022年末净资本790.78亿元，上年度末为796.50亿元[47] - 2022年风险覆盖率262.43%，上年度末为219.03%[47] - 2022年第一季度营业收入73.37亿元，归属于上市公司股东的净利润15.55亿元[49] - 2022年非经常性损益合计7383.90万元，2021年为 - 6611.83万元[50] - 2022年公司集团口径营业收入336.42亿元，净利润77.61亿元，期末总资产6252.16亿元，净资产1026.13亿元[53] - 2022年末公司金融资产规模为3002.32亿元，同比增加27.09%[74] - 2022年末公司总资产为6252.16亿元，较2021年末增加11.62%；归属于母公司股东的权益为1025.90亿元，较2021年末增长3.67%[98] - 2022年公司实现营业收入336.42亿元，实现归属于母公司股东的净利润77.61亿元，同比分别下降6.51%和25.60%；加权平均净资产收益率为8.21%，同比减少4.08个百分点[98] - 2022年公司利息净收入51.63亿元，同比下降5.37%；手续费及佣金净收入75.17亿元，同比下降20.20%；投资收益71.86亿元，同比增长18.21%；其他收益1.09亿元，同比增长71.80%；公允价值变动损益 -15.95亿元，同比下降245.14%[99] - 2022年公司实现营业收入336.42亿元，较2021年度减少23.42亿元，降幅6.51%[100][103] - 2022年公司营业支出256.95亿元，较2021年度增加26.33亿元，增幅11.42%[101][103] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为307.99亿元，2021年同期为570.85亿元，净流入同比减少262.86亿元，降幅46.05%[100][102] - 2022年投资活动产生的现金流量净额为 -217.63亿元，2021年同期为 -314.00亿元，净流出同比减少96.37亿元[100][102] - 2022年筹资活动产生的现金流量净额为24.58亿元，2021年同期为28.74亿元，净流入同比减少4.16亿元，降幅14.48%[100][103] - 2022年公司营业收入合计336.42亿元，营业成本256.95亿元，毛利率23.62%，营业收入比上年减少6.51%，营业成本比上年增加11.42%，毛利率减少12.29个百分点[106] - 2022年公司现金及现金等价物的变动净额为121.71亿元，净流入同比减少162.17亿元，同比下降57.13%[108] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为307.99亿元，2021年同期为570.85亿元，净流入同比减少262.86亿元[108] - 2022年投资活动产生的现金流量净额为 -217.63亿元，2021年同期为 -314.00亿元，净流出同比减少96.37亿元[109] - 2022年筹资活动产生的现金流量净额为24.58亿元，2021年同期为28.74亿元，净流入同比减少4.16亿元[109] - 截至2022年12月31日，集团资产总额6252.16亿元，较2021年末增加11.62%[115] - 货币资金1159.95亿元，占总资产18.55%，较上期增加1.81%[115][112] - 交易性金融资产1719.23亿元，占总资产27.50%，较上期增加26.75%[115][112] - 截至2022年12月31日，集团总负债5226.03亿元，资产负债率79.29%[116] - 卖出回购金融资产款1584.95亿元，占自有负债40.33%，较上期增加17.75%[116][114] - 境外资产329.24亿元，占总资产的比例为5.27%[117] - 衍生金融资产26.31亿元，占总资产0.42%，较上期增加35.18%[112] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年公司代理买卖证券业务净收入市场占有率4.62%，行业排名第5；年末客户总数超1400万户，新开立客户数110.84万户，开户市占率7.48%；客户托管证券总市值3.90万亿元[56] - 2022年末公司投资顾问3588人，较2021年末增长258人，增幅7.75%；服务客户25.19万人，较2021年末增长3.09万人，增幅13.98%；高净值客户签约净资产558亿元[56] - 2022年公司金融产品销售规模925.45亿元；年末代销金融产品保有规模1933.31亿元，较2021年末增长4.74%[59] - 2022年末公司融资融券余额793亿元，市场占有率5.15%，较2021年末提升0.03%；融资融券平均维持担保比例256%；股票质押业务待购回余额183亿元，平均履约保障比例282%[62] - 2022年公司完成IPO项目5单，再融资项目5单，新三板项目6单，并购重组项目4单；股权承销金额109.21亿元，行业排名第21；北交所股权承销金额12.32亿元，行业排名第3[64] - 2022年公司承销债券合计890单，承销金额2525.30亿元，承销金额同比增长10.95%，排名行业第12；金融债承销金额701.55亿元，行业排名第11；地方政府债承销金额1348.11亿元，排名行业第7[64] - 2022年公司主承销次数900次，主承销金额2634.51亿元，较2021年的596次和2424.54亿元有所增长[66] - 2022年末公司机构客户数2.86万户，较2021年末增加5.62%；PB交易系统股票基金交易量2.82万亿元，同比增长6.51%[69] - 2022年公司发布研究报告2413篇，对重点机构客户有效研究服务9117场次；年末在线基金服务产品数量1783只，较2021年末增长23.05%；总规模1789.56亿元，较2021年末增长56.84%[70] - 2022年公司托管业务新增首次合作管理人126家；年末托管各类产品1890只，较2021年末增长14.48%；外包产品1783只，较2021年末增长23.05%；托管外包规模合计2685.05亿元，较2021年末增长32.77%[71] - 2022年香港股票市场日均成交额1246亿港元，同比下降27%；港股募集资金总额2519亿港元，较2021年下降67%；新股上市90家，较2021年下降8%[72] - 银河国际控股完成15单股权承销项目和91单债券承销项目，离岸人民币债券承销金额超100亿元[73] - 银河国际控股对银河 - 联昌证券、银河 - 联昌控股股权持股比例分别增至75.00%、74.99%[73] - 2022年末公司债券投资规模合计达2415亿元，其中AAA级（含利率债）以上债券占比91%[75] - 上交所质押式报价回购业务（产品“天天利”）2022年末未到期余额239.56亿元，投资者人数81.9万[75] - 2022年公司场外衍生品业务新增规模1453.01亿元，同比增长53.80%，年末存续规模686.83亿元，同比增长45.05%[77] - 2022年我国期货市场累计成交量67.68亿手，同比下降9.93%；累计成交额534.93万亿元，同比下降7.96%[78] - 2022年银河期货成交量35706万手，市占率2.64%，同比提升0.11个百分点；成交额26.9万亿元，市占率2.52%，同比下降0.03个百分点[79] - 2022年银河期货客户日均权益560亿元，同比增长35%；年末资产管理规模58.16亿元，同比增长108.16%，自主管理规模26.6亿元，同比增加115.4%[79] - 2022年银河德睿新签署场外衍生品交易协议客户总数1145户，同比增长61.09%；期现业务全年累积客户数2494个，签订现货购销合同6598份，合同金额369.54亿元；仓单质押合同43份，合同金额10.38亿元[82] - 2022年末证券公司受托资金规模9.76万亿元，较2021年末下降10.4%[83] - 2022年末银河金汇存续管理产品269只，总受托规模1149.99亿元，主动管理规模714.59亿元，占比62.1%，较2021年末增长8个百分点[84] - 2022年银河金汇新创设产品51只，获批的4亿美元QDII额度已使用完毕[84] - 2022年末中国证券投资基金业协会已登记私募股权/创业投资基金管理人14303家，管理私募股权投资基金50878只，规模13.77万亿元，较2021年末增长7.75%[89] - 2022年末银河创新资本（含下设机构）在管私募股权基金14只，管理规模242.73亿元，同比增长113.78%；投向中小微企业资金规模占比40.02%[89] - 证券经纪业务2022年营业收入101.19亿元，较上年减少19.11%，营业成本48.33亿元，较上年减少0.72%[103] - 期货业务2022年营业收入170.60亿元，较上年增加12.84%，营业成本160.86亿元，较上年增加14.14%[103] - 自营及其他证券交易业务2022年营业收入25.37亿元，较上年减少49.65%，营业成本3.71亿元，较上年增加3.43%[103] - 投资银行业务2022年营业收入6.20亿元，较上年增加7.75%，营业成本3.59亿元，较上年增加22.06%[103] - 资产管理业务2022年营业收入4.79亿元，较上年减少5.47%，营业成本4.51亿元，较上年减少8.46%[103] - 2022年证券经纪业务营业收入101.19亿元，占公司营业收入的30.08%；期货经纪业务营业收入170.60亿元，占比50.71%[107] - 2022年自营及其他证券交易业务营业收入25.37亿元，占公司营业收入的7.54%；投资银行业务营业收入6.20亿元，占比1.84%[107] - 2022年资产管理业务营业收入4.79亿元，占公司营业收入的1.42%；私募股权投资及另类投资业务营业收入5.42亿元，占比1.61%[107] - 2022年海外业务营业收入18.03亿元，占公司营业收入的5.36%[107] 公司治理与组织架构 - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 公司2022年度财务报告经审计，被出具标准无保留意见的审计报告[2] - 公司2022年度利润分配预案已通过董事会审议，尚需股东大会审议[3] - 公司拟派发现金股利23.32亿元（含税），以2022年末总股本101.37亿股计算，每10股派发现金股利2.30元（含税）[3] - 公司控股股东银河金控报告期末持有公司已发行股本的51.16%[11] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[13] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[4] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[5] - 公司业务面临法律合规、战略、内部运营及管理等多种风险[5] - 公司从组织架构、管理机制等方面防范风险，优化业务流程控制操作风险[5] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[16] - 公司具有经中国证监会核准或认可的多项业务资格[17] - 公司具有交易所核准的多项业务资格[18] - 公司具有中国证券业协会核准的多项业务资格[19] - 公司具有中国人民银行核准的多项业务资格[19] - 2007年1月26日公司成立，注册资本60亿元[28] - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[31] - 2015年5月5日配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[31] - 2017年1月首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[31] - 2022年3月发行78亿元A股可转换公司债券，年末累计转股20919股，总股本变为101.37279676亿股[31] - 公司拥有5家子公司，持股比例均

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-014 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 3 月 30 日 发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 4 月 3 日 下午 15:00-16:00 举行 2022 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 4 月 3 日 下午 15:00-16:00 重要内容提示： 会议召 ...

营业收入相关指标变化 - 本报告期营业收入90.68亿元，同比减少17.29%；年初至报告期末营业收入272.78亿元，同比增加4.50%[2] - 2022年前三季度营业总收入272.78亿元，较2021年前三季度的261.03亿元增长4.50%[18] - 2022年前三季度营业总收入11,312,471,641.09元，较2021年前三季度的13,176,292,413.89元下降约14.14%[25] 净利润相关指标变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润21.14亿元，同比减少32.79%；年初至报告期末为64.40亿元，同比减少12.97%[2] - 2022年前三季度净利润64.41亿元，较2021年前三季度的74.69亿元下降13.76%[18] - 2022年前三季度净利润5,534,446,302.09元，较2021年前三季度的6,527,810,981.59元下降约15.22%[25] 资产与所有者权益相关指标变化 - 本报告期末总资产6223.24亿元，较上年度末增加11.10%；归属于上市公司股东的所有者权益1031.50亿元，较上年度末增加4.24%[3] - 2022年9月30日资产总计6223.24亿元，较2021年12月31日的5601.35亿元增长11.10%[16] - 2022年9月30日负债合计5191.51亿元，较2021年12月31日的4611.57亿元增长12.58%[17] - 2022年9月30日资产总计538,871,148,481.96元，较2021年12月31日的473,359,232,087.04元增长约13.84%[22] 非流动性资产处置损益与政府补助相关指标变化 - 本报告期非流动性资产处置损益49.41万元，年初至报告期末为83.09万元[4] - 本报告期计入当期损益的政府补助402.90万元，年初至报告期末为1371.40万元[4] 金融资产相关指标变化 - 衍生金融资产本报告期末为45.36亿元，较上年末增加133.09%[7] - 应收款项本报告期末为133.77亿元，较上年末增加31.78%[7] - 债权投资本报告期末为30.50亿元，较上年末减少42.12%[7] - 其他债权投资本报告期末为1258.24亿元，较上年末增加54.89%[7] 公允价值变动收益相关指标变化 - 公允价值变动收益年初至报告期末为7.36亿元，较上年同期增加41.76%[8] 现金流量相关指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额为238.88亿元，上年同期为451.33亿元，变动比例为-47.07%[9] - 投资活动产生的现金流量净额为-418.86亿元，上年同期为-296.31亿元，变动比例为-41.36%[9] - 筹资活动产生的现金流量净额为93.09亿元，上年同期为-48.48亿元[9] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计923.09643337亿元，2021年同期为1123.7849373568亿元；经营活动现金流出小计684.2114398121亿元，2021年同期为672.4566346922亿元；经营活动产生的现金流量净额238.8849935579亿元，2021年同期为451.3283026646亿元[20] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计341.4891158361亿元，2021年同期为175.9645612373亿元；投资活动现金流出小计760.3469866767亿元，2021年同期为472.2744749239亿元；投资活动产生的现金流量净额 -418.8578708406亿元，2021年同期为 -296.3099136866亿元[20] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计889.1454490538亿元，2021年同期为787.7497539454亿元；筹资活动现金流出小计796.0514642416亿元，2021年同期为836.2248790304亿元；筹资活动产生的现金流量净额93.0939848122亿元，2021年同期为 -48.475125085亿元[21] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计750.08亿元，2021年为777.93亿元[27] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计383.08亿元，2021年为431.90亿元[27] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额367.00亿元，2021年为346.03亿元[27] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计52.20亿元，2021年为55.65亿元[27] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计531.80亿元，2021年为235.04亿元[27] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -479.60亿元，2021年为 -179.39亿元[27] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计878.90亿元，2021年为786.86亿元[28] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计792.46亿元，2021年为835.36亿元[28] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额86.43亿元，2021年为 -48.51亿元[28] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额 -24.54亿元，2021年为118.04亿元[28] 股东信息相关指标变化 - 报告期末普通股股东总数为90,569户，中国银河金融控股有限责任公司持股5,186,538,364股，占比51.16%[10] 业务资格相关指标变化 - 2022年9月16日，公司获得上市证券做市交易业务资格[12] 可转换公司债券相关指标变化 - 可转换公司债券募集资金净额约为77.35亿元[13] - 2022年第三季度累计64,000元可转换公司债券转为公司A股普通股股票，形成股份数量为6,403股，占比0.000063%；截至2022年9月30日，尚未转股金额为77.99936亿元，占比99.999179%[15] - 2022年前三季度发行可转换公司债券收到的现金77.4422385845亿元，2021年同期无此数据[21] 业务投资相关指标变化 - 投资交易业务拟投资30亿元，截至报告期末已使用30亿元[14] - 资本中介业务拟投资30亿元，截至报告期末已使用30亿元[14] - 投资银行业务拟投资10亿元，截至报告期末已使用6.59亿元，预计2022年12月31日前悉数动用结余[14] 其他收入与支出相关指标变化 - 2022年前三季度利息净收入40.14亿元，较2021年前三季度的41.26亿元下降2.74%[18] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入58.84亿元，较2021年前三季度的68.85亿元下降14.54%[18] - 2022年前三季度投资收益41.33亿元，较2021年前三季度的44.51亿元下降7.15%[18] - 2022年前三季度营业总支出200.61亿元，较2021年前三季度的167.69亿元增长19.63%[18] - 2022年前三季度营业利润72.17亿元，较2021年前三季度的93.34亿元下降22.68%[18] - 2022年前三季度利润总额72.25亿元，较2021年前三季度的92.54亿元下降21.93%[18] - 2022年前三季度利息净收入3,124,825,044.26元，较2021年前三季度的3,194,499,036.70元下降约2.18%[25] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入4,661,286,912.98元，较2021年前三季度的5,492,317,516.10元下降约15.13%[25] - 2022年前三季度投资收益3,139,374,050.96元，较2021年前三季度的3,786,568,625.26元下降约17.09%[25] - 2022年前三季度营业总支出5,328,693,459.97元，较2021年前三季度的5,143,483,027.60元增长约3.60%[25] - 2022年前三季度营业利润5,983,778,181.12元，较2021年前三季度的8,032,809,386.29元下降约25.51%[25] - 2022年前三季度利润总额5,987,080,972.42元，较2021年前三季度的7,996,157,623.96元下降约25.13%[25] 综合收益与每股收益相关指标变化 - 2022年第三季度归属母公司所有者的综合收益总额697.047870331亿元，2021年同期为787.865638718亿元；归属于少数股东的综合收益总额62.824155万元，2021年同期为3988.93683万元[19] - 2022年第三季度基本每股收益0.59元/股，2021年同期为0.69元/股；稀释每股收益0.56元/股，2021年同期为0.69元/股[19] - 2022年前三季度综合收益总额5,929,427,323.64元，较2021年前三季度的7,101,524,175.77元下降约16.50%[26] 现金收支明细相关指标变化 - 2022年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金175.2439141141亿元，2021年同期为206.839449746亿元[20] - 2022年前三季度回购业务资金净增加额424.5013644435亿元，2021年同期为539.4493131315亿元[20] - 2022年前三季度融出资金净减少额134.7024977015亿元，2021年同期无此数据[20] - 2022年前三季度取得借款收到的现金10.2482104693亿元，2021年同期为0.8905011149亿元[21]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入73.37亿元，同比减少3.20%[3] - 归属于上市公司股东的净利润15.55亿元，同比减少21.65%[3] - 经营活动产生的现金流量净额174.33亿元，同比增加90.64%[3] - 基本每股收益0.14元/股，同比减少30.00%[3] - 总资产5773.07亿元，较上年度末增加3.07%[3] - 应付短期融资款391.47亿元，较2021年末增加39.82%[6] - 拆入资金98.43亿元，较2021年末减少38.97%[6] - 投资收益8.38亿元，同比减少52.34%[7] - 信用减值损失1.39亿元，同比增加174.20%[7] - 营业外收入1.02亿元，同比增加1180.54%[7] - 2022年3月31日资产总计5773.07亿美元，较2021年12月31日的5601.35亿美元增长2.9%[15] - 2022年3月31日负债合计4758.07亿美元，较2021年12月31日的4611.57亿美元增长3.2%[16] - 2022年第一季度营业总收入73.37亿美元，较2021年第一季度的75.80亿美元下降3.2%[18] - 2022年第一季度利息净收入12.99亿美元，较2021年第一季度的12.57亿美元增长3.4%[18] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入20.56亿美元，较2021年第一季度的21.18亿美元下降2.9%[18] - 2022年第一季度投资收益8.38亿美元，较2021年第一季度的17.58亿美元下降52.3%[18] - 2022年第一季度营业总支出56.32亿美元，较2021年第一季度的50.49亿美元增长11.5%[18] - 2022年第一季度营业利润17.05亿美元，较2021年第一季度的25.30亿美元下降32.6%[18] - 2022年第一季度利润总额17.13亿美元，较2021年第一季度的24.93亿美元下降31.3%[18] - 2022年第一季度净利润15.55亿美元，较2021年第一季度的20.02亿美元下降22.3%[18] - 2022年第一季度综合收益总额为14.72亿美元，2021年同期为18.79亿美元[19] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元/股，2021年同期均为0.20元/股[19] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为362.42亿美元，现金流出小计为188.10亿美元，现金流量净额为174.33亿美元[21] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为356.14亿美元，现金流出小计为264.70亿美元，现金流量净额为91.44亿美元[21] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为25.36亿美元，现金流出小计为259.40亿美元，现金流量净额为 - 234.05亿美元[21] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计为96.50亿美元，现金流出小计为121.10亿美元，现金流量净额为 - 24.60亿美元[21] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为340.69亿美元，现金流出小计为318.36亿美元，现金流量净额为22.33亿美元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计为336.79亿美元，现金流出小计为394.49亿美元，现金流量净额为 - 57.70亿美元[22] - 2022年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 4819.03万美元，2021年同期为1307.67万美元[22] - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为1187.28亿美元，2021年同期为950.55亿美元[22] - 2022年3月31日资产总计4930.37亿美元，较2021年12月31日的4733.59亿美元增长4.16%[24] - 2022年3月31日负债合计3944.90亿美元，较2021年12月31日的3771.38亿美元增长4.60%[25] - 2022年第一季度营业总收入28.91亿美元，较2021年第一季度的37.92亿美元下降23.77%[26] - 2022年第一季度利息净收入10.21亿美元，较2021年第一季度的9.66亿美元增长5.74%[26] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入16.10亿美元，较2021年第一季度的16.45亿美元下降2.12%[26] - 2022年第一季度投资收益5.05亿美元，较2021年第一季度的15.41亿美元下降67.19%[26] - 2022年第一季度营业总支出15.34亿美元，较2021年第一季度的16.48亿美元下降6.87%[26] - 2022年第一季度营业利润13.57亿美元，较2021年第一季度的21.44亿美元下降36.79%[26] - 2022年第一季度净利润13.15亿美元，较2021年第一季度的17.53亿美元下降24.97%[26] - 2022年第一季度综合收益总额12.75亿美元，较2021年第一季度的16.40亿美元下降22.25%[27] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计322.83亿美元，2021年同期为224.14亿美元[28] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计114.51亿美元，2021年同期为164.86亿美元[28] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额208.32亿美元，2021年同期为59.29亿美元[28] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计18.89亿美元，2021年同期为68.71亿美元[28] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计187.32亿美元，2021年同期为56.71亿美元[28] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额-168.43亿美元，2021年同期为11.99亿美元[28] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计340.54亿美元，2021年同期为333.24亿美元[29] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计315.03亿美元，2021年同期为392.46亿美元[29] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额25.50亿美元，2021年同期为-59.22亿美元[29] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额65.31亿美元，2021年同期为12.15亿美元[29] 股东情况 - 报告期末公司股东共95,686户，其中A股股东95,007户、H股登记股东679户[10] - 中国银河金融控股有限责任公司持股比例51.16%，香港中央结算（代理人）有限公司持股比例36.38% [9] A股可转债情况 - 2022年3月公司完成78亿元A股可转债发行，共7,800万张，按面值发行[11] - A股可转债期限6年，自2022年3月24日至2028年3月23日，票面利率第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年1.0%、第五年1.8%、第六年2.0% [11] - A股可转债转股期自2022年9月30日至2028年3月23日[11] - A股可转债募集资金扣除发行费用后净额约77.35亿元，拟用于发展投资交易等业务及补充营运资金和资本金[12] 人事变动 - 2022年1月27日，屈艳萍女士被选举为公司第四届监事会主席[13] - 2022年3月30日，魏国强先生被提名为公司第四届监事会股权监事候选人[13] - 2022年3月30日，罗黎明先生被聘任为公司副总裁、执委会委员，不再担任业务总监职务[14] - 2022年3月30日，杜鹏飞先生被聘任为公司业务总监、执委会委员[14]