会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开1次定期会议[8] - 五种情形下应召开临时会议[13] - 董事长10日内确定是否召开临时会议[16] - 定期和临时会议分别提前10日和2日发书面通知[20] - 定期会议变更事项提前3日发书面通知[25] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[27] - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事[36] - 以现场召开为原则，也可电子通信方式召开[39] 会议表决 - 实行1人1票，表决意向分同意、反对和弃权[49] - 审议提案超全体董事半数赞成通过，担保事项出席三分之二以上同意[53] - 董事回避时无关联关系董事过半数出席可举行，决议无关联关系董事过半数通过；不足3人提交股东会[56] - 提案未通过且条件因素未重大变化，1个月内不再审议[60] - 过半数与会董事或2名以上独立董事认为提案不明确，会议暂缓表决[63] 会议记录 - 可视需要全程录音录像[66] - 秘书安排人员记录，结束无法立即整理3日内完成，下次董事会董事补充签署[68][70] 其他 - 会议档案保存10年[84] - 决议披露前参会人员保密[86] - 议事规则董事会制订报股东会批准生效，修改亦同，由董事会解释[90][91]

信息披露规范 - 董事、高管保证披露信息真实准确完整，有异议需声明理由[2] - 控股股东等5%以上股份质押等情况需及时报告[1] - 公司主动及时披露可能影响股价信息，保证股东平等获取[7] 报告流程 - 定期报告财务信息经审计委员会审核后提交董事会审议[3] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见[4] 监督与职责 - 审计委员会监督董事、高管信息披露行为[4] - 高管及时向董事会报告重大事件信息[5] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[5] 特殊情况处理 - 符合条件可向交易所申请暂缓披露信息[7] - 拟披露信息属特定情况可申请豁免披露或相关义务[8]

担保管理 - 公司及控股子公司对外担保统一管理，未经批准不得签署担保文件[3] 审批条件 - 不符规定经董事会三分之二以上同意且股东会审议通过可担保[6] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席董事三分之二以上同意[10] - 多项情形须股东会审批，如担保总额超净资产50%等[10][12] 合同签署 - 对外担保须订立书面担保和反担保合同，董事长或授权人员签署[13] 其他规定 - 可与符合条件企业签互保协议，要求对方提供财务资料[14] - 担保债务展期需重新审批和披露信息[15] - 对外担保由财务经办，董秘办及法务复核合规性[17] - 财务部门负责多项担保相关工作[17] - 发现被担保人重大事项应报告董事会[18] - 担保到期督促偿债，未履行启动反担保追偿[18] - 履行担保义务后追偿并报告董事会[18] - 按规定履行对外担保信息披露义务[21] - 制度经董事会审议、股东会批准生效，由董事会解释[23][24]

横店影视股份有限公司 内部审计工作制度 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障横店影视股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥 内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》等法律法规、规范性文件及上海证券交易 所的有关规定，结合《横店影视股份有限公司章程》及本公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高 ...

股份相关 - 公司2017年10月12日上市，首次发行5300万股[5] - 注册资本63420万元，已发行股份63420万股[5][13] - 发起人为横店集团和金华恒影，分别认购36400万股（占比91%）和3600万股（占比9%）[13] - 整体变更发起设立时为40000万股[13] - 每股面值1元[12] 股份限制与收购 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[13] - 收购股份用于员工持股等，合计持股不超已发行股份总数10%[18] - 因减少注册资本收购股份，10日内注销；因合并等6个月内转让或注销；因员工持股等三年内转让或注销[18] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同一类别股份总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[21] - 持有5%以上股份股东6个月内反向买卖股票所得收益归公司[21] - 公开发行股份前已发行股份，上市1年内不得转让[20] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[26] - 股东对召集程序等有瑕疵决议，60日内可请求撤销[27] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求诉讼董事等人员给公司造成的损失[30] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 董事人数不足6人、未弥补亏损达股本总额1/3、单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[42] - 董事会收到提议或请求后10日内书面反馈；审计委员会同意后5日内发出通知；连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东可自行召集主持[46][47][48] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[50] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[51] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[51] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[52] - 发出通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[53] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] 董事相关 - 非职工代表董事任期3年，职工代表董事任期与本届董事会任期相同，任期届满均可连选连任[77] - 兼任高管职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[78] - 董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责[78] - 独立董事出现不能履职情形，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[78] - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，2个交易日内披露有关情况；董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[80] - 董事对公司商业秘密保密义务任期结束后仍有效，忠实义务离任之日起3年内仍有效[81] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[83] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[88] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事等提议召开临时会议，董事长应10日内召集[89] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过；审议担保事项时，须经出席会议董事的2/3以上通过以及全体独立董事三分之二以上同意[90] 委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席方可举行[101] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人[103] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[111] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%，最近三年累计现金分配利润不少于三年年均可分配利润30%[114] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%；有重大资金支出安排，占比最低40%；成长期有重大资金支出安排，占比最低20%[115] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘；解聘或不再续聘提前15天通知[124] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产百分之十时，可不经股东会决议（章程另有规定除外）[130] - 持有公司10%以上表决权的股东，在公司经营管理严重困难时可请求法院解散公司[136] - 修改章程或股东会作出决议使公司存续，须经出席股东会会议股东所持表决权的2/3以上通过[136]

制度修订 - 制度于2025年8月修订，规范公司与关联方资金往来[1] 资金管理 - 建立防非经营性占用长效机制，关联方经营性往来不得占用资金[4][7] - 不得多种方式将资金提供给关联方使用[8] 交易程序 - 与关联方交易按决策程序进行并披露信息，财务支付需审查备案[9][11] 监督审查 - 聘请注册会计师对关联方占用资金情况出具专项说明[13] 违规处理 - 违规造成损失应赔偿处分，占用资金应催还举报索赔[15] 制度生效 - 制度由董事会解释，经审议和股东会通过后生效[18]

战略委员会基本信息 - 工作细则于2025年8月19日经第四届董事会第七次会议审议通过[1] - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事，董事长为当然成员[4] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 选举与任职 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生[4] - 设主任一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席方可举行，决议须经参会委员过半数通过[11] - 根据主任委员提议视需要召开，提前三天通知，紧急情况可随时通知[11] 职责与程序 - 主要职责包括研究公司中长期发展战略等并提建议，对事项实施进行检查等[7] - 决策程序包括上报资料、初审立项、编制报告、提交审议等[9] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书办公室保存，期限至少十年[12]

横店影视股份有限公司独立董事工作制度 横店影视股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司可在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 1 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《横店影视股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 ...

横店影视股份有限公司会计师事务所选聘制度 横店影视股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国 公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理要求 - 并购重组等内幕信息公开后五个交易日内报送名单备案[9] - 登记备案材料保存至少十年以上[9] - 保证内幕信息知情人档案真实准确完整，送达不晚于信息披露时间[11] - 重大事项制作进程备忘录[11] - 提供未公开信息前经董事会秘书处备案并签保密协议[11] - 向外部提供未公开财务信息提示属内幕信息[12] 信息保密规定 - 控制知情范围，不得外借载有内幕信息文件[13][14] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得内幕交易[14] 违规处理措施 - 自查发现违规两个工作日内报送情况及处理结果[14] - 内部任职人员违规视情节处分[14] - 控股股东等违规，董事会发函提示，交监管部门处罚[15] - 中介服务机构违规，公司提示，提请监管部门处罚[15][16] - 责任人未履职给予通报批评或警告处分[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修订及解释权归董事会[18]