容百科技 2023 年环境、社会及公司治理报告 宁波容百新能源科技股份有限公司 容百科技 2023 年环境、社会及公司治理报告 目录 CONTENTS | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 04 | | 01 全球布局，引领新能源产业文明 | | | --- | --- | | 1.1 关于容百 | 07 | | 1.2 发展战略和远景规划 | 11 | | 1.3 可持续发展体系建设和治理 | 14 | 03 创新引领，打造全球化交付竞争力 | 3.1 成为客户优选的合作伙伴 | 39 | | --- | --- | | 3.2 创新引领研发核心竞争力 | 41 | | 3.3 责任采购 | 47 | | 3.4 先进制造与精益品质 | 50 | 06 海纳人才，共建活力容百 | 6.1 员工权益与福利 | 79 | | --- | --- | | 6.2 赋能员工，共赢成长 | 84 | | 6.3 员工关爱与守护 | 88 | | 6.4 职业健康安全 | 91 | | 附录一 | ESG 量化绩效表 | 100 | | --- | --- | --- | | 附 ...

经核查独立董事于清教、赵懿清、姜慧的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立董事 独立性的相关要求。 宁波容百新能源科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规 定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事于清教、赵懿清、姜慧的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： （以下无正文） 2024 年 4 月 12 日 宁波容百新能源科技股份有限公司董事会 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1571 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科 技公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附的容百科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 为了更好地理解容百科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本报告仅供容百科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为容百科技公司年度报 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1601 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是容百 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 二〇二四年四月十日 第 2 页 共 2 页 我们认为，容百科技公 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年天健会计师 事务所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达其意 见 。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 2011 | 年 | 7 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238 | 人 | | | | 注册会计师 | 2,272 | 人 | 上年末执业人 | 员数量 | 签署过 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-025 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用不超过人民币 18,000.00 万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期 限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围 内，资金可以滚动使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署法律文件，具 体事项由公司财经管理中心负责组织实施。 公司监事会已对上述事项出具了明确同意意见，保荐机构华泰联合证券有限 责任公司对本事项出具了无异议的核查意见。本次事项无需提交股东大会审议。 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人于清教，作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章 程》和《独立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥 独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营 情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关 重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会 的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和 股东的合法利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 于清教，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权。于清教先生毕业于 中共中央党校经济管理专业，本科学历。于清教先生为中国民主促进会会员、高 级策划师。1995 年 9 月至 2003 年 7 月，于清教先生任山东黄岛发电厂政策法 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 （一）在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对天健的专业资质、业务能 力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评 价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作 的要求。2023 年 3 月 28 日，公司第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健为公司外部审计机 构，并同意提交董事会审议。 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | 人 | ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-016 二、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 经审议，董事会认为：2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董事会议 事规则》等公司制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履 行了股东大会赋予董事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责 地开展了各项工作，不断规范公司法人治理结构，确保了董事会科学决策和规范 运作。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十 二次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯表决方式召开。公司于 2023 年 4 月4日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。本次会议应到董事 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人赵懿清，作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章 程》和《独立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥 独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营 情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关 重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会 的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和 股东的合法利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵懿清，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。赵懿清女士获中 国人民大学管理学博士学位。2011 年至今，赵懿清女士于首都经济贸易大学会计 学院任教；2017 年 1 月至 2017 年 12 任易兑（香港）货币兑换有限公司独立董 事；2017 年 3 ...