北京德恒（武汉）律师事务所 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 武汉市洪山区欢乐大道 1 号德成国贸中心 B 座 26 层 邮编：430060 电话：(86)027-88615675 北京德恒（武汉）律师事务所 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒（武汉）律师事务所 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 2024 德恒汉法意 DHWH045 号 （二）《苏州长光华芯光电技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简 称"股东大会议事规则"）； （三）公司于2024年4 月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 公布的《苏州长光华芯光电技术股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的 通知》（以下简称"股东大会的通知"）； 1 北京德恒（武汉）律师事务所 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 （四）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料； （五）公司本次会议股东表决情况凭证资料； 致：苏州长光华芯光电技术股份有限 ...

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-035 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,816,675 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,816,675 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 42.4419 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 42.4419 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长闵大勇先生主持，会议采用现场投 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其 ...

营收情况 - 2023年营业收入下降，主要原因是市场需求萎缩和竞争导致价格调整[1] - 高功率单管系列芯片收入下降，价格调整是为保持公司主营业务和优势项目[1] - 工业市场需求增长，但价格调整影响增速，公司预计需求量会继续增长[2] - 2024年一季度工业市场调整，不再参与恶性价格竞争，继续占领伙伴[5] - 公司认为今年特殊应用领域的增量会比去年大[10] 市场情况 - 光通信领域市场推进困难，公司在积极拓展中端市场和关注国内市场[4] - 工业领域PMI好转，激光雷达领域情况良好，公司二季度订单和业绩有望增长[7] - 公司50G和100G产品已在量产并推向市场，目前主要瞄准速通市场[19] - 公司在北美市场的布局重点在光通讯市场，特别是速通市场[29] - 公司对海外市场的增量预期较高，预计增量可达百分之二十到三十[33] 技术研发 - 公司在车载激光雷达领域的重心在开发Viktor的激光芯片，与头部客户合作解决技术突破和量产工艺问题[16] - 公司在硅光芯片领域的研发进展较快，目前已经完成相关研发工作并在客户那里进行数量测试[31] - 公司在卫星通讯领域进行研发，将投入资源并持续招聘相关人才[37] 投资计划 - 公司在投资方面首次提到了对云金光电和瑞克金创的投资[26] - 公司布局上游的离散力材料，主要是光学级的离散力材料，以支持未来投资策略[26] - 公司对海外收购投资计划感兴趣，可能会选择研发型公司而非重资产工厂[38]

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-034 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 21 日(星期二) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度 及 2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行 互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题 进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 05 月 21 日 下午 13:00-14:00 投资者可于 2024 年 05 月 15 日(星期三) 至 05 月 20 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集 ...

公司概况 - 公司于2012年成立，2022年成功上市，聚焦半导体激光行业，以高功率半导体激光芯片为核心技术，横向拓展至VCSEL、InP光通信芯片、GaN和SiC，纵向延伸实现全产业链布局[1] - 公司主要产品系列包括高功率单管系列产品、高功率巴条系列产品、VCSEL芯片系列产品等[16] - 公司员工持股情况良好，研发人员数量占员工总数的30.50%，硕士及以上学历研发人员占比45.14%[25] 业绩展望 - 预计2024-2026年公司归母净利润分别为0.44亿元、0.82亿元、0.95亿元，对应2024-2025年市盈率分别为143倍、76倍，基于公司在新业务布局上的优势，给予“增持”评级[1] - 预计2024-2026年归母净利润分别为0.44亿元、0.82亿元、0.95亿元，24年扭亏，25-26年分别同比增长87%、15%[104] - 预计2022年中国激光器市场规模将增速加快，达到147.4亿美元，2023年将达到169.5亿美元[84] 产品技术 - 公司的高功率巴条芯片在100μm条宽附近可实现100W连续激光输出，在200μm条宽附近可实现200W连续激光输出，电光转换效率最大可达63%[55] - 公司的高功率单管系列产品一直是公司主营业务收入的主要组成部分，占比保持在70%以上[18] - 公司的产品性能达到国际先进水平，处于国内领先地位，如2023年2月推出的最大功率超过66W的单管芯片，最大效率超过70%[51] 市场趋势 - 全球激光设备市场呈现迅猛发展态势，2023年预计全球激光设备市场销售收入将达到267.2亿美元[74] - 中国激光器市场规模不断扩大，2023年预计国内激光设备行业市场规模将达到994亿元[75] - 激光技术在电子信息、医疗设备、航空航天等领域应用广泛，政策出台助力行业发展[77]

华泰联合证券有限责任公司 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 公司于 2023 年 4 月曾存在前次决议有效期届满后超募资金及部分暂时闲置 募集资金购买的理财产品未及时赎回或未及时再次授权的情况，因上述行为违反 了《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和 《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，中国证券监督管理委员会江苏监管 局（以下简称"江苏证监局"）于 2023 年 8 月 21 日对公司和公司财务总监采取 出具警示函的监管措施。 公司发现前述现金管理超出董事会审议期限情形后，立即开展了相关补充确 认及整改工作；同时，针对江苏证监局采取出具警示函的监管措施，公司已开展 相关整改工作并向江苏证监局提交了书面报告。具体情况详见本报告之"八、募 1 集资金的使用情况及是否合规"之"（十）募集资金使用及披露中存在的问题"。 保荐机构已就上述事项出具相关核查意见，并督促公司进一步加强募集资金 的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。 （二）监事李阳兵违规减持事项 公司首次公开发行股票并上市时，武汉东湖华科创业投资中心（有限合伙） ...

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-033 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 公司于 2024 年 3 月 18 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券 交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购价格不超过人民币 63.59 元/股（含），回购股份的资金总额不超过 人民币 6,000 万元（含）、不低于人民币 3,000 万元（含）；回购股份的实施期限自 董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过 6 个月。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）及指定媒体披露的关于以集中竞价方式回购公司股份的公告 （公告编号： 2024-013）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在首次回购股份事实 发生的次日披露进展情况，并在每个月的前 3 个交易日内 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为52,487,248.31元，同比下降41.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-19,450,089.89元，同比下降1,420.47%[4] - 一季度营收及利润下滑的主要原因是产能瓶颈和科研类模块生产困难[8] - 由于一季度收入下降影响，经营活动产生的现金流量净额下降了73.51%[10] - 2024年第一季度营业总收入为5248.72万元，较去年同期9036.20万元下降了42.0%[18] - 2024年第一季度营业总成本为7688.97万元，较去年同期10046.70万元下降了23.5%[18] - 2024年第一季度研发费用为2928.55万元，较去年同期2380.01万元增长了22.9%[19] - 2024年第一季度净利润为-1907.42万元，较去年同期1472.97万元下降了229.0%[20] - 公司营业收入为54,064,752.08元，营业成本为43,128,681.69元，研发费用为27,394,608.54元[26] - 公司营业利润为-29,069,655.98元，净利润为-19,070,731.19元，净利润较上一季度下降了22,699,268.99元[26] 股东持股情况 - 前十名股东中，持股最多的为苏州华丰投资中心持有32,409股，占比18.38%[12] - 苏州英镭企业管理合伙企业持有26,130股，占比14.82%[12] - 长春长光精密仪器集团有限公司持有11,531股，占比6.54%[12] - 国投（上海）创业投资管理有限公司持有10,419股，占比5.91%[12] - 转化创业投资基金企业（有限合伙）持有8,612,482股，占比4.89%[12] 现金流量及资产负债情况 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-2,948,682.98元，较去年同期大幅下降[27] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为156,746,897.56元，较去年同期有所增加[28] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为50,089,044.07元，较去年同期有所增加[28] - 公司现金及现金等价物净增加额为173,123,321.02元，期末现金及现金等价物余额为940,144,387.27元[23] - 公司流动资产合计为2,141,563,494.41元，其中存货为204,458,598.75元，其他流动资产为138,799.15元[24] - 公司非流动资产合计为1,256,505,847.99元，其中固定资产为619,903,958.08元，在建工程为101,115,440.75元[24] - 公司流动负债合计为272,434,262.55元，其中短期借款为64,623,821.00元，应付票据为64,624,314.78元[25] - 公司非流动负债合计为27,404,057.66元，递延收益为25,308,404.66元[25]

监事会构成 - 公司监事会由3名监事组成[17] - 职工代表担任的监事不得少于监事人数的1/3[5] - 监事每届任期三年[5] 监事会运作 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[18] - 每年进行一次以上财务检查[23] - 每年有计划地定期组织监事学习等活动[23] - 会议资料保存期限为10年以上[24] - 每六个月至少召开一次定期会议，临时会议特定情况十日内召开[27] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知，紧急情况随时通知[28] - 会议需半数以上监事出席方可举行[30] - 定期会议提案征集向全体监事征集并至少用两天征求员工意见[37] - 监事提议召开临时会议，书面提议提交后三日内发通知[39] 监事会决议 - 会议表决一人一票，形成决议需全体监事半数以上同意[48][49] - 会议结束一个工作日内将决议或纪要交董事会秘书[49] - 监事对决议承担责任，表决异议记载可免责[50] - 监事会主席后续会议通报决议执行情况[52] - 决议公告包含会议召开、出席、表决票数及审议事项等内容[53]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织或者一致行动人为关联法人[11] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[12] 关联交易审议披露规则 - 与关联自然人发生30万元以上（除担保）关联交易，经董事会审议后及时披露[26] - 与关联法人发生交易金额300万元以上且占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上（除担保），提交董事会审议并及时披露[27] - 与关联人发生交易金额（除担保）占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，除披露外，聘请中介机构审计或评估并提交股东大会审议[27] - 为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后提交股东大会审议[27] 关联交易管理 - 董事会审计委员会负责公司关联交易控制和日常管理[8] - 全资、控股子公司发生的关联交易，视同公司行为[16] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易事项，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东大会审议[23] - 股东大会审议关联交易事项，部分股东回避表决[25] 披露要求 - 披露关联交易向上海证券交易所提交公告文稿、协议书等文件[28][29] - 关联交易公告包含交易概述、定价政策、对公司影响等内容[29][30] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项按发生额连续十二个月累计计算[30] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的交易累计计算[30][31] - 首次发生的日常关联交易按交易金额提交董事会或股东大会审议[32] - 已审议通过的日常关联交易协议主要条款变化或期满续签需重新审议[32] - 每年数量众多的日常关联交易可预计总金额并提交审议，超预计需重新审议[32] - 日常关联交易协议至少包括交易价格、定价原则等主要条款[33] 定价原则 - 公司关联交易定价应公允，参照政府定价、市场价格等原则执行[39] - 关联交易无法按原则和方法定价需披露确定原则及方法并说明公允性[40] 披露形式与内容 - 与关联人进行关联交易以临时报告形式披露[42] - 在年报和半年报重要事项中披露重大关联交易[43] - 披露日常关联交易含关联交易方、内容、定价政策等[43] - 披露日常关联交易说明交易金额及占同类交易金额的比例[43] - 披露资产收购和出售相关重大关联交易含资产价值等[45] - 披露与关联人共同对外投资关联交易含被投资企业信息[46] - 与关联人存在债权债务等事项披露形成原因及影响[46] 其他规定 - 关联交易的变更、终止与解除应履行规定程序[48] - 本制度自公司股东大会批准后生效实施[49] - 本制度由公司董事会负责解释[50]