北京德恒（深圳）律师事务所 关于南方电网电力科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 ——————————————————————————— ——————————————————————————— 北京德恒（深圳）律师事务所 关于南方电网电力科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于南方电网电力科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 德恒 06G20230174-00023 号 致：南方电网电力科技股份有限公司 南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 1 月 11 日（星期四）召开。北京德 恒（深圳）律师事务所（以下简称"德恒"或"本所"）受公司委托，指派黄俐 娜律师、王金玲律师（以下简称"本所律师"）出席了本次会议。根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公 ...

证券代码：688248 证券简称：南网科技 公告编号：2023-053 南方电网电力科技股份有限公司 股权激励长期计划暨首期限制性股票激励计划 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南网科技"）向激 励对象定向发行公司A股普通股。 首期激励计划授予价格：限制性股票授予价格为15.25元/股。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划首期激励计划拟向激励对象授 予不超过375.30万股限制性股票，约占本激励计划草案公告日公司股本总额56,470.00万 股的0.66%。 权激励工作指引的通知（国资考分〔2020〕178 号）》（以下简称《指引》》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《监管指南 4 号》）等有关法律、法规和规范性 文件以及《南方电网电力科技股份有限公司章程》（以也要确认下简称《公司章程》）规定， 结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，公司拟实施股票激励计划（以下 简称"本激励计划"）。 （草案）摘要公告 本公司董事会及 ...

南方电网电力科技股份有限公司 首期限制性股票激励计划实施考核管理办法 第一章 总则 第一条 总则。为保证南方电网电力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完 善公司治理结构，建立健全公司中长期激励与约束机制，倡导 公司与管理层及核心骨干共同持续发展的理念，充分调动公司 董事、高级管理人员及核心骨干的积极性，提升公司的核心竞 争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规 定和公司实际，特制定本办法。 第二条 考核目的。进一步完善公司法人治理结构，建立责、 权、利相一致的激励与约束机制，健全公司激励对象绩效评价 体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展战 略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展，保证公司股权 激励计划的顺利实施。 第三条 考核原则。考核评价必须坚持公正、公开、公平的 原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股 权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管 理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 第四条 考核范围。《南方电网电力科技股份有限公司股权 激励长期计划暨首期限制性股票激励计划（草案）》所确定的 激励对象，包括 ...

证券代码：688248 证券简称：南网科技 公告编号：2023-055 南方电网电力科技股份有限公司 关于第二届监事会第三次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于<南方电网电力科技股份有限公司首期限制性股票激励计划管理 办法>的议案》 一、监事会会议召开情况 南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日以现场加视 频会议方式召开第二届监事会第三次会议（以下简称"本次会议"），本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，会议由监事会主席陈志新先生主持，公司董事会秘书、高级管理人 员等有关人员列席了会议。本次会议为临时监事会会议，会议同意豁免第二届监事会第三次 会议提前向全体监事及相关人员发出书面会议通知的义务。本次会议的召集、召开和表决程 序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《南方电网电力科技股份有 限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<南方电网电力科技股份有限 ...

南方电网电力科技股份有限公司 首期限制性股票激励计划管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻落实南方电网电力科技股份有限公司（以 下简称"南网科技"或"公司"）首期限制性股票激励计划 （以下简称"限制性股票激励计划"或"本激励计划"或"本 计划"），明确本激励计划的管理机构及其职责、实施程序、 特殊情况的处理等各项内容，特制订本办法。 第二条 根据国家相关法律、行政法规、部门规章及规范 性文件，以及南网科技公司《公司章程》、限制性股票激励 计划的相关规定，结合公司实际情况，制订《南方电网电力 科技股份有限公司首期限制性股票激励计划管理办法》（以 下简称"本办法"），经公司股东大会审议通过后生效。 按照依法规范与公开透明的原则进行严格管理。 第五条 限制性股票激励计划的管理包括限制性股票激 励计划的制订与修订、激励对象的资格审查、限制性股票的 授予与归属以及信息披露等工作。 第六条 除特别指明，本办法中涉及用语的含义与限制性 股票激励计划中该等名词的含义相同。 第二章 管理机构及职责 第七条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批 准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围 内将与本激励计划相关的部 ...

南方电网电力科技股份有限公司 首期限制性股票激励计划授予激励对象名单 | | | | | 获授额度 | 获授额度占 | 获授额度占 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | （万份） | 授予总量的 | 总股本的百 | | | | | | | 百分比 | 分比 | | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（共 | | 15 人） | | | 1 | 吴亦竹 | 中国 | 董事长 | 5.00 | 1.33% | 0.0089% | | 2 | 姜海龙 | 中国 | 总经理 | 5.00 | 1.33% | 0.0089% | | 3 | 廖宏楷 | 中国 | 副总经理 | 4.40 | 1.17% | 0.0078% | | 4 | 张超树 | 中国 | 副总经理 | 4.40 | 1.17% | 0.0078% | | 5 | 林国营 | 中国 | 副总经理 | 5.00 | 1.33% | 0.0089% | | 6 | 李爱民 | 中国 | 副总经理 | 3.55 | 0.95% | 0.0063% ...

南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日在公司会议 室以现场及远程视频方式召开了第二届董事会第三次会议（以下简称"本次会议"）。本次 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人 员列席了会议。会议由公司董事长吴亦竹先生主持。本次会议为临时董事会会议，会议同意 豁免第二届董事会第三次会议提前向全体董事及相关人员发出书面会议通知的义务。本次会 议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《南方电网电力科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。会议决议合法、有效。会议以 投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于就南方电网电力科技股份有限公司第二届董事会第三次会议豁免提 前通知义务的议案》 证券代码：688248 证券简称：南网科技 公告编号：2023-054 南方电网电力科技股份有限公司 关于第二届董事会第三次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 该议案已经公司薪酬 ...

3.公司本次限制性股权激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券 法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；该名单符合《关于<南方电网 电力科技股份有限公司股权激励长期计划暨首期限制性股票激励计划（草案）及 其摘要>的议案》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股权激励计划对象的 主体资格合法、有效。 关于公司第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南方电网 电力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南方电网电力 科技股份有限公司独立董事管理规定》和《关于印发南方电网电力科技股份有限 公司治理主体权责清单的通知》等相关规定，我们作为南方电网电力科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就公司第二届董事会第三次会议相关 事项，发表独立意见如下： 一、关于《关于<南方电网电力科技股份有限公司股权激励长期计划暨首期 限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》的独立意见 公司第二届董事会第三次会议拟审议《关于<南方电网电力科技股份有限公 司股权激励长期计划 ...

南方电网电力科技股份有限公司 南方电网电力科技股份有限公司 股权激励长期计划暨首期限制性股票激励 计划 （草案） 证券简称：南网科技 证券代码：688248 二〇二三年十二月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或 行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修订）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配〔2006〕175号）、《关于规范国有控 股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分 配〔2008〕171号）、《国资委关于进一步做好中央企业控 股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规 〔2019〕102号）、《关于印发<中央企业控股上 ...

股权激励长期计划暨首期限制性股票激励计划的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于南方电网电力科技股份有限公司 致：南方电网电力科技股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"德恒"）接受南方电网电力 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南网科技"）的委托，担任南网科技实施股 权激励长期计划暨首期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾 问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规、规范性文件，以及《南方电网电力科技股份有限公司章程》 的相关规定，就公司拟实施的本激励计划出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师特作如下声 ...