荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 1 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 专户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的 作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈云金，1985 年 7 月出生，男，香港籍，境外永久居留权。于 2010 年获香 港中文大学普通法法学硕士学位；中国执业律师。2010 年 8 月至 2012 年 4 月任 美国 Gibson, Dunn & Crutcher 律师事务所香港分所律师，2012 年 4 月至 2014 年 1 月，任韩国三星电子香港有限公司法务主任，20 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-006 港股代码：09995 港股简称：榮昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 限售股份上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 62 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 54,426,301 股，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所科 创板上市。公司首次公开发行完成后总股本为 544,263,003 股，其中有限售条件 流通股为 313,373,710 股，无限售条件流通股为 230,889,293 股。 本次上市流通的限售股为首次公开发行向战略投资者定向配售（以下简称"战 略配售"）的部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 24 个 月，对应限售股股东数量为 1 名。本 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"荣昌生物"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》）等有关规定，对荣昌生物限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情 况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 62 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）股票 54,426,301 股，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所 科创板上市。公司首次公 ...

报告公司投资评级 - 维持“买入”评级 [7][8] 报告的核心观点 - 2023年荣昌生物营收增长但净利润仍为负，主要因核心产品销售放量但研发和商业化投入高；管线进展顺利，泰它西普获FDA批准三个III期临床研究，其他产品临床开发也在推进；预计2024 - 2025年归母净利润分别为 - 8.75亿元和 - 1.90亿元 [5][6][7] 根据相关目录分别进行总结 业绩情况 - 2023年全年实现营收10.83亿元，同比增加40.26%；归属于母公司所有者的净利润为 - 15.40亿元，去年同期为 - 9.99亿元；扣非归母净利润 - 15.72亿元，去年同期为 - 11.17亿元，亏损进一步扩大 [2][5] 产品管线进展 - 泰它西普国内针对重症肌无力、原发性干燥综合症、IgA肾病、视神经脊髓炎频谱系疾病的四个III期临床正常推进；2023年9月，RC18针对类风湿关节炎的新适应症申请获NMPA受理，有望2023年底或2024年获批；海外针对SLE的全球多中心III期临床顺利推进，针对MG、pSS和IgA肾病三大适应症2023年内获FDA同意开展全球III期临床研究；2023年内针对SLE的IIb期、pSS的II期和RA的III期临床试验均有数据发布 [4][6] - 维迪西妥单抗联合特瑞普利单抗联合化疗1L治疗HER2阳性UC的III期临床、联合PD - 1治疗围手术期肌层浸润性膀胱癌的II期临床、联合吉西他滨膀胱灌注治疗非肌层浸润性膀胱癌的I/II期临床均已开展；联合PD - 1及化疗或联合PD - 1及赫赛汀1L治疗HER2阳性GC的II/III期临床研究申请获CDE批准；针对HER2低表达BC的III期临床招募顺利进行 [6] - 其他产品：RC28针对湿性老年黄斑变性和糖尿病黄斑水肿均已进入III期临床；靶向间皮素的ADC候选产品RC88于2023年12月获美国批准用于妇瘤的II期临床试验并获得快速通道资格认定；RC108（c - MET ADC）以及RC118（Claudin18.2 ADC）等候选产品均已进入到II期临床 [7] 盈利预测 - 预计公司2024 - 2025年归母净利润分别为 - 8.75亿元和 - 1.90亿元，对应EPS分别为 - 1.61和 - 0.35元 [7] 财务报表及预测指标 |报表类型|指标|2022A|2023E|2024E|2025E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |利润表（百万元）|营业总收入|772|1083|1852|2756| |利润表（百万元）|营业成本|272|242|206|293| |利润表（百万元）|毛利|500|841|1646|2462| |利润表（百万元）|％营业收入|65%|78%|89%|89%| |利润表（百万元）|营业税金及附加|6|3|6|8| |利润表（百万元）|％营业收入|1%|0%|0%|0%| |利润表（百万元）|销售费用|441|771|815|856| |利润表（百万元）|％营业收入|57%|71%|44%|31%| |利润表（百万元）|管理费用|266|356|399|428| |利润表（百万元）|％营业收入|34%|33%|22%|16%| |利润表（百万元）|研发费用|982|1342|1461|1601| |利润表（百万元）|％营业收入|127%|124%|79%|58%| |利润表（百万元）|财务费用|-68|0|0|0| |利润表（百万元）|％营业收入|-9%|0%|0%|0%| |利润表（百万元）|加：资产减值损失|0|0|0|0| |利润表（百万元）|信用减值损失|-11|0|0|0| |利润表（百万元）|公允价值变动收益|0|0|0|0| |利润表（百万元）|投资收益|12|0|0|0| |利润表（百万元）|营业利润|-995|-1533|-868|-183| |利润表（百万元）|％营业收入|-129%|-142%|-47%|-7%| |利润表（百万元）|营业外收支|-4|-7|-7|-7| |利润表（百万元）|利润总额|-999|-1540|-875|-190| |利润表（百万元）|％营业收入|-129%|-142%|-47%|-7%| |利润表（百万元）|所得税费用|0|0|0|0| |利润表（百万元）|净利润|-999|-1540|-875|-190| |利润表（百万元）|归属于母公司所有者的净利润|-999|-1540|-875|-190| |利润表（百万元）|少数股东损益|0|0|0|0| |利润表（百万元）|EPS（元）|-1.88|-2.83|-1.61|-0.35| |资产负债表（百万元）|货币资金|2187|1848|301|820| |资产负债表（百万元）|交易性金融资产|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|应收账款|202|-200|203|-199| |资产负债表（百万元）|存货|523|697|343|1135| |资产负债表（百万元）|预付账款|199|437|372|529| |资产负债表（百万元）|其他流动资产|101|8|53|40| |资产负债表（百万元）|流动资产合计|3212|2790|1273|2325| |资产负债表（百万元）|长期股权投资|2|2|2|2| |资产负债表（百万元）|投资性房地产|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|固定资产合计|1387|1292|1188|1075| |资产负债表（百万元）|无形资产|56|118|180|242| |资产负债表（百万元）|商誉|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|递延所得税资产|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|其他非流动资产|1364|1409|1454|1499| |资产负债表（百万元）|资产总计|6021|5610|4096|5144| |资产负债表（百万元）|短期贷款|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|应付款项|109|103|78|180| |资产负债表（百万元）|预收账款|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|应付职工薪酬|131|283|241|343| |资产负债表（百万元）|应交税费|15|5|8|12| |资产负债表（百万元）|其他流动负债|623|1611|1032|2058| |资产负债表（百万元）|流动负债合计|877|2002|1359|2593| |资产负债表（百万元）|长期借款|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|应付债券|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|递延所得税负债|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|其他非流动负债|164|168|171|175| |资产负债表（百万元）|负债合计|1041|2170|1531|2768| |资产负债表（百万元）|归属于母公司所有者权益|4980|3440|2566|2376| |资产负债表（百万元）|少数股东权益|0|0|0|0| |资产负债表（百万元）|股东权益|4980|3440|2566|2376| |资产负债表（百万元）|负债及股东权益|6021|5610|4096|5144| |现金流量表（百万元）|经营活动现金流净额|-1260|-142|-1350|717| |现金流量表（百万元）|取得投资收益收回现金|12|0|0|0| |现金流量表（百万元）|长期股权投资|-2|0|0|0| |现金流量表（百万元）|资本性支出|-753|-199|-199|-199| |现金流量表（百万元）|其他|-109|-2|-2|-2| |现金流量表（百万元）|投资活动现金流净额|-851|-201|-201|-201| |现金流量表（百万元）|债券融资|0|0|0|0| |现金流量表（百万元）|股权融资|2612|0|0|0| |现金流量表（百万元）|银行贷款增加（减少）|0|0|0|0| |现金流量表（百万元）|筹资成本|0|0|0|0| |现金流量表（百万元）|其他|-192|4|4|4| |现金流量表（百万元）|筹资活动现金流净额|2420|4|4|4| |现金流量表（百万元）|现金净流量（不含汇率变动影响）|312|-339|-1547|519| |基本指标|每股收益|-1.88|-2.83|-1.61|-0.35| |基本指标|每股经营现金流|-2.32|-0.26|-2.48|1.32| |基本指标|市盈率|—|—|—|—| |基本指标|市净率|8.47|7.46|10.00|10.80| |基本指标|EV/EBITDA|-45.28|-17.75|-37.72|1,545.28| |基本指标|总资产收益率|-16.6%|-27.5%|-21.3%|-3.7%| |基本指标|净资产收益率|-20.1%|-44.8%|-34.1%|-8.0%| |基本指标|净利率|-129.4%|-142.2%|-47.2%|-6.9%| |基本指标|资产负债率|17.3%|38.7%|37.4%|53.8%| |基本指标|总资产周转率|0.15|0.19|0.38|0.60| [11]

北京市金杜律师事务所 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 实际控制人控制的企业增持公司股份之 专项核查意见 致：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司（以下简称荣昌生物或公司）的委托，就荣昌生物实际控制人王威东、房 健民、林健、王荔强、王旭东、邓勇、熊晓滨、杨敏华、温庆凯、魏建良（以下 合称实际控制人）控制的烟台荣昌控股集团有限公司（以下简称荣昌控股集团） 增持荣昌生物（以下简称本次增持）的相关事宜出具《关于荣昌生物制药（烟台） 股份有限公司实际控制人控制的企业增持公司股份之专项核查意见》（以下简称 本核查意见）。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》等中华人民共和国境 内（为本核查意见之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区） 法律、法规、规章、规范性文件的规定，对出具本核查意见有关的文件资料进行 了必要的核查验证。 本所已经得到荣昌控股集团的如下保证： （一）其已 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划实施完毕 暨增持结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （三）在本次增持计划公告披露日之前 12 个月内，公司控股股东及实际控制人未 披露过增持计划。 二、增持计划的主要内容 本次增持计划的具体内容详见公司于 2023 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司关于实际控制人控制 的企业增持公司股份计划的公告》（公告编号：2023-038） 增持计划的基本情况：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）实 际控制人王威东、房健民、林健、王荔强、王旭东、邓勇、熊晓滨、杨敏华、温庆 凯、魏建良基于对公司经营情况的持续看好，以及对公司未来发展前景的信心，计 划使用自有资金或自筹资金 ...

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 於本公告日期，並無獎勵股份已根據第二期H股獎勵信託計劃授予任何選定激勵 對象。董事會或授權人士將全權酌情決定將根據第二期H股獎勵信託計劃授予選 定激勵對象的股份數目，並附帶其認為適當之歸屬準則及條件。 （股份代號：9995） 自願公告 根據第二期H股獎勵信託計劃購買股份 本公告由榮昌生物製藥（煙台）股份有限公司（「本公司」）自願作出。茲提述本公司 日期分別為2023年6月15日及2023年7月14日的公告（「公告」），以及日期為2023 年6月28日的通函（「通函」），內容有關採納第二期H股獎勵信託計劃。除文意另 有所指外，本公告所用詞彙與公告及通函所界定者具有相同含義。 於2024年1月18日、19日及22日，受託人根據第二期H股獎勵信託計劃於市場上 購買合共487,000H股股份（「購買股份」），每H股代價約為21.03港元至26.90港 元，合共總代價約為12,054,900港元。用以作為員工未來長期股權激勵。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划 A 类权益第一个归属 期第一次归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 69,080 股。 本次股票上市流通总数为 69,080 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 26 日。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司有关业务规则的规定，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年 A 股限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）A 类权益第一个归属期第一次归 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 参与单位名称 3W fund、CCBI、CICC、PAG、point 72、SCHP 基金、tiger 基 金、UBS、璞林资本、vivo capital、万和证券、万海证券、三井住友资 产管理、三星资产管理、上汽投资、上海世诚投资、上海于翼资产管 理、上海人寿保险、博泉投资、博颐投资、尚雅投资、峰境基金、恒络 投资、易正朗投资、深梧资产管理、湘楚资产管理、祟山投资、东兴基 金、东北证券、东吴证券、东方红基金、东海证券、中信建投、中信里 昂、中加、中庚基金、中欧基金、中泰证券、中海基金、中荷人寿、中 金公司、中银国际、中骏控股、丹裔投资、九泰基金、乾瞻资产、云富 投资、云锋基金、交银国际、保银投资、信安资管、信诚基金、信达生 物、健顺投资、元延医药、元明资本、光大保德信、光大证券、六禾投 资、兰石资本、兰馨亚洲、兴业基金、兴证全球基金、兴银理财、农银 ...