股东持股 - 截至2024年12月10日，湖北小米长江产业基金持股14,193,818股，占比5.73%[2] - 截至2024年12月10日，国泰集成电路发展有限公司持股13,606,667股，占比5.50%[2] 询价转让 - 本次拟询价转让股数上限3,200,000股[3] - 湖北小米长江产业基金转让1,900,000股，占总股本0.77%[3] - 国泰集成电路发展有限公司转让1,300,000股，占总股本0.53%[3] - 询价转让价格下限不低于2024年12月10日前20个交易日帝奥微股票交易均价的70%[6] - 本次询价转让价格为17.73元/股，转让股份3,200,000股，交易金额56,736,000元[14] 认购情况 - 《认购邀请书》送达386家机构投资者[11] - 2024年12月11日7:15至9:15收到19份有效《认购报价表》[13] - 获配投资者为9家[17] 受让方信息 - 国泰君安证券受让1,140,000股，金额20,212,200元，占总股本0.46%[15] - 南京盛泉恒元投资受让650,000股，金额11,524,500元，占总股本0.26%[15] - 诺德基金受让460,000股，金额8,155,800元，占总股本0.19%[15] - 财通基金受让290,000股，金额5,141,700元，占总股本0.12%[15] - 受让方包括6家私募投资基金[22] 时间节点 - 2024年10月8日中信证券完成对转让方的核查[19] - 2024年12月10日中信证券出具转让方资格核查意见[20] - 2024年12月11日帝奥微及转让方公告《询价转让计划书》[18] - 2024年12月12日帝奥微公告《股东询价转让定价情况提示性公告》[18] 合规情况 - 组织券商认为询价转让过程合法合规、公平公正[17] - 组织券商认为询价转让符合相关法律法规规定[25] - 转让方符合主体资格，不存在禁止性情形[20] - 受让方为具备相应能力的专业机构投资者[21]

询价转让情况 - 转让价格为17.73元/股[2][3] - 参与报价机构投资者14家[3] - 有效认购股份1029.00万股[3] - 有效认购倍数3.22倍[3] - 拟转让股份全额认购[3] - 初步确定受让方9家机构[3] - 拟受让股份总数320万股[3] 其他情况 - 询价转让受让结果有司法风险[4] - 不涉及公司控制权变更[4][5] - 公告于2024年12月12日发布[6]

股份回购 - 回购金额不低于10,000万元，不高于20,000万元[2] - 回购价格不超过41.68元/股[3] - 回购期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[11] - 拟回购数量约为239.92万股至479.85万股[13] - 拟回购股份占总股本比例为0.97%至1.94%[13] - 回购用途为股权激励/员工持股计划[3] - 回购方式为集中竞价交易方式[3] - 资金来源为自有资金及专项贷款[2] 财务数据 - 截至2024年9月30日，总资产293488.24万元，总负债7752.91万元，净资产285735.33万元[20] - 按上限测算，回购资金占总资产和净资产比例分别不超过2.04%和2.10%[20] 股份情况 - 本次回购前限售股6545.36万股，占比26.45%；无限售股18204.73万股，占比73.55%[19] - 按下限回购后，限售股6617.34万股，占比26.74%；无限售股18132.75万股，占比73.26%[19] - 按上限回购后，限售股6689.31万股，占比27.03%；无限售股18060.78万股，占比72.97%[19] 减持计划 - 控股股东等未来3、6个月暂无减持计划[22] - 持股5%以上股东减持将依规披露[23] - 董监高未来3、6个月暂无减持计划[23] 其他 - 2024年12月2日董事会通过回购方案[6] - 已开立股份回购专用证券账户[30] - 回购存在价格、方案终止、股票授出等风险[28] - 专项贷款金额不超过14,000万元[2]

股权相关 - 2024年12月2日公司审议通过回购股份方案[1] - 鞠建宏持股48,351,992股，占总股本19.54%[1] - 多家机构及个人披露2024年12月3日前十大股东持股情况[1][2]

股份转让 - 出让方拟转让320万股，占总股本1.29%[3][6] - 湖北小米长江拟转让190万股，占总股本0.77%[7] - 国泰集成电路拟转让130万股，占总股本0.53%[7] 股东持股 - 湖北小米长江持股14193818股，占比5.73%[4] - 国泰集成电路持股13606667股，占比5.50%[4] 转让规则 - 询价转让价格下限不低于2024年12月10日前20日均价70%[7] - 按价格、数量、时间优先确定转让价格[8] - 受让方为具备相应能力的机构投资者[3][8] 转让风险 - 转让计划存在股份被司法冻结等导致中止风险[10]

事件时间 - 2024年10月8日中信证券收到出让方关于询价转让的委托[4] - 2024年10月8日中信证券完成出让方资格核查工作[5] 公司信息 - 湖北小米长江产业基金合伙企业成立于2017 - 12 - 07 [6] - 国泰集成电路发展有限公司成立于2016 - 07 - 25 [8] 核查结果 - 中信证券核查认为出让方符合相关法律法规要求的主体资格[11] - 出让方不存在规定的禁止性情形[11]

资金使用 - 2024年4月26日通过使用闲置募集资金现金管理议案[1] - 可使用不超180,000万元闲置资金买投资产品[1] - 资金额度有效期至下一年度董事会召开日，可循环用[1] 账户管理 - 开立中信建投证券专用结算账户用于理财结算[2] - 到期无购买计划时及时注销专户[2] 监督管理 - 按规定办理业务并跟踪产品运作[3] - 审计部审计监督，独立董事和监事会检查资金使用[3] 预期效果 - 闲置资金管理可减少闲置，提升业绩[4]

公司决策 - 2024年12月2日召开第二届董事会第十一次会议[1] - 一致通过以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案[2] 回购情况 - 拟用自有资金及专项贷款回购A股[2] - 回购股份用于员工持股计划或股权激励[2]

回购方案 - 回购金额不低于10000万元，不高于20000万元[2] - 回购价格不超过41.68元/股[3] - 拟回购数量约为239.92万股至479.85万股[8] - 回购股份占总股本比为0.97% - 1.94%[8] - 回购期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[8] - 回购用途为用于员工持股计划或股权激励[8] - 回购方式为集中竞价交易方式[8] 资金与财务 - 专项贷款金额不超过14000万元[2] - 公司回购资金总额不低于1亿元，不超过2亿元，专项贷款不超过1.4亿元[18] - 截至2024年9月30日，公司总资产293488.24万元，总负债7752.91万元，净资产285735.33万元[18][19] - 按回购金额上限测算，回购资金占总资产和净资产比例分别不超2.04%和2.10%[19] 股份比例 - 本次回购前股份总数24750.09万股，回购后有限售条件流通股份比例按下限算为26.74%，按上限算为27.03%[18] - 本次回购前无限售条件流通股份比例为73.55%，回购后按下限算为73.26%，按上限算为72.97%[18] 相关计划 - 公司董监高、控股股东等在董事会决议前6个月内无买卖公司股份情形，回购期间暂无增减持计划[20] - 控股股东、董事长等未来3个月、6个月暂无明确减持计划[21] - 持股5%以上股东未来3 - 6个月如有减持计划将依规披露[22] 其他 - 2024年12月2日董事会审议通过回购股份方案[6] - 回购方案首次披露日为2024/12/4[8] - 回购股份若3年内未用于激励计划将注销并减资[23] - 本次回购存在价格超出区间、重大事项等无法实施风险[27]

回购情况 - 预计回购金额3000万 - 6000万元，价格上限41.68元/股[2] - 实际回购150万股，占总股本0.61%，金额3065.14万元[2] - 实际回购价格区间19.09 - 22.42元/股[2] 时间与股份结构 - 2024年11月13日首次回购20万股，占比0.08%，支付4456205.9元[4][5] - 公司总股本247500852股[5] - 限售与无限售及专用账户回购前后股份数量和比例变化[7] 用途与公告 - 回购股份拟用于员工持股或激励，3年内用完[7][8] - 公告日期2024年12月3日[10]