担保情况 - 公司为全资及控股子公司提供总额163,580万元的担保[2] - 为Avmax提供内保外贷担保金额5,000万美元，折合人民币35,644.50万元[4] - 2023年度股东大会批准为Avmax新增担保86,580万元，本次担保后剩余可用额度50,935.50万元[4] - 截至2024年5月31日，公司对外担保余额470,588.97万元，约占最近一期经审计净资产的102.48%[9] Avmax情况 - Avmax 2024年3月31日资产总额456,522万元，负债总额248,044万元，净资产208,478万元[6] - Avmax 2024年1 - 3月营业收入24,477万元，利润总额3,008万元，净利润2,216万元[6] - Avmax成立于2005年11月22日，公司持股比例100%，注册资本加币9,649.79万元[5] 其他 - 2024年7月5日，公司与中行星沙支行签订《开立保函/备用信用证合同》[3] - 保函/备用信用证金额为5,000万美元，期限至2025年7月17日[8] - 公司对本担保项下的贷款合同承担连带责任[8]

公司资本 - 中铁山河注册资本为19000万元[6] 财务数据 - 2023年末资产99228.92万元、负债76852.46万元、净资产22376.46万元[8] - 2024年3月末资产94683.18万元、负债72248.97万元、净资产22434.21万元[8] 交易相关 - 本次预挂牌仅为信息预披露，不构成交易行为[3] - 增资及股权转让需履行批准和内部审议程序[3] 股权结构 - 增资扩股完成后公司预计仍为中铁山河控股股东[8]

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-038 山河智能装备股份有限公司 关于公司职工代表监事离职并补选职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司(以下简称"公司")监事会于近日收到职工代表监 事张爱民先生的书面辞职报告。因个人原因，张爱民先生申请辞去公司第八届监事 会职工代表监事职务。 截至本公告披露日，张爱民先生持有公司股份 67,500 股。张爱民先生在任职期 间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对张爱民先生在任职期间为公司所做出的 贡献表示衷心感谢。 董事会 二〇二四年六月二十二日 1 附件： 简历 彭辉，女，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任 山河智能装备股份有限公司国际部部长、国际营销公司常务副总经理、国际营销公 司总经理、审计监察部总监。现任公司职工代表监事、审计监察部总监。 彭辉女士与持股 5%以上股东及其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系； 截至本公告披露日，彭辉女士未持有公司股份，不存在以下情形：（1）《公司法》 第一百四十六条 ...

关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年报问询函回复的专项说明 XYZH/2024GZAA6F0834 大幅增加，2023 年销量虽小幅回落，但出口销量首次超过国内销量；旋挖钻机 2022 年 -2023 年国内销量大幅下滑，2023 年国内销量仅为 2021 年的 20.48%，2021 年-2023 年 的国际销量与挖掘机趋势基本一致。 图一：2021 年-2023 年挖掘机国际国内销售趋势图 深圳证券交易所： 根据贵所 2024 年 5 月 20 日下发的《关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年 报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕第 193 号）（以下简称"问询函"）的要 求，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"会计师"）对问 询函所提出的问题进行了逐项落实，现将有关问题的核查情况说明如下： 问题一：关于经营业绩。报告期内，你公司实现营业收入 72.29 亿元，同比减 少 1%；其中境外收入 41.07 亿元，占营业收入比重 56.80%，境外收入相比上年增长 27.66%。你公司实现归属于上市公司股东的净利润 3,558.34 万元，同比上升 103.13% ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-037 山河智能装备股份有限公司 关于对 2023 年年报问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"山河智能"或"公司"）于 2024 年 5 月 20 日收到深圳证券 交易所上市公司管理一部下发的《关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司部年报 问询函〔2024〕第 193 号）（以下简称"《问询函》"），公司董事会对此高度重视，在对相关事项逐一 核查落实后，按照相关要求就问询函所关注的问题进行回复说明，现将回复的具体内容公告如下： 期性下行，而出口市场整体需求较好，但市场竞争加剧。整体上，工程机械行业努力维持国内基本盘，扩 展出海业务是现阶段的主要经营战略。 以旋挖钻机及挖掘机的市场销量数据为例，2021 年-2023 年国际、国内挖掘机及旋挖钻机销量趋势可看 出，挖掘机 2022 年-2023年国内销量持续下滑，2022 年国际销量大幅增加，2023 年销量虽小幅回落，但出口 销量首次超过国内销量；旋挖钻机 ...

分组1：公司经营与财务状况 - 公司生产经营及财务状况正常，不存在财务造假问题，按企业会计准则核算并经审计 [1][2][6] - 应收账款和坏账构成年报有详细披露，会持续改善经营质量 [3] - 已续聘2024年度会计师事务所，与2023年一致 [3] - 预计今年注销减少三家子公司 [2] - 海外销售主要地区为欧洲、非洲、亚洲，境外收入占比56.8% [3] - 去年海外业务占比超50%，计划进一步提高海外业务规模 [4] - 融资160亿用于2024年生产经营及投资预算所需资金，目前无收购计划 [5] 分组2：产品相关情况 - 水力切割机器人用于油田起火时灭火及井口重建，火焰切割机器人为自主创新产品 [1] - “龙马一号”和“龙马二号”有客户关注，无人矿卡处于试制阶段 [2] - 参股企业山河星航按计划与大众推进飞行汽车项目 [2] - 合并报表中航空业务收入来自Avmax公司，主营航线飞机租赁、销售、维修及航电等业务 [2] - 山河星航以航空装备整机制造为中心，聚焦三大业务板块，阿若拉2座轻型运动飞机国内市场占有率超70%，未来开拓国际市场 [4] - 子公司博邦山河主要从事高端石墨材料工艺、装备研制及负极材料制造，产品为高纯石墨，已投产的高纯石墨纯度可达5N - 6N级 [5][6] - 山河智能铁路装备有焊接工作站、双联管焊接工作平台等，与国铁公司、中车有合作 [6] 分组3：公司股权与子公司情况 - 山河智能初始投资山河星航400万元占20%股权，现股权为13.08%，均为现金入股，无长期应收款 [2][3] - 山河星航有独立上市计划并已申报上市辅导 [3] - 山河博邦是相对控股子公司，贵州大龙项目属地方招商引资项目，一期由地方平台代建，正共同推动建设进度 [3][4] - Avmax Group Inc.是全资子公司，运营总部在加拿大卡尔加里，主营支线飞机租赁等业务，机队规模逾百架 [4] 分组4：公司规划与战略 - 支持山河星航发展低空飞行器业务力争上市，支持山河通航开展低空飞行服务业务 [2] - 以先导式创新为抓手发展工程机械产品，建立装备制造业智能制造工厂 [6] - 与中钨高新合作，山河提供智能成套矿山解决方案，中钨高新提供硬质合金产品 [6] - 参股子公司山河星航与宗申动力在轻型运动飞机发动机国产化上有合作 [6] 分组5：其他问题回应 - 年报问询函是交易所正常关注，公司将按要求回复并披露 [3] - 认为问询不会对融资产生影响 [2] - 暂无收购、投资民用机场计划 [3] - 公司已连续两年发布ESG报告 [3] - 公司核心竞争力由技术研发能力、市场开拓服务能力和员工凝聚力构成 [3] - 广州工控集团关注和支持公司发展，市值管理将按法规与投资人保持沟通 [4] - 关注相关舆论，按深交所规定统一回复并披露信息 [5] - 山河航空动力机械公司经营期限到期，已终止营业 [6] - 山河星航交付的阿若拉两座轻型运动飞机用于通航领域，客户包括通航运营公司、飞行爱好者 [6]

湖南启元律师事务所 关于 山河智能装备股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 二O二四年五月 致：山河智能装备股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受山河智能装备股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年年度股东大会（以下简 称"本次股东大会"），对会议进行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》 " "） 等我国现行法律、法规、规范性文件以及《山河智能装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师出具本法律意见书基于公司已作出如下承诺：所有提供给本所律师 的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠。 为出具本法律意见，本所律师依法审核了公司提供的下列资料： 1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的与本次股东大会有关 的通知等公告事项； 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托 书等； ...

股东出席情况 - 公司总股本1,074,617,264股，出席大会股东及代表31人，代表有表决权股份434,489,843股，占比40.4321％[4] - 现场投票股东9人，代表有表决权股份156,556,025股，占总股份14.5685％[5] - 网络投票股东22人，代表有表决权股份277,933,818股，占总股份25.8635％[6] - 中小股东21人，代表有表决权股份10,400,586股，占总股份0.9678％[7] 议案表决情况 - 《2023年度董事会工作报告》总表决同意432,159,443股，占比99.4636％[8] - 《2024年度财务预算报告》总表决同意432,198,443股，占比99.4726％[17] - 《关于2023年度利润分配的议案》总表决同意432,608,743股，占比99.5671％[19] - 《关于2024年度日常关联交易预计的议案》总表决同意162,049,981股，占比98.6057％[21] - 《关于2024年度融资计划的议案》总表决同意432,003,918股，占比99.4279％[24] - 议案9.00总表决同意426,912,587股，占比98.2561％，反对7,577,256股，占比1.7439％[26] - 议案10.00总表决同意426,912,487股，占比98.2560％，反对7,577,356股，占比1.7440％[28] - 议案11.00总表决同意432,198,443股，占比99.4726％，反对2,288,000股，占比0.5266％，弃权3,400股，占比0.0008％[31] - 议案12.00总表决同意429,982,243股，占比99.5554％，反对1,881,100股，占比0.4355％，弃权39,000股，占比0.0090％[33] - 议案13.00总表决同意432,139,443股，占比99.4590％，反对2,291,400股，占比0.5274％，弃权59,000股，占比0.0136％[35] 中小股东议案表决情况 - 《2023年度董事会工作报告》中小股东表决同意8,070,186股，占比77.5936％[9] - 议案9.00中小股东表决同意2,823,330股，占比27.1459％，反对7,577,256股，占比72.8541％[27] - 议案10.00中小股东表决同意2,823,230股，占比27.1449％，反对7,577,356股，占比72.8551％[29] - 议案11.00中小股东表决同意8,109,186股，占比77.9685％，反对2,288,000股，占比21.9988％，弃权3,400股，占比0.0327％[32] - 议案12.00中小股东表决同意8,480,486股，占比81.5385％，反对1,881,100股，占比18.0865％，弃权39,000股，占比0.3750％[34] - 议案13.00中小股东表决同意8,050,186股，占比77.4013％，反对2,291,400股，占比22.0315％，弃权59,000股，占比0.5673％[36]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年报的问询函 公司部年报问询函〔2024〕第 193 号 （3）结合你公司近三年前五大客户销售情况、主要产品市 场情况、业务布局等，说明你公司境外收入快速增长的原因。 山河智能装备股份有限公司董事会： 我部在对你公司 2023 年年度报告（以下简称"年报"）进行 审查的过程中，关注到如下事项： 1.关于经营业绩。报告期内，你公司实现营业收入 72.29 亿 元，同比减少 1%；其中境外收入 41.07 亿元，占营业收入比重 56.80%，境外收入相比上年增长 27.66%。你公司实现归属于上 市公司股东的净利润 3,558.34 万元，同比上升 103.13%；归属 于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1.41 亿元，同比 上升 88.56%；经营活动产生的现金流量净额-5.20 亿元，同比上 升 66.73%。此外，年报披露，报告期你公司境外业务毛利率 35.63%，与境内业务的毛利率相比高 17.53 个百分点。请你公司： （1）结合报告期内所处行业环境、经营状况，以及相较于 2022 年的变化情况，说明你公司报告期内收入与利润 ...

山河智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会暨相关问题征集的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、 说明会类型 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 30 日披露公司 2023 年年 度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营情况，公司定于 2024 年 5 月 22 日(星期 三)15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办山河智能装备股份有限公司 2023 年年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 二、说明会召开的时间和方式 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-035 董事长：付向东 总经理：夏志宏 副总经理、财务总监：黄仲波 董事会秘书：王剑 独立董事：吴能全、石水平、毕亚林、许长龙 四、投资者参加方式 投资者可于 2024 年 5 月 22 日(星期三)15:00-17:00 通过网址 https://eseb.cn/1eq4xpzpOfe 或 使用微信扫描下方小程序码即可 ...