2023 年度投资者保护工作报告 自2010年上市以来，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）始 终高度重视投资者保护工作，积极建立健全投资者回报长效机制，维护广大投资 者的切身利益。现将2023年度投资者保护工作情况报告如下： 一、重视股东回报，持续现金分红 深圳新宙邦科技股份有限公司 二、严格履行相关承诺 公司财务长期保持稳健状况，从2009年至2022年，公司的营业收入、归母净 利润年复合增长率均在30%左右，实现了经营业绩可持续、高质量的增长。公司 高度重视对投资者的合理投资回报，制定了《（2019年-2021年）股东回报规划》 《（2022年-2024年）股东回报规划》。公司严格按照《公司章程》制定的利润分 配政策进行稳定、可持续的现金分红。自2010年上市以来，已实施现金分红12 次，累计现金分红数额达13.70亿元，每年股利支付率均超过20%。未来公司将继 续根据所处发展阶段，统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，在保证正常经营 的前提下，坚持长期、稳定、可持续的回报机制，为股东带来长期投资回报。 公司严格遵守和履行承诺，持续披露相关承诺的履行情况，进一步增进与广 大投资者之间信任，获得投 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 为便于申请综合授信工作顺利进行，在上述授信额度内，提请股东大会授权 公司董事长或其指定的授权代理人全权处理公司及子公司向银行申请综合授信 的一切相关事务（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、开户、销户等），签 署上述综合授信的有关合同、协议、凭证等各项法律文件。授权有效期自公司2023 年度股东大会作出决议之日起至2024年度股东大会召开之日止，该等授权额度在 授权范围及有效期内可循环使用。 本次向银行申请综合授信额度事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 备查文件 1 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及 子公司向银行申请综合授信额度的议案》 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司董事会 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》之"第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式"等有关规定，深圳 新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制的 2023 年度募集资 金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、非公开增发募集资金 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2019]2570 号》文的核准，公司获 准向特定对象发行人民币普通股（A 股）32,758,620 股，每股面值为人民币 1 元， 每股发行价为人民币 34.80 元。募集资金总额为人民币 1,139,999,976 元，扣除 发行费用人民币 17,738,451.53 元，募集资金净额人民币 1,122,261,524.47 元，业 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以大华验字[2020]000166 号验 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目 累计已使用募集资金情况如下： 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前实际情况， 在向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目实施主体、募集资金投资用途及 规模不发生变更的情况下，将"荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目"二期 103,000吨锂电池电解液产能的预计可使用状态日期延长至2026年12月31日。 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 本人孟鸿，作为深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 及第六届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，认 真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人孟鸿，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，1995年获得北京大 学化学与分子工程专业的硕士学位，1997年获得新加坡国立大学化学专业的硕士 学位，2002年获得美国加州大学洛杉矶分校化学与生物化学专业的博士学位。历 任新加坡材料与工程研究院研究员，美国贝尔实验室研究顾问，美国杜邦公司研 发中心高级化学家，深圳市乐普泰科技股份有限公司技术总监，南京工业大学先 进材料研究院教授，北京中石伟业科技股份有限公司独立董事。现任北京 ...

中信证券股份有限公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对公司 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 单位：万元 1、基于业务发展及日常生产经营需要，公司预计 2024 年将与关联方福建永 晶科技股份有限公司（以下简称"永晶科技"）、广东远东高分子科技有限公司（以 下简称"远东高分子"）、深圳宇邦投资管理有限公司（以下简称"宇邦投资"） 发生日常关联交易不超过 8,810 万元。 2、2024 年 3 月 29 日，公司召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会 第十次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规 则》等制度的规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监 督职责，依法独立行使职权，对2023年度公司主要经营活动、财务状况、重大决 策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公 司规范运作。现将2023年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会的工作情况 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符 合法律、法规的要求。报告期内，公司共召开了10次监事会会议，全体监事均出 席了会议，所有议案均获得全票通过，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公 司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。会议具体情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议召开时间 | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于<公司 2022 年年度报告及其摘要>的议案》 | | | | | 《关于<公司 2022 年度财务决 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 报告期，公司财务部门严格按照《企业会计准则》《企业会计制度》《会计 法》的规定进行财务核算，公司所编制的年度报表经安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）审计出具了标准无保留意见的审计报告，现将2023年度财务决算情 况报告如下： 一、2023年经营成果 报告期内，公司实现营业收入 748,395.02 万元，同比去年下降 22.53%，实 现营业利润 119,371.19 万元，同比去年下降 42.14%，归属于上市公司股东的净 利润 101,106.75 万元，同比去年下降 42.5%，损益构成及变动分析如下： | 单位：万元 | | --- | | 项目 | 2023 年度 | 2022 年度 | 增减变动 | 增减变动率 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、营业收入 | 748,395.02 | 966,071.35 | -217,676.33 | -22.53% | | 减：营业成本 | 531,786.25 | 656,531.15 | -124,744.90 | -19.00% | | 税金及附加 | ...

关于独立董事独立性自查情况的专项报告 深圳新宙邦科技股份有限公司董事会 经核查独立董事张晓凌、孟鸿、王永的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 深圳新宙邦科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 要求，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事张晓凌、孟鸿、王永的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十次会 议于2024年3月29日以通讯方式召开。本次监事会会议通知已于2024年3月18日以 电子邮件方式发出。本次监事会应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人，公 司董事会秘书贺靖策先生列席会议。会议由公司监事会主席张桂文女士召集并主 持。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告及其摘要>的议案》 经审核，公司监事会认为：董事会编制和审核《公司 2023 年年度报告及其 摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，《公司 2023 年年度报 告及其摘要》真实、准确、完整的反映了公司 2023 年度的实际经营情况， ...