东方财富信息股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《东方财富信息股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）以及国家的相关 法规，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准监事会的报告； （四） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 对公司增加或者减少注册资本 ...

持有和买卖本公司股票管理制度 东方财富信息股份有限公司董事、监事和高级管理人员 第一章 总则 第一条 为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖东方财富 信息股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理工作，根据《公 司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，及根据相关法律法规、规范性文 件及证券监管部门认定为公司董事、监事、高级管理人员持有的股份。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易，减持股份应当规范、理性、有序，充分关注公司及其 中小股东的利益。 第二章 信息申报及股 ...

本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 东方财富信息股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）董事会的决 策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场经 济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规，以及《东方财富信息股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 至 2 人， 不设职工代表担任的董事。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、公司因《公司章程》第二十二条第（一）项、第 （二）项规定的情形收购 ...

《东方财富信息股份有限公司监事会议事规则》 3 | 五）监事应当亲自出席会议的要求 | 五）发出通知的日期。 | | --- | --- | | 或委托其他监事代为出席的要求； | 口头会议通知至少应包括上述第 | | 六）联系人和联系方式。 | 一）、 二）项内容，以及情况紧 | | | 急需要尽快召开监事会临时会议的说 | | 七）发出通知的日期。 | 明。 | | 口头会议通知至少应包括上述第 | | | 一）、 二）项内容，以及情况紧急 | | | 需要尽快召开监事会临时会议的说 | | | 明。 | | | 第十条 监事会会议由监事会主席召 | 第十条 监事会会议由监事会主席召 | | 集和主持；监事会主席不能履行职务 | 集和主持；监事会主席不能履行职务 | | 或者不履行职务的，由半数以上监事 | 或者不履行职务的，由过半数监事共 | | 共同推举一名监事召集和主持监事会 | 同推举一名监事召集和主持监事会会 | | 会议。 | 议。 | | 第十一条 监事会会议应当以现场方 | 第十一条 监事会会议应当以现场方 | | 式召开。 | 式召开。 | | 紧急情况下，监事会会议可以通讯方 | 紧急 ...

《东方财富信息股份有限公司董事会议事规则》 修订对比表 | 原条款内容、序号 | 现条款内容、序号 | | --- | --- | | 第一条 为规范董事会的决策行为和 | 第一条 为规范东方财富信息股份有 | | 运作程序，保证公司决策行为的民主 | 限公司《（以下简称《 公司"）董事会 | | 化、科学化，建立适应现代市场经济规 | 的决策行为和运作程序，保证公司决 | | 律和要求的公司治理机制，完善公司 | 策行为的民主化、科学化，建立适应 | | 的法人治理结构，根据《《中华人民共和 | 现代市场经济规律和要求的公司治理 | | 国公司法》（以下简称《 《《公司法》"） | 机制，完善公司的法人治理结构，根 | | 等法律、法规，以及《《东方财富信息股 | 据《中华人民共和国公司法》（以下 | | 份有限公司章程》（以下简称《 《《公司 | 简称 《公司法》"）、《上市公司 | | 章程》"）的有关规定，特制订本规则。 | 治理准则》《深圳证券交易所创业板 | | 本规则所涉及到的术语和未载明的事 | 股票上市规则》《深圳证券交易所上 | | 项均以《《公司章程》为准，不以公司的 | 市公司自律监管 ...

东方财富信息股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确 内部审计机构和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国 家有关法律法规，以及《内部审计基本准则》《内部审计具体准则》和《公司章 程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和 经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增 ...

监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《东方财富信息股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他的有关法律、法规规定，制 订本规则。 东方财富信息股份有限公司 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向 股东会报告工作。 第二章 监事会的组成及职权 第三条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，由全体监事过半数 选举产生。监事会成员中包括 1 名职工代表，监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会民主选举产生。 第四条 监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的 合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东 ...

此汇总表已于 2024 年 8 月 8 日由下列负责人签署： 法定代表人：其实 主管会计工作负责人：黄建海 会计机构负责人：王陈洲 单位：人民币万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联关系 上市公司核算的会 计科目 2024 年期初 占用资金余额 2024 年 1-6 月占 用累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月资 金占用的利息(如 有) 2024 年 1-6 月 偿还累计发生金 额 2024 年 6 月 期末资金占 用余额 占用形成原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其 附属企业 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用 前控股股东、实际控制人及 其附属企业 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用 其他关联方及其附属企业 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用 总计 - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关系 上市公司核算的会 计科目 2024 年期初 往来资金余额 2024 年 1-6 月往 来累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月往 ...

《东方财富信息股份有限公司股东会议事规则》 修订对比表 | 原条款序号、内容 | 现条款序号、内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护东方财富信息股份有 | 第一条 为维护东方财富信息股份有 | | 限公司（ 简称"公司"）股东合法权益， | 限公司（ 简称"公司"）股东合法权益， | | 规范公司的组织和行为，根据（《中华人 | 规范公司的组织和行为，根据（《中华人 | | 民共和国公司法》和东方财富信息股 | 民共和国公司法》 以下简称"（《公司 | | 份有限公司章程（ 简称"公司章程"）以 | 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 | | 及国家的相关法规，制定本规则。 | 券交易所创业板股票上市规则》《深圳 | | | 证券交易所上市公司自律监管指引第 | | | 2 号——创业板上市公司规范运作》和 | | | 《东方财富信息股份有限公司章程》 | | | 简称（"（《公司章程》"）以及国家的相 | | | 关法规，制定本规则。 | | 第五条 股东大会依法行使下列职权： | 第五条 股东会依法行使下列职权： | | 一）决定公司的经营方针和投资计 | 一）选举和更换非由职工代表 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-069 东方财富信息股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第十三次会议决定于2024年8月26日15:30召开2024年第一次临时股东大会，现 将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：公司第六届董事会第十三次会议审议通过 了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年8月26日15:30 （2）网络投票时间：2024年8月26日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年8月 26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网 ...