北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-078 北京当升材料科技股份有限公司 1、审议通过了《2024 年第三季度报告》 监事会经审核后认为，董事会编制的《2024 年第三季度报告》的程序符合法 律法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《2024年第三季度报告》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 经表决：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投资 项目的正常进行、保证资金安全的前提下，公司及子公司江苏当升材料科技有限 公司、当升科技（常州）新材料有限公司拟使用额度不超过人民币 15 亿元的闲 置募集资金适时购买安全性高、流动性好的现金管理产品。使用期限自董事会审 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大 ...

中信证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为北京 当升材料科技股份有限公司（以下简称"当升科技"或"公司"）2021 年度向特 定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，对当升 科技使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 11 月，经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3437 号）核准， 公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 87.84 元/股，募集资金总额为 4,644,999,930.24 元，扣除 保荐及承销费用人民币（不含税）21,539,622.64 元，其他发行费用人民币（不含 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划实施进展的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-076 特此公告。 1 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 实施进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）2024 年 第二次临时股东大会于 2024 年 9 月 12 日审议通过了《<公司 2024 年管理层与 核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》（以下称"股权增持计划"）。根据 中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的相关要求，现将公司本次股权增持计划实施进展情况公告如下： 公司本次股权增持计划共有董事、高级管理人员及核心骨干员工 384 人参与 认购，认购总金额为人民币 67,447,197.8 元。其中，董事和高级管理人员 7 人 认购 12,050,000 元。公司与云 ...

公司经营情况及展望 - 公司坚持"新材料产品、新技术体系、新电池路线"战略，中镍高电压多元材料实现全覆盖，具有高安全、低成本、长寿命等性能优势，技术性能指标处于国际先进水平[2][3] - 磷酸(锰)铁锂产品持续迭代升级，在加工性能、电性能等关键技术指标上达到行业领先水平[2] - 公司围绕"做大中国市场，做强欧洲市场，做优美国市场"战略，深度、全面融入全球高端锂电池产业链[2][3] - 公司持续推进锂电生产基地绿色低碳技术革新，打造具有国际先进水平的锂电正极材料智能制造生产线[2][3] - 公司加快推进国际化高端产能布局，芬兰项目将根据下游客户需求稳步推进建设[2][3] 产能利用及产品出货情况 - 公司锂电材料整体产能利用率超60%，居行业领先水平，其中磷酸(锰)铁锂产品实现满产满销[3] - 公司磷酸(锰)铁锂出货量实现快速增长，当升蜀道(攀枝花)项目已建成投产，月出货量达数千吨[3][4] - 公司磷酸(锰)铁锂产品的盈利状况显著改善，未来将通过持续优化措施进一步提高盈利能力[3][4] - 公司磷酸(锰)铁锂产品主要供货于国内外一流动力及储能电池客户[4][5] 产品布局及市场开拓 - 公司已完成三元正极材料和磷酸(锰)铁锂的多元化产品布局，并努力提升在这两个细分领域的市占率[5][6] - 公司在固态锂电正极材料及固态电解质领域不断加大技术研究和产品开发力度，相关产品技术性能指标处于行业领先地位[6][7] - 公司高容量钴酸锂产品已在数码消费类电子产品市场中批量应用，并积极推进在无人机等低空经济领域的开拓[6][7] - 公司目前客户结构广泛且稳定，已成功卡位国际高端市场，LG、SK等国际锂电池巨头均是公司的主要客户[6][9] 原料供应及成本管控 - 公司积极与原材料资源优势企业签署长协订单，并根据实际生产需要进行原材料采购[10] - 公司逐步向上游镍、钴、锂、磷资源领域进行延伸，建立长期可持续、具备成本竞争力的战略保障体系[10][12] 行业发展及公司应对 - 当前锂电正极材料行业整体增速放缓，但行业中长期发展向好的趋势未变[11] - 公司坚持研销联动、技术先行、高端路线差异化竞争，根据市场节奏、技术节奏稳步推进全球化高端产能布局[11] - 公司积极开展前瞻性技术创新，加速高新技术成果转化，在固态锂电材料、富锂锰基材料、钠电材料等领域取得突破性进展[14]

产品和客户结构 - 公司上半年共生产锂电正极材料约3.6万吨,同比增长约20%,其中多元正极材料约2.1万吨,磷酸(锰)铁锂等正极材料约1.3万吨[2][3] - 公司客户结构广泛且稳定,向中国、日本、韩国、欧美等国家和地区大批量供应高品质锂电正极材料,与全球一线品牌的动力电池企业和车企建立了牢固的合作关系[2][3] - 公司大力开拓国内市场,成功批量导入国内主流新能源汽车及动力电池企业,并持续提升在中创新航、蜂巢能源、亿纬锂能等大客户的供应份额[2][3] 磷酸铁锂业务 - 公司在磷酸(锰)铁锂技术路线上有着雄厚的技术储备与产业化能力,积极把握磷酸(锰)铁锂市场快速增长需求,产品销量同比数倍增长,2024年半年内累计出货破万吨,月均出货数千吨[3] - 公司适时推进磷酸(锰)铁锂产能建设,通过降低采购成本、制造成本、优化客户结构等途径,努力提升其盈利水平[3] 海外市场拓展 - 公司已经与全球一线品牌动力电池企业建立了深度合作关系,成功卡位国际高端市场,未来将继续通过加快技术与产品迭代,优化全球化布局,深化与国际客户的合作关系[3] 固态电池材料 - 公司在固态锂电正极材料及固态电解质领域不断加大技术研究和产品开发力度,相关产品技术性能指标处于行业领先地位,并与多家固态电池头部企业建立了紧密战略合作关系[4] 钠电正极材料 - 公司积极推进层状氧化物和聚阴离子钠电正极材料新产品开发和技术升级,成功突破该类材料在高容量、长循环、低产气、低阻抗等关键性能上的技术难题,产品出货量持续稳定增长,累计出货超百吨[4] 成本管控 - 公司积极与原材料资源优势企业签署长协订单,并根据实际生产需要择时采购,同时向上游镍、钴、锂、磷资源领域进行延伸,建立长期可持续、具备成本竞争力的战略保障体系[4] 公司管理 - 公司新一届管理团队将继续沿着公司既定战略目标,落实相关战略规划,加大技术研发投入和新品推广力度,加快国内、国际高端客户开发进程,根据市场节奏、技术节奏稳步推进国际化产能布局,保障公司持续健康发展[5] - 公司将持续深耕锂电正极主业,夯实公司治理基础,提升规范运作水平,加强信息合规披露,统筹做好经营业绩增长与投资者回报的动态平衡[5]

北京当升材料科技股份有限公司 关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方及四方监管协议的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-075 北京当升材料科技股份有限公司 关于变更保荐机构后重新签订募集资金 三方及四方监管协议的公告 注：初始存放金额合计 4,624,403,703.82 元与实际募集资金净额 4,621,115,125.24 元的差异为与本 次向特定对象发行股票直接相关的其他发行费用。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）与中信证券股份有限公 司（以下称"中信证券"）签订了相关保荐协议，聘请中信证券为保荐机构，原 保荐机构中信建投证券股份有限公司未完成的持续督导工作由中信证券承接。具 体内容详见公司于 2024 年 6 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2024-057）。 一、募集资金三方及四方监管协议签署情况 为规范募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者 ...

报告评级和核心观点 报告评级 - 维持增持评级 [9] 报告核心观点 - 固态电池产业化初探索。公司已成功开发出高离子电导率、高稳定性的纳米级固态电解质产品,并顺利导入多家固态电池优质客户,成功装车应用于一线车企固态车型。随着电动车的普及和低空飞行的发展,公司固态锂电正极材料和电解质的市场需求有望进一步增加。[9] - 磷酸(锰)铁锂承接需求,盈利能力相对稳定。受到海外新能源需求低迷与国内铁锂装机规模提升影响,公司上半年多元材料(含三元正极与钴酸锂)出货有所减少,但磷酸(锰)铁锂正极上半年实现产量1.33万吨,拓展初见成效。盈利能力方面,公司2024Q2实现单季度毛利率13.51%,相较于2024Q1 14.89%保持相对稳定。[8][9] 财务数据总结 财务摘要 - 2022年营业收入为212.64亿元,同比增长157.5% - 2022年净利润(归母)为22.59亿元,同比增长107.0% - 2024年预计营业收入为81.10亿元,同比下降46.4% - 2024年预计净利润(归母)为6.26亿元,同比下降67.5%[8] 主要财务指标 - 2022年ROE(摊薄)为19.7%,2023年为14.7%,2024年预计为4.6%[12] - 2022年销售毛利率为17.4%,2023年为18.1%,2024年预计为14.3%[12] - 2022年EBIT Margin为10.9%,2023年为14.1%,2024年预计为6.8%[12] - 2022年资产负债率为46.7%,2023年为23.8%,2024年预计为18.1%[12] 行业及竞争格局 行业发展 - 根据鑫椤资讯数据,2024年上半年全球多元材料产量为47.9万吨,同比增长1.9%;国内多元材料产量达到30.6万吨,同比增长15.4%;国内磷酸铁锂产量98.9万吨,同比增长43.7%。[8] 竞争格局 - 公司已成功开发出高离子电导率、高稳定性的纳米级固态电解质产品,并顺利导入辉能、清陶、卫蓝新能源、赣锋锂电等固态电池优质客户,成功装车应用于一线车企固态车型。[9] - 公司磷酸(锰)铁锂正极上半年实现产量1.33万吨,拓展初见成效。[8][9] 风险提示 - 公司出货量不及预期 - 固态电池产业化不及预期[9]

关于北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 （2024）京海法意字第 0018-09 号 上海海华永泰（北京）律师事务所 二零二四年九月十二日 上海 SHANGHAI北京 BEIJING深圳 SHENZHEN 武汉 WUHAN 长沙 CHANGSHA 郑州 ZHENGZHOU沈阳 SHENYANG西安 XIAN 昆明 KUNMING济南 JINAN 哈尔滨 HAERBIN 成都 CHENGDU银川 YINCHUAN 南京 NANJING乌鲁木齐WULUMUQI 重庆 CHONGQING青岛 QINGDAO 常州 CHANGZHOU宁波 NINGBO 泰州 TAIZHOU贵阳 GUIYANG杭州 HANGHZOU 温州 WENZHOU苏州 SUZHOU合肥 HEFEI珠海 ZHUHAI南昌 NANCHANG 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：北京当升材料科技股份有限公司 本所律师已经按照《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的要求对公司本 次股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性 陈述及重大遗漏。 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-074 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议； 3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。 一、会议召开和出席情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）2024年第二次临时股东 大会于2024年9月12日上午9:00在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区 21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式， 会议由公司董事会召集，由董事长陈彦彬先生主持。公司董事、监事和高级管理 人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召集、召开 与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 1、出席会议的总体情况 出席本次会议的股东（或委托代理人）共574名，所持（或代理）有表决权 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会选聘的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-073 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 管理委员会选聘的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）2024年管理层与核心骨 干股权增持计划持有人大会于2024年9月10日召开，审议通过《关于选举公司2024 年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会委员的议案》，选举刘菲女士、曾 宪勤先生、向萍女士为2024年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会委员， 任期与2024年管理层与核心骨干股权增持计划存续期一致。 同日，公司召开2024年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会会议，选 举刘菲女士为2024年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会主任，任期与 2024年管理层与核心骨干股权增持计划存续期一致。 上述管理委员会委员均为公司员工，均未在控股股东或实际控制人单位担任 职务，不是公司实际控制人、董 ...