华图山鼎设计股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的 规定，特设立董事会战略委员会（下称"战略委员会"），并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会委员的任期 ...

华图山鼎设计股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民 法典》《中华人民共和国公司法》及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司，本制度所称控股子公司是指公 司持有其50%以上的股份（包括全资子公司），或者持股50%以下但能够决定其董 事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 担保金额应当以公司及控股子公司按照担保合同规定实际承担的担保责任作为 计算标准。 第四条 担保形式包括保证、抵押及质押以及法律法规规定的其他形式。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，公司内部 部门、分公司以及下属子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担 保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则 ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股 份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止性行为的规定，不得进行违法违规的交易。 董事、高级管理人员股份变动管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》《上市公司董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有 关法律、法规、规范性文件、交易所业务规则及《华图山鼎设计股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 华图山鼎设计股份有限公司 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的产生，优化公司的人员组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下 称《公司章程》）的规定，特设立董事会提名委员会（下称"提名委员会"），并 制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董 事和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事 四名。 第五条 提名委员会设主任委员一名，主任委员担任提名委员会召集人。 主任委员由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格 自其不再担任董事之时 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明 确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。 第五条 董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当具有大学本科以上学历。 （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 （三）不存在《公司章程》规定的关于不得担任董事会秘书的情形。 （四）不存在证券交易所规定的关于不得担任董事会秘书的情形。 第六条 具有下列情形之一的人 ...

董事会审计委员会工作规则 华图山鼎设计股份有限公司 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，实现对公 司财务收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定， 特设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"），并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，根据《公司章程》和《董 事会议事规则》等的规定对公司审计、内控体系等方面监督并提供专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事四 名，独立董事中至少有一名为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 ...

华图山鼎设计股份有限公司 第五届董事会提名委员会关于第五届董事会 独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件的有关规定，我们作为华图山鼎 设计股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会提名委员会成员，对拟 提交公司第五届董事会第五次会议审议的《关于补选第五届董事会独立董事的议 案》进行了认真审阅，对独立董事候选人的任职条件、任职资格等相关材料进行 审核，现就公司第五届董事会独立董事候选人的任职资格发表审查意见如下： 2025 年 12 月 1 日 综上，我们一致同意提名褚峰先生、姚刚先生为公司第五届董事会独立董 事候选人，并将相关议案提交公司第五届董事会第七次会议审议。 华图山鼎设计股份有限公司 第五届董事会提名委员会 经审查，公司第五届董事会独立董事候选人褚峰先生、姚刚先生不存在《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...

华图山鼎设计股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 褚峰 作为 华图山鼎设计 股份有限公司第 五 届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 华图山鼎设计股份有限公司董 事会 提名为 华图山鼎设计 股份有限公司（以下简称该公司）第 五 届 董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 华图山鼎设计 股份有限公司第 五 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如 有）。 □ 是 ☑ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公 ...

华图山鼎设计股份有限公司 《公司章程修改对照表》 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 1 日召开的 第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。根据《公 司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司章程指引》等有关法律法 规的最新规定，并结合公司实际情况，公司拟不再设立监事会及监事，原监事会监 督职能由董事会审计委员会行使；将公司董事会成员由 11 人调整为 12 人，调整后 非独立董事 7 人，独立董事 4 人，新增职工代表董事 1 人，调整后独立董事人数不 低于董事会成员的三分之一，鉴于此，对《公司章程》进行了修改，内容具体对照 如下： | 原《公司章程》条款 | 修改后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护华图山鼎设计股份有限 | 第一条 为维护华图山鼎设计股份有限公司 | | 公司（下称"公司"）、股东和债权人的合 | （下称"公司"）、股东、职工和债权人的合法 | | 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | 权益，规范公 ...

一、被提名人已经通过 华图山鼎设计 股份有限公司第 五 届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与被提名人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形 上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 华图山鼎设计股份有限公司董事会 现就提名 褚峰 为 华图山鼎设计 股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人发表公开 声明。被提名人已书面同意作为 华图山鼎设计 股份有限公司第 五 届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 ...