证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-056 深圳市大族数控科技股份有限公司 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审议，董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东 大会的授权，本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 8 日为授予日，向 388 名激励对象授予 1,680 万股限制性股票。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事杨朝辉先生因参与本次限 制性股票激励计划，为关联董事，对该议案回避表决。 公司监事会对激励对象名单进行了核查，独立董事就本议案发表了同意的独 立意见。 具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励 对象授予限制性股票的公告》。 二、备查文件： 1、第二届董事会第三次会议决议； 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 激励对象名单（授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件 的规定，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本次激励计划"）授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、本次激励计划授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 的法律意见书 致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合律师事务所受深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"上市公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等中国（为本法律意见书 适用法律之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有 效法律、法规、规范性文件和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司《深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限 ...

广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 junhesz@junhe.com 北京市君合（深圳）律师事务所 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市大族数控科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）等法律、法规、规章及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，就贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场 会议，并根据有关法律法规的规定和要求， ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-058 （一）激励工具及股票来源：本计划采用的激励工具为限制性股票（第二类 限制性股票），涉及的标的股票来源于向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 股票。 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： ●限制性股票授予日：2023 年 12 月 8 日 ●限制性股票授予数量：1,680 万股 根据深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"大族数控"） 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的规定，公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）规定的限 制性股票权益授予条件已经成就，根据 2023 年第二次临时股东大会的授权，公 司于 2023 年 12 月 8 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于向激励对 象授予限制性股票的议案》，有关事项具体如下： 一、本次股权激励计划简述 2023 年 12 月 8 日公司召开 2023 年第二次临 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三 次会议于 2023 年 12 月 8 日召开，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规章制度的规定，我 们作为公司独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断立场，现对公司第二届董 事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见 经核查： 1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励 计划授予日为 2023 年 12 月 8 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）中关于授予日的相关规定。 2、公司确定的本次授予限制性股票的激励对象符合《公司法》、《管理办 法》等法律法规和《激励计划（草案）》规定的作为激励对象的主体资格和条件， 符合《激励计划（草 ...

第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-057 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023 年 12 月 8 日在公司会议室以现场及通讯会议方式举行，本次会议通 知已于 2023 年 12 月 1 日向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。全体监事审议 并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审 批程序，授予条件成就，董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）关于授予日的规定。 深圳市大族数控科技股份有限公司 条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公 司本次激励计划授予激励对象的主体资格合法 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划履行的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 7 | 一、 释义 | 大族数控、本公司、 | 指 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | 划、股权激励计划 | | 划 | | 独立财务顾问、财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | | | 限制性股票 | 指 | 第二类限制性股票 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予 日） 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 予权益总量的 | 公告日股本总 | | | | | | （万股） | 比例 | 额的比例 | | 1 | 杨朝辉 | 中国 | 董事长、总经理 | 420 | 25.0000% | 1.0000% | | 2 | 周小东 | 中国 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 3 | 翟学涛 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 4 | 黎勇军 | 中国 | 副总经理 | 33 | 1.9643% | 0.0786% | | 5 | 寇炼 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 6 | 佘 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-054 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 公司部分董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出 席或列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，议案的审 议及表决情况如下： 1. 审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 表决情况：359,846,047股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票） 的99.9838%；58,269股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0162% ；0股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%。 一、会议召开和出席情况 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日 以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次 ...