（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司2024年度内部控制自我评价 报告、2024年度内部控制审计报告等文件； （3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文 件，查阅会计师出具的2024年度审计报告、关于2024年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的 专项报告； （4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金专户银 行对账单、募集资金使用明细账、会计师出具的2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告； 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳华大智造科技股份有限公司（以下 简称"华大智造"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督 导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定 ...

日前，上交所披露了对中信证券及4名保荐代表人、国投证券及2名保荐代表人予以监管警示的决定。记者注意到，这两家券商及保荐代表人被"点名"的主要 原因竟然相同，因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，不再适用再融资分类审核机制。然而，这两家券商却未及时上报上述情况，导致出具的核查 意见与实际情况不符。 记者查询发现，去年下半年，深交所确实对中信证券、国投证券分别采取了监管措施。另外，通过对比本次中信证券4名保荐代表人及国投证券2名保荐代表 人的姓名发现，上交所提及的相关再融资项目或指向国投电力、中国核电的再融资项目。 收其他交易所"罚单"而不符合再融资分类审核 首先是中信证券。上交所表示，中信证券在上交所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。 经查明，中信证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，属于《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）（以下简称 《审核规则》）规定的"最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分"的情形，不得适用再融资分类审核机制。中信证券未及 时向本所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不 ...

上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任苏州 纳芯壹号信息咨询合伙企业（有限合伙）、苏州纳芯贰号信息咨询合伙企业（有限合伙）、 苏州纳芯叁号信息咨询合伙企业（有限合伙） 中信证券股份有限公司 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 （合称"转让方"）以向特定机构投资者询 一、本次询价转让概况 价转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的苏州纳芯微电子股份有限公司（以 下简称"公司"或"纳芯微"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》 （以下简称"《询价转让和配售指 引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价 转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 （一）本次询价转让转让方 截至 2025 年 5 月 20 日，转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情 况如下： 序 截至 2025 年 5 月 20 日 股东名称 持股比例 苏州纳芯贰号信息咨询 合伙企业（有 ...

利弗莫尔证券显示，北京先通国际医药科技股份有限公司-B向港交所提交上市申请书，联席保荐人为 中信证券、 中金公司。 ...

智通财经5月26日电，利弗莫尔证券显示，北京先通国际医药科技股份有限公司-B向港交所提交上市申 请书，联席保荐人为中信证券、中金公司。 ...

中信证券股份有限公司 关于天洋新材（上海）科技股份有限公司 部分募投项目终止及部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" "保荐人"）作为天洋新材（上 海）科技股份有限公司（以下简称"天洋新材"或"公司"）的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就天洋新材 使用部分募投项目终止及部分募投项目延期的事项进行了专项核查，并发表如下 意见： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海天洋热熔粘接材料股份有 限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可【2020】3025 号），公司以非公开发行 股票方式发行人民币普通股（A 股）股票 16,929,124 股，每股发行价为 22.86 元， 募 集 资 金 总 额 为 386,999,774.64 元 ， 扣 除 不 含 税 承 销 及 保 荐 费 人 民 币 上述募集资金到位情况经立信 ...

智通财经APP获悉，中信证券发布研报称，从A股公用事业行业的2024年及2025Q1经营情况来看，行业 整体盈利持续向好，在用电量增速高速增长的情况下，业绩表现延续了过去几年的增势，但新一轮供给 增长对电价和利用小时数的冲击开始显现，各板块间表现或将开始分化。展望未来，该行预计来水持续 改善且低成本、清洁性强、调节能力强、重复博弈能力突出的大水电，受益燃料成本改善及盈利结构持 续优化的火电，气量需求增长且居民端顺价持续推进的燃气等板块的盈利将延续改善趋势，推动公用事 业行业盈利弹性进一步释放以及ROE持续改善。 新能源：消纳矛盾快速上升，运营商盈利增速承压 。 2024年，国内动力煤价格同比回落幅度为11.4%，带动火电企业盈利改善；2025Q1，虽然供给冲击导致 火电市场化电价下降，但燃料成本同比进一步下降推动火电盈利实现同比增长，该行预计2025年全年在 煤价回落推动下火电盈利有望延续小幅改善趋势。 水电：来水修复推动业绩增长，弹性有望持续释放。 2024年，在上年同期低基数下，全国水电利用小时数同比提升超过200小时，推动行业盈利同比增长 17.4%，而来水仍未修复至历史平均水平，为2025年电量弹性进 ...

差异化权益分派方案 - 公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），不进行资本公积金转增股本、不送红股 [1] - 若在公司2024年年度利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配的利润总额 [1] - 截至核查意见出具日，公司总股本402,437,585股，扣除回购专用证券账户中的1,190,313股后，实际参与分配的股本数为401,247,272股 [2][4] 差异化权益分派原因 - 公司回购专用证券账户中的股份不享有利润分配的权利，不参与本次利润分配 [2] - 公司于2023年8月23日通过第一次回购方案，总计回购股份2,804,800股，其中1,926,000股已用于2023年员工持股计划，其余878,800股存放于回购专用证券账户 [2] - 公司于2025年4月1日通过第二次回购方案，截至2025年5月7日总计回购股份311,513股，全部存放于回购专用证券账户 [3] 差异化权益分派计算依据 - 公司以2025年5月7日股票收盘价23.41元/股计算，差异化权益分派对除权除息参考价格影响的绝对值在1%以下 [5] - 实际分派计算的除权除息参考价格为23.28元/股，虚拟分派的现金红利为0.13元/股，两者计算的除权除息参考价格均为23.28元/股 [5] - 差异化权益分派对除权除息参考价格影响的绝对值为0.00%，对除权除息参考价格影响较小 [5] 差异化分红符合条件 - 本次差异化分红属于已回购至专用账户的股份不参与分配 [6] - 以2025年5月7日收盘价23.41元/股计算，差异化分红对除权除息参考价格影响的绝对值在1%以下 [6] 保荐人核查意见 - 保荐人认为公司本次差异化权益分派事项符合相关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害上市公司和股东利益的情形 [6]

中国经济网北京5月25日讯据上交所网站消息，上海证券交易所上市审核委员会2025年第16次审议会议 于2025年5月23日召开，审议结果显示，江苏微导纳米科技股份有限公司(简称"微导纳米")再融资符合 发行条件、上市条件和信息披露要求。 上市委会议现场问询的主要问题 2024年11月16日，微导纳米发布的向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书(申报稿)显示，本次向 不特定对象发行可转债拟募集资金总额不超过人民币117,000.00万元(含117,000.00万元)，扣除发行费用 后，将全部投资于半导体薄膜沉积设备智能化工厂建设项目、研发实验室扩建项目、补充流动资金。 本次可转债的具体发行方式由公司股东大会授权董事会(或由董事会授权人士)与保荐机构(主承销商)协 商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、 法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等(国家法律、法规禁止者除外)。 微导纳米本次发行的保荐机构是中信证券股份有限公司，保荐代表人是于军杰、代亚西。 2022年12月23日，微导纳米在上交所科创板上市，公开发行股票数量4,544.5536万股，发行价格 ...

智通财经5月23日电，利弗莫尔证券显示，科望医药集团向港交所提交上市申请书，独家保荐人为中信 证券。 ...