特变电工股份有限公司 特变电工股份有限公司违反规范运作及信息披露 规定内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司规范运作水平，敦促董事、监事、高级管理人员及其 他相关责任人依法履行职责，对因其个人不当行为给公司带来的损失进行内部责 任追究，强化内部约束，提升公司治理有效性，根据《公司法》《证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、监事、高级管理人员因故意 或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务， 导致公司出现证券市场违法违规行为，对公司造成重大经济损失或不良社会影响， 或者致使投资者利益遭受损失，公司追究相关人员责任。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司治理、财务会计管理及信息披露、 董监高持股变动管理等事项。 第四条 本制度适用于公司及分、子公司董事、监事、高级管理人员及对相 关事项负有直接责任、主要责任的人员（以下统称"相关责任人"）的问责。 第五条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利相 ...

特变电工股份有限公司 特变电工股份有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的选任、履职等工作，根据《公司法》《证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定，结 合公司的实际情况制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，董事会秘 书应忠实、勤勉履职。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘 书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股票及衍 生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选任 第四条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （二）被中 ...

特变电工股份有限公司 证券代码:600089 证券简称:特变电工 公告编号:临 2023-118 特变电工股份有限公司 关于投资建设新能源电站项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 投资项目名称： 1、承德县上谷 200MW 农光互补及配套储能项目（以下简称上谷 200MW 农光储 项目） 2、安徽省宿州市泗县大杨 100MW 风电及配套储能项目（以下简称泗县 100MW 风储项目） 投资金额：上谷 200MW 农光储项目总投资 108,658.00 万元；泗县 100MW 风储项目总投资 83,608.58 万元 相关风险提示：上述项目存在发电量不能全额上网、项目上网电价下调、 项目建设成本超预算的风险。 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 为抢抓市场机遇，加快风光资源的开发，公司控股公司承德县丰晟光伏发电 有限公司（以下简称承德公司）、泗县明源广晟风力发电有限公司（以下简称泗县 公司）将分别投资建设上谷 200MW 农光储项目、泗县 100MW 风储项目，项目总投 资分别为 108 ...

特变电工股份有限公司 特变电工股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善特变电工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，促进公司的规范运作，保护全体股东特别是中小股东及其他相关者的利益， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》） 以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其关注中 小股东合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独 立性的情况，应向公司声明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司，必要时应提出辞职。 第二章 独立董事的任 ...

特变电工股份有限公司 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保 信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《上海证券交易所自律监管指引第 2 号-信息披露事务管理》等法律、法规和《公 司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 可能或已经产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及监管部门要求披露 的信息。 本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人在规定的时间内、在规 定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规 定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括：公司及公司董事、监事、高 级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主 体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供 服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、 退市等事项承担相关义务的其他主体，以及法律、行政法规和中国证监会规定的 其 ...

特变电工股份有限公司 特变电工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强特变电工股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规以及《公司章程》《特变电工股份有限公司信息披露管理制度》等 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照上海证券交易所 规定登记和报送内幕信息知情人档案，应当保证内幕信息知情人真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券事务部为公司内幕信息知情人登记管理工作日常执行机 构，负责公司内幕信息的日常管理工作。 第四条 公司内幕信息知情人登记管理制度适用于公司各部门、下属各分公 司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及 ...

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临 2023-116 特变电工股份有限公司全资子公司天津三阳丝路商业保理 近日，保理公司收到国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）转发 的上海证券交易所（以下简称"上交所"）《关于对国信证券-特变电工先进制造 应收账款 1-10 期资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函 [2023]3638 号）（以下简称"《无异议函》"），本专项计划资产支持证券符合上交 所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。现将相关事项公告如下： 一、国信证券-特变电工先进制造应收账款 1-10 期资产支持专项计划资产支 持证券采取分期发行方式，其中，非续发型资产支持证券发行总额不超过 50 亿 元，可续发型资产支持证券各期存量余额合计 0 亿元。首期发行应当自《无异议 函》出具之日起 12 个月内完成。《无异议函》自出具之日起 24 个月内有效，国 信证券应在《无异议函》有效期内按照报送上交所的相关文件完成发行。 二、自《无异议函》出具之日起至每期资产支持证券挂牌转让前，如发生可 能影响当期资产支持证券挂牌条件、投资价值、投资决策判断等重大事项或拟变 更 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司的有关规定，公司于2023年12月12日完成了公司2022 年股票期权激励计划预留股票期权的登记工作。现将有关事项公告如下： 一、公司 2022 年股票期权激励计划已经履行的决策程序和信息披露情况 1、2022年10月24日，公司2022年第十三次临时董事会会议、2022年第五次 临时监事会会议审议通过了《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划 （草案）》及其摘要（以下简称《股票期权激励计划》）、《特变电工股份有限 公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事 会办理公司2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。2022年11月14日公司 2022年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。详见公司于2022年10月25日、 2022年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》 披露的相关公告。 2、2022年10月25日至2022年11月3日，公司内部公示了本激励计划激励对象 的姓名和职务。公示期间，公司未收到对公司《 ...

股票期权和首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就 n T&P 新疆天阳律师事务所 特变电工 2022 年股票期权激励计划注销及行权相关事项之法律意见书 新疆天阳律师事务所 关于 特变电工股份有限公司 2022 年股票期权激励计划注销部分 特变电工 2022年股票期权激励计划注销及行权相关事项之法律意见书 目 录 | 第一节 律师声明事项 | | --- | | 第二节 法律意见书正文 | | 一、本激励计划的实施情况………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 二、本次注销事项 . | | 三、本次行权事项 | | 四、结论意见 . | | 第三节 结 尾 | 2 T&P 新疆天阳律师事务所 T&P 新疆天阳律师事务所 法律意见书 天阳证发字[2023]第 13 号 乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城广场写字楼 2A 座 7 层 邮编: 830002 电话(0991) 3550178 传真: (0991) 3550219 特变电工 2022年股票 ...

TBEA 特变电工股份有限公司 特变电工股份有限公司独立董事关于公司 2022年股票期权激励 计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的独立意见 2023年11月21日公司召开了 2023年第二十一次临时董事会会议,审议通 过了《公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件 成就的议案》,本人发表如下独立意见: 根据《特变电工股份有限公司 2022年股票期权激励计划》的规定,本次股 权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就:行权激励对象符 合《上市公司股权激励管理办法》及《特变电工股份有限公司 2022年股票期权 激励计划》的相关规定,激励对象主体资格合法有效;公司董事会审议相关事项 时,关联董事回避表决,本次行权安排符合相关规定,不存在违反法律法规及损 害公司及全体股东利益的情形。 独立黄事签字: 2023 年 11月 21 日 D 8 8 - A 根据《特变电工股份有限公司 2022年股票期权激励计划》的规定,本次股 权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就:行权激励对象符 合《上市公司股权激励管理办法》及《特变电工股份有限公司 2022年股票期权 ...