(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 公司章程 2024 年 6 月 28 日 | K | | --- | | 第一章 | 总则··································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ··················································································3 | | 第三章 | 股份··································································································4 | | 第一节 | 股份发行 ···························································································4 | | 第二节 | ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－029 招商证券股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第六次会议经全体董 事同意豁免通知时间，会议通知于 2024 年 6 月 28 日以电子邮件方式发出。会议 于 2024 年 6 月 28 日以通讯表决方式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了《关于补选公司第八届董事会专门委员会委员的议 案》。 选举陈欣独立董事为董事会战略与可持续发展委员会、董事会风险管理委员 会、董事会薪酬与考核委员会委员，并担任董事会薪酬与考核委员会召集人。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 6 月 28 日 ...

招商证券股份有限公司 二○二三年年度股东大会 会议资料 2024年6月28日·深圳 大 会 议 程 会议时间： 1、现场会议的召开日期、时间： 2024年6月28日 10:00 2、网络投票的起止日期和时间： 通过交易系统投票平台的投票时间： 2024年6月28日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票平台的投票时间： 2024年6月28日 9:15-15:00 会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 招商证券大厦 议 程： 一、宣布会议开始 二、审议各项议案 三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数 四、投票表决 五、问答交流 六、宣布表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 文 件 目 录 | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | 10 | | 关于公司独立董事 | | 2023 年度述职报告的议案 | 17 | | 关于公司 | 2023 | 年年度报告的议案 | 43 | | 关于公司 | 202 ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024- 025 招商证券股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600999 | 招商证券 | 2024/6/21 | 二、 增加临时提案的情况说明 1. 提案人：招商局金融控股有限公司 2. 提案程序说明 招商证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 6 月 6 日公告了股东 大会召开通知，合计持有 44.17%股份的股东招商局金融控股有限公司，在 2024 年 6 月 11 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上 1 2. 股东大会召开日期：2024 年 6 月 28 日 3. 股权登记日 市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体内容 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－023 招商证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》及公司监事会成员的拟调整情况，招商 证券股份有限公司（以下简称公司）拟修订《招商证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）。 本次修订主要是调整监事会人数的相关条款，修订未经核准直接和间接持股 5%以上 主体的权利限制。 本次章程修订需提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理 本次章程修订所涉及的相关监管机构备案手续、工商变更登记手续，并根据相关备案、 登记机关的意见（如有）对章程修订内容进行调整。 招商证券股份有限公司 2024 年 6 月 11 日 附件：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表 1 附件 《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表 | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更理由 | | --- | --- | --- | | 第四十一条 …… | 第四十一条 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－021 招商证券股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第五次会议通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 6 月 11 日以通讯表决方 式召开。 应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人。 同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师事务所 （合称毕马威）为公司 2024 年度外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准 则和国际财务报告准则提供相关年度审计及中期审阅服务，并由毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）提供内部控制审计服务。 2024 年毕马威对公司的相关审计服务费用不超过 453 万元（包括食宿差旅 费等费用，含税）。 提请股东大会授权董事会，如因审计内容变更等导致审计费用增加，由董事 1 会确定相关审计费用的调整。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－024 招商证券股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 关于调整公司监事会成员人数的议案 同意公司监事会成员人数由 9 名调整为 6 名，其中 4 名为股东代表监事，2 名为职工代表监事，相应修订《公司章程》有关条款。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 本议案尚需提交公司股东大会审议。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第五次会议通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件方式发出，于 2024 年 6 月 11 日以现场结合通讯的 方式召开。 本次会议由监事会召集人朱立伟先生召集并主持，应出席监事 8 人，实际出 席 8 人（其中：以通讯方式出席会议的监事 6 人）。公司副总裁（财务负责人）、 董事会秘书刘杰先生，证券事务代表罗莉女士列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 ...

重要内容提示： 证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024－022 招商证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、 毕马威会计师事务所（合称毕马威） 原聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、 德勤·关黄陈方会计师行（合称德勤） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：在执行完招商 证券股份有限公司（以下简称本公司、公司）2023 年度审计工作后，本公司原 聘任的会计师事务所连续担任公司年度审计机构年限已经达到 6 年，根据《国有 金融企业选聘会计师事务所管理办法》，经履行相关程序，本公司拟聘请毕马威 为公司 2024 年度审计机构。本公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计 师事务所分别进行了充分沟通，原聘任的会计师事务所对变更事宜无异议。德勤 在为公司提供审计服务期间，勤勉、尽责、切实履行了审计机构应尽的职责，公 司对其多年来的辛勤工作和良好服务表示感谢 ...

招商证券股份有限公司 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 间题的意见》的相关规定(如适用); 独立萱享提名人声明与承诺 提名人招商证券股份有限公司董事会,现提名陈欣为招商证券股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 招商证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与招商证券股 ...

招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿） 招商证券股份有限公司 员工持股计划 （修订稿） 二〇二四年六月 招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 1、《招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿）》系招商证券依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2014〕33 号）、《关 于支持上市公司回购股份的意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2018〕35 号）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》及其他适用的法律法规和规范性文件，以及《招商 证券股份有限公司章程》等相关规定制定。 2、本计划参与对象为与公司或下属全资子公司签订劳动合同的公司董事、监 事、高级管理人员、D 层级及以上层级人员以及其他核心骨干员工，总人数不超过 1,157 人。 3、公司员工参与本计划的资金来源为员工个人的合法薪酬，以及法律、行政 法规允许的其他方式取得的自筹资金。 4、根 ...