公司代码：601168 公司简称：西部矿业 西部矿业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西部矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有 效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会 ...

估报告 西部矿业股份有限公司 关于公司控股子公司西部矿业集团财务有限公司的风险持续评 公司根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关 联交易》的要求，查验并审阅了西部矿业集团财务有限公司（以下简称 "财务公司"）的《营业执照》《金融许可证》等有关证件资料及财务资 料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 财务公司是经原中国银行业保险监督管理委员会批准设立的非银 行金融机构，于 2011 年 12 月在青海省市场监督管理局注册成立。目前 公司注册资本为人民币 32 亿元和美元 500 万元。其中，公司出资 19.2 亿元人民币和 300 万美元，持股比例 60%；西部矿业集团有限公司出资 12.8 亿元人民币和 200 万美元，持股比例 40%。 公司经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员 单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、 债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事 同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。 经查询，财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》 及公司《独立董事管理办法》等相关要求,公司董事会就在任独 立董事黄大泽、邸新宁、童成录的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: 经核查独立董事黄大泽、邸新宁、童成录的任职经历以及签 署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 西部矿业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

公司概况 - 公司是西部最大的有色金属矿业公司之一，具有优异的资源禀赋和持续转化为产量和利润优势的能力[1] - 公司已实施15次分红，累计净利润142.47亿元，累积现金分红71.49亿元，平均分红率50.18%，具备较强的安全边际[2] 未来展望 - 预计公司2023-2025年的营业收入和净利润将呈现稳定增长趋势，全面摊薄EPS分别为1.28、1.54和1.64元/股[6] - 预计公司2023-2025年铜、锌、钼等产品的销量和价格，以及毛利率，展示了公司未来盈利的潜力[7][8][9] 财务数据 - 西部矿业2022年营业总收入预计为39762百万元，2023年预计增至42908百万元，2024年和2025年分别为44065百万元和45515百万元[11] - 2022年每股收益为1.45元，2023年预计下降至1.28元，但在2024年和2025年有望分别达到1.54元和1.64元[11] - 资产负债率从2022年的61.1%逐年下降，预计到2025年将降至52.9%[11] 投资评级 - 可比公司估值表显示，公司2024年12-13倍PE估值对应合理价值区间为18.44-19.98元/股，首次覆盖给予“优于大市”评级[10] - 分析师负责的股票研究范围包括神火股份、格林美、赤峰黄金等多家公司[13] - 投资评级标准中，优于大市的股票预期相对基准指数涨幅在10%以上，中性为介于-10%与10%之间，弱于大市为低于-10%及以下[13] 免责声明 - 本报告中的信息或意见不构成对任何人的投资建议，公司不对使用本报告中的内容所引致的任何损失负责[15] - 公司在发布本报告当日的资料、意见及推测仅反映当日判断，证券或投资标的的价格、价值及投资收入可能会波动[16] - 投资需谨慎，本报告提供的信息、材料及结论仅供特定客户参考，不构成投资建议，客户应考虑是否符合其特定状况[17]

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-003 西部矿业股份有限公司 关于控股股东增持计划实施进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●增持计划基本情况：公司于 2023 年 11 月 17 日披露了《西部矿业关于控 股股东增持计划的公告》（详见临时公告 2023-059 号），公司控股股东西部矿 业集团有限公司（以下简称"西矿集团"）计划自 2023 年 11 月 17 日起 6 个月内 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司总股本的 0.25%-0.5%的股份，即 5,957,500 股-11,915,000 股。 ●增持计划实施进展情况：根据西矿集团通知，西矿集团于 1 月 31 日通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份 500,000 股，占公司 总股本的 0.02%，增持金额合计 719.86 万元。截至公告披露日，西矿集团累计增 持 6,457,530 股，占公司总股本的 0.27%，增持金额合计 9,080.05 ...

公司发展战略与规划 - 落实“做强矿山主业、做精冶炼产业、做优盐湖资源、做实新型产业”战略，开展矿山“六个一流”和冶炼“五个一流”建设 [1] - 做好现有矿山、冶炼厂生产经营，达产后玉龙铜业矿石处理能力达 2280 万吨/年，保证锡铁山分公司、西部铜业等稳定生产 [1] - 推动双利矿业“露转地”项目、青海西豫多金属综合循环利用及环保升级改造项目按期完成 [1][2] - 成立资源开发中心，关注西藏及周边地区优质项目并购机会 [2] 矿山扩产与资源勘探 - 按发展规划实施矿山扩能，提高采选处理能力，每年开展探矿找矿工作 [2] 股权激励与员工持股 - 暂时没有开展股权激励和员工持股计划 [2] 股东分红 - 2022 年因经营业绩处于历史高位、现金流充沛，进行高比例分红 [2] - 制定《未来三年股东回报规划（2024 - 2026 年）》，根据盈利、资本支出及偿债计划安排分红 [2] 资源并购方向 - 主要关注铜、铅、锌、铁、金、银等有色和黑色金属 [2] 项目介绍 - 青海西豫多金属综合循环利用及环保升级改造项目计划 2024 年建成投产，改造后年产电铅 20 万吨、金锭 6 吨、银锭 430 吨、硫酸 25 万吨，回收多种有价金属 [3] 对标行业与技术提升 - 开展对标世界一流管理提升行动，加强技术研究，推动设备大型化、自动化、智能化，优化采矿和冶炼工艺，绿色制造和清洁生产成效显著 [3] 员工激励措施 - 薪酬绩效向生产一线倾斜，提升基层员工积极性 [3]

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-002 重要内容提示： ●增持计划基本情况：公司于 2023 年 11 月 17 日披露了《西部矿业关于控 股股东增持计划的公告》（详见临时公告 2023-059 号），公司控股股东西部矿 业集团有限公司（以下简称"西矿集团"）计划自 2023 年 11 月 17 日起 6 个月内 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司总股本的 0.25%-0.5%的股份，即 5,957,500 股-11,915,000 股。 ●增持计划实施进展情况：根据西矿集团通知，截至 2024 年 1 月 23 日，西 矿集团已累计增持 5,957,530 股，占公司总股本的 0.25%，增持金额合计 8,360.19 万元。 ●本次增持前，西矿集团持有公司股票 738,730,037 股，占公司总股本的 31%。 本次增持后，西矿集团持有公司股票 744,687,567 股，占公司总股本的 31.25%。 2024 年 1 月 23 日，公司接到控股股东西矿集团的通知，西矿集团自 2023 年 11月 17日起通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，西宁市中级人民法院（下称"西宁中院"）裁定确认公司原参股子公 司西宁特殊钢集团有限责任公司（下称"西钢集团"）《西宁特殊钢集团有限责任 公司重整计划》（下称"《重整计划》"）执行完毕，并终结西钢集团重整程序。现 将有关情况公告如下： 一、西钢集团重整进展 2023年5月23日，西钢集团收到西宁中院送达的《通知书》，西钢集团债权人 以西钢集团不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由，向西宁中院申请 对西钢集团进行重整。 2023年6月20日，西宁中院裁定受理西钢集团破产重整案。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-001 西部矿业股份有限公司 关于原参股公司西宁特殊钢集团有限责任公司重整 计划执行完毕的公告 二、对公司的影响 2023年11月1日，西钢集团召开第二次债权人会议和出资人组会议，审议通 过了《西宁特殊钢集团有限责任公司重整计划（草案）》及《西宁特殊钢集团有 限责任公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》，公司于2023年11 ...

一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、法规及《公司章程》的 相关规定。 （二）本次董事会会议通知及议案于 2023 年 12 月 21 日以邮件方式向全体 董事发出。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2023-072 西部矿业股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （三）本次董事会会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。 （四）本次董事会会议应出席的董事 7 人，实际出席会议的董事 7 人，会议 有效表决票数 7 票。 二、董事会会议审议情况 （一）关于豁免本次董事会通知期限的议案 会议同意，豁免《公司章程》及《董事会议事规则》规定的董事会会议通知 期限和会议材料提交时间的要求限制，召开第八届董事会第七次会议。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）关于对外捐赠的议案 会议同意，为积极履行社会责任，支持抗震救灾工作，帮助受灾群众顺利渡 过难关和灾区重建工作，公司向青海地震灾区捐 ...

生产情况 - 玉龙铜业选厂二车间 11 月初完成技改，达产矿石处理能力达 2280 万吨/年 [1] - 锂资源公司证载能力 3 万吨/年 [1] - 双利铁矿“露转地”项目 2023 年 4 月开工，建成后产能提升至 340 万吨/年，其余铁矿为地下开采 [3] 资源规划 - 重视内部挖潜和外部开发，开展现有项目扩产扩建，成立资源开发中心关注西藏及周边优质项目并购 [2] - 资源并购聚焦国内，关注铜、铅、锌、铁、金、银等有色和黑色金属 [2] 股权与分红 - 暂无提高锂资源公司和泰丰先行公司股权占比计划，2022 年 3 月收购锂资源公司部分股权后累计分红 9.45 亿元 [2] - 分红参照《未来三年股东回报规划（2021 - 2023 年）》考虑 [2] 其他情况 - 玉龙铜业生产受冬季气候影响较小 [2]