独立董事提名人声明与承诺 提名人东吴证券股份有限公司董事会，现提名周中胜为东吴证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任东吴证券股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与东吴证券股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、 ...

东吴证券股份有限公司 薪酬、考核与提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司薪酬、考核与提名委员会运作程序，提 高薪酬、考核与提名委员会工作效率，保证薪酬、考核与提名委 员会按规定行使职权，更好地发挥薪酬、考核与提名委员会的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《东吴证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有 限公司独立董事工作制度》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设薪酬、考核与提名委员会。 薪酬、考核与提名委员会由三名以上董事组成，其中独立董 事应当占有二分之一以上的比例。 第三条 薪酬、考核与提名委员会委员由董事长提出候选人 名单，董事会选举产生。 第四条 薪酬、考核与提名委员会设主任委员（召集人）一 名，由独立董事担任，并由薪酬、考核与提名委员会选举产生。 薪酬、考核与提名委员会主任委员负责召集和主持薪酬、考 核与提名委员会会议。 第五条 薪酬、考核和提名委员会委员任期与董事会一致， 委员任期届满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委员资格，并 ...

关于公司第四届董事会第十九次（临时）会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》和《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，我们作为东吴证 券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了公 司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场， 就公司第四届董事会第十九次（临时）会议相关事项发表独立意见： 一、提名公司第四届董事会独立董事候选人 综上，我们同意将两位独立董事候选人提交公司股东大会选举。 二、变更公司会计政策 公司本次变更会计政策符合财政部的相关规定和公司的实际情 况，不存在损害公司及股东利益的情形。本次变更会计政策的决策程 序符合相关法律法规及公司《章程》的规定。同意公司本次对会计政 策的变更。 我们审阅了关于公司提名第四届董事会独立董事候选人的相关 材料，认为周中胜先生、罗妍女士均符合公司独立董事职务任职资格， 且未发现有法律法规和监管规定不得担任上述岗位的情形，以及被中 国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-059 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 关于公司 2023 年度第十九期短期融资券发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司2023年度第十九期短期融资券已于2023年12月08日发 行，缴款日为2023年12月11日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2023年度第十九期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23东吴证券CP019 | 短期融资券期限 | 150天 | | 短期融资券代码 | 072310270 | 发行日期 | 2023年12月08日 | | 起息日期 | 2023年12月11日 | 兑付日期 | 2024年05月09日 | | 计划发行总额 | 20亿元人民币 | 实际发行总额 | 20亿元人民币 | ...

2023年11月23日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 1,004,603,278.69元。 2023 年度第十四期短期融资券 兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-058 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年09月06日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十四期短期融资券,发行总 额为人民币10亿元，票面利率为2.16%，期限为78天，兑付日期为2023 年11月23日。 东吴证券股份有限公司 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 25 日 ...

2023 年度第十一期短期融资券 兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年06月16日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十一期短期融资券,发行总 额为人民币20亿元，票面利率为2.14%，期限为152天，兑付日期为2023 年11月15日。 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-057 东吴证券股份有限公司 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 17 日 2023年11月15日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 2,017,774,863.39元。 ...

由于尹晨先生、权小锋先生辞职将导致公司独立董事占董事会成 员的比例低于三分之一，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举出新任独立 董事之前，尹晨先生、权小锋先生将继续履行独立董事及董事会专门 委员会相关职责。 证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-056 东吴证券股份有限公司 关于独立董事任期届满离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 独立董事尹晨先生、权小锋先生提交的书面辞职报告。尹晨先生因任 职满六年，申请辞去公司独立董事及审计委员会委员，薪酬、考核与 提名委员会委员和风险控制委员会委员职务。权小锋先生因任职满六 年，申请辞去公司独立董事及审计委员会主任委员、风险控制委员会 委员职务。尹晨先生、权小锋先生确认与公司董事会无任何意见分歧， 亦无其他需要通知公司股东的事项。 公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作，并及时履行 信息披露义务。尹晨先生、权小锋先生在担 ...

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为269.78亿元，同比下降38.92%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为35.65亿元，同比增长41.28%[4] - 扣除非经常性损益后的净利润为36.21亿元，同比增长45.19%[5] - 基本每股收益为0.07元，同比增长40.00%[5] - 稀释每股收益为0.07元，同比增长40.00%[6] - 总资产为1552.34亿元，同比增长14.18%[5] 股东情况 - 前十名股东中，苏州国际发展集团有限公司持股比例最高，为24.14%[12] - 苏州国际发展集团有限公司持有人民币普通股数量最多，为12.09亿股[12] - 苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司之间存在控制关系的关联方[12] 现金流量 - 公司2023年9月30日的货币资金为272.21亿人民币，较上年末下降了8.1%[13] - 经营活动现金流入小计为257.2亿元，较去年同期增长4.6亿元；经营活动现金流出小计为467.4亿元，较去年同期增长32.1亿元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为1708.7亿元，较去年同期改善151.9亿元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为19.9亿元，较去年同期增加10.4亿元[18] 公司业绩 - 公司2023年1-9月的营业总收入为803.61亿人民币，较去年同期下降了7.9%[15] - 公司2023年1-9月的净利润为17.51亿人民币，较去年同期增长41.2%[16] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.35元，较去年同期增长0.1元[17]

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-055 东吴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 8 日(星期三) 下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 11 月 1 日(星期三) 至 11 月 7 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 dwzqdb@dwzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于本公告同日发布 了公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年第三季度的业绩和经营情况，公司计划于 2023 年 11 月 8 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-054 东吴证券股份有限公司 关于公司 2023 年度第十八期短期融资券发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司2023年度第十八期短期融资券已于2023年10月19日发 行，缴款日为2023年10月20日，相关发行情况如下： 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023年10月21日 | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2023年度第十八期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23东吴证券CP018 | 短期融资券期限 | 152天 | | 短期融资券代码 | 072310219 | 发行日期 | 2023年10月19日 | | 起息日期 | 2023年10月20日 ...