上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤 勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人蔡江南，华东师范大学经济学学士，复旦大学经济学硕士，美国布兰戴斯大学社会政 策博士。 现为本公司独立非执行董事。蔡江南先生在中国和美国的大学、咨询公司和政府部 门 从事了近三十年的卫生经济和卫生政策的教学、研究和咨询工作，发表了大量有影响 的研 究成果。现任上海创奇健康发展研究院创始人、执行理事长，深圳证券交易所上市公司贝达药 业股份有限公司（股票代码 300558）及上海证券交易所南京诺唯赞生物科技股份有限公司（股 票代码 688105）独立董事。曾任和美医疗控股有限公司 ...

上海医药集团股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 一、业务背景 受地缘政治、经济环境等因素影响，近几年汇率波动幅度不断加大，市场风 险显著增加。公司海外业务外汇收支也有一定规模增长，收支结算币别及收支期 限的错配使公司面临一定的外汇风险敞口。 为有效规避和防范外汇市场的风险，平滑汇率波动对公司经营业绩造成的影响， 合理降低财务费用，公司拟根据具体日常经营业务情况，通过衍生品交易适度开 展外汇套期保值工作。 公司开展金融衍生品交易业务将坚持风险中性原则，不以投机为目的，不进 行超出经营实际需要的复杂衍生品交易，聚焦主业，尽可能降低市场价格波动对 主营业务以及财务报表的负面影响。 二、基本情况 公司拟开展的外汇衍生品交易额度为 4.95 亿美元或等值其他货币，该额度 在授权交易期限内可循环滚动使用。 （四）交易期限 上述交易金额使用期限为公司董事会通过该事项之日起 12 个月。 （五）资金来源 公司用于开展金融衍生品业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。 （六） 交易对手 （一）交易目的 有效规避和防范外汇市场的风险，平滑汇率波动对公司经营业绩造成的影响， 合理降低财务费用。 （二）交易类 ...

上海矢 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及《上海医药集团股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定,上海医 药集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会就公司在任独立董 事顾朝阳先生、霍文逊先生、王忠先生的独立性情况进行评估,并出 具如下专项意见: 经核查公司独立董事的任职履历以及其签署的相关自查文件,前 述人员均未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任 何职务,与公司及其实际控制人之间不存在利害关系或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系,不存在法律法规及《公司章程》规定 影响公司独立董事独立性的情形。因此,公司在任独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作》等法律法规及《公司章程》规定的相关独立性 要求。 上海医药集团股份有限公司 董事会对公司独立董事独立性情况的专项意见 7 ...

●本次关联/关连交易对本公司的影响：本次关联/关连交易有利于优化本公 司财务管理、提高本公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。本次交易按 一般商务条款订立，属公平合理，且于一般及日常业务过程中进行，不会损害本 公司及中小股东利益，亦不影响本公司的独立性。 一、关联/关连交易概述 2022 年 6 月 30 日，经上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药" 或"本公司"）2021 年度股东大会审议通过，本公司与上海上实集团财务有限 公司（以下简称"财务公司"）续签《金融服务协议》（"现有金融服务协议"）， 现有金融服务协议有效期自本公司 2021 年度股东大会召开之日起至 2024 年 12 月 31 日。由于现有金融服务协议即将到期，本公司拟与财务公司续签《金融服 务协议》（"金融服务协议"），由财务公司为本公司及本公司控股子公司（以下简 称"上海医药集团成员公司"或"本集团"）提供存款、贷款及经国家金融监督 管理总局批准的可从事的其他金融服务，有效期自 2025 年 1 月 1 日起至 2027 年 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-028 上海医药集团股份有限公司 关 ...

上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况 专项报告 上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 页码 | 关于上海医药集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用 | 1 - 2 | | --- | --- | | 资金情况专项报告 | | 1 – 4 控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表 2 普华永道 关于上海医药集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1133号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 3 月 28 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10006 号的无保 留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是贵公司管理层的责任,我们的责 任是在按照中国注册 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-030 上海医药集团股份有限公司 关于 2024 年度担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：上海医药下属 77 家控股子公司（包括全资子公司），1 家参股公司。 2024 年度，上海医药及下属子公司对外担保额度约合人民币 1,930,528.50 万元，约 占 2023 年 12 月 31 日本公司经审计归属于上市公司股东净资产的 28.17%。 截至公告披露日，本公司及控股子公司实际对外担保余额为人民币 505,579.23 万元， 约占 2023 年 12 月 31 日本公司经审计归属于上市公司股东的净资产的 7.38%。 2024 年度对外担保计划中提供的担保均按股比提供或有反担保保障。 截至公告披露日，本公司及控股子公司无逾期担保事项。 特别风险提示：本次担保对象含资产负债率超过 70%的单位，敬请投资者充分注意相 关风险。 一、担保情况概述 为适应业务发展需要，满足公司及下属子公司担保融资需求 ...

上海医药集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计工作履行监督职责的 情况报告 根据《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 医药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海医药集团股 份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委员会实施细则》"） 的相关规定，上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、 2023 年度会计师事务所的基本情况 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司 2023 年度财务报告审计机构及内 部控制审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华 永道中天"）。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质， 同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。 普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-031 上海医药集团股份有限公司 关于申请新一期统一注册多品种债务融资工具（DFI）的公 告 一、DFI 注册条件 根据中国银行间市场交易商协会《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作 规程》的规定，成熟层企业可就公开发行超短期融资券、短期融资券、中期票据、 永续票据、资产支持票据、定向债务融资工具等产品编制同一注册文件，进行统一 注册。成熟层企业需同时符合以下条件。 （一）生产经营符合国家宏观调控政策和产业政策，市场认可度高，行业地位 显著，公司治理完善。 （二）经营财务状况稳健，企业规模、资本结构、盈利能力满足相应要求。 （三）公开发行信息披露成熟。最近 36 个月内，累计公开发行债务融资工具 1 任。 等公司信用类债券不少于 3 期，公开发行规模不少于 100 亿元。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 为进一步拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，合理控制财务成本，同时使 公司能够灵活选择融资工具，及时满足资金需求，公司已取得银行间交易商协会出 ...

上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年度，本人按时出席公司组织召开的董事会及股东大会，本着勤勉尽责的态度，对相 关议案进行了审议，认真审阅会议资料，充分了解相关议案情况，以专业能力和经验做出独立 的表决意见，并提出合理建议。 1 报告期内，公司第八届董事会共召开五次会议，主要讨论了公司业绩、关联/连交易、关 于变更2024年度会计师事务所、关于变更香港联席公司秘书的议案、修订《公司章程》、调整 2019年股票期权激励计划等议案；股东大会共召开一次会议，主要讨论了公司业绩、利润分配、 选举第八届董事等议案。本人作为公司第八届董事会独立董事列席了该会议，具体情况如下： 一、基本情况 本人王忠， 香港理工大学理学硕士，研究员职称。现为本公司独立非执行董事。现任国 家智能传感器创新中心执行主任，上海证券交易所上市公司上海陆家嘴金融贸易区开发股份有 限公司（股票代码600663、900932）独立董事。曾任浙江移动通信有限责任公司人力资源部总 经理、综合部总经理，中国新闻社浙江分社副社长，绿城房地产集团有限公司执行总裁，中国 青旅实业(集团)发展有限公司副董 ...

1、《2023 年年度报告及摘要》 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-023 上海医药集团股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海医药集团股份有限公司（以下简称"本公司"）第八届监事会第五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市太仓路 200 号上海医 药大厦 2105 会议室召开，参加本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中 华人民共和国公司法》和本公司章程关于监事会召开法定人数的规定。本次会议 由徐有利监事长主持。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过以下议案： 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 该报告尚需提交本公司股东大会审议。 2、《关于注销公司 2019 年 A 股股票期权激励计划首次授予股票期权第二个 行权期及预留股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》 同意公司对首次授予股票期权第二个行权期到期未行权的 2,449,07 ...