资金占用防范制度 - 制订防范控股股东及关联方资金占用制度，涵盖经营性和非经营性[1] - 防止控股股东非经营性资金占用，做好长效机制建设[2] 公司与关联方关系 - 与控股股东及关联方人员、资产、财务分开，机构、业务独立[2] - 不得将资金直接或间接提供给关联方使用[3] 责任与监督 - 董事长是防范资金占用第一责任人，财务部落实，审计部监督[3] - 财务部、审计部每季度检查资金往来情况[3] 审计与说明 - 注册会计师审计时对占用资金专项审计，独立董事专项说明[4] 违规处理 - 发生资金占用控制“以股抵债”或“以资抵债”条件[5] - 违规造成损失对责任人处分、处罚并追究法律责任[6]

山东先达农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度 第一章 总则 第一条 为规范山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，加 强对董事高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《山东先达农化股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与等方式减持股份的，也应当符合 本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其证券 账户下的公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 ...

山东先达农化股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事的职责。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 刘峰先生，1970 年生，中国国籍，无境外居留权，理学博士，教授，博士生 导师。1992 年至今任教于山东农业大学，现兼任中国植物病理学会化学防治专业 委员会委员，中国植物保护学会园艺病虫害防治专业委员会委员，山东化学化工 学会农药专业委员会常务理事，《农药学学报》编委。2021 年 3 月至今，任公司 独立董事。 （二）关于独立性情况的说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲 属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供 财务、法律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》所要求的独立性和担 任公司独立董事的任职资格，能 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 山东先达农化股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章 程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事的职责。现将 2024 年度工作情况报告如下： 常相坤先生，1972 年生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，曾任范县一 中教师，现任山东温纳律师事务所创始合伙人、主任律师，2023 年 12 月 20 日至 今，任公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会及董事会情况 本人作为公司第五届董事会独立董事，均亲自出席报告期内的会议，积极参 与董事会决策，在审议董事会相关事项尤其是重大事项时，与公司其他董事、高 级管理人员和相关工作人员进行充分沟通和讨论，认真审议各项议案，独立、客 观地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。 报告期内，公司共召开 3 次董事会会议，1 次年度股东大会，本人出席会议 具体情况如下： | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情况 | | --- ...

第五条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集委员 会会议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 第六条 委员会任期与董事会相同，委员任期届满，可以连选连任。期间如 有委员不再担任公司董事（独立董事）职务，自动失去委员资格。委员会因委员 辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时，由董事会根据上述 第三条至第五条规定补足人数；在改选出的委员就任前，提出辞职的委员仍应履 行委员职务。 山东先达农化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司的考核和 评价体系，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责研究公 司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准，并进行考核提出建议，研究和 审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由 3 ...

业务内容 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等业务或组合[3] 审批标准 - 单次或累计未达董事会审议标准，由汇率监控委员会主任委员审批[7] - 单次或累计达最近一期经审计净资产10%，由董事会审批[7] - 单次或累计达最近一期经审计净资产50%，董事会审议后提交股东会审批[7] 部门职责 - 汇率监控委员会制订年度计划并提交董事会审议[10] - 财务管理部门负责具体操作及资料管理[14] - 国际原药和采购管理部门提供基础业务信息和资料[17] 操作流程与要求 - 内部操作流程含业务部门预测、财务部门制订计划等步骤[18] - 参与人员和合作机构须履行保密义务[21] - 按规定及时披露信息，重大风险达标准时也应披露[23]

山东先达农化股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理， 切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市 值管理》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理是以公司内在价值为基础，通过合规经营、战 略规划、资本运作、信息披露及投资者关系管理，实现公司价值最大化，保障股 东长期利益而实施的管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 第六条 董事会秘书作为公司市值管理具体负责人，职责包括但不限于： （一）合理做好投资者关系管理工作。与投资者建立畅通沟通机制，积极收 集并系统分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期。 （二）持续做好信息披露工作。始终坚持信息披露的及时、公平、真实、准 确、完整，简明清晰、通俗易懂，进一步提升公司信息披露的透明度和精准度。 （二）系统性原 ...

委员会组成 - 委员会由3名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设一名主任委员，原则上由董事长担任[5] 任期与补足 - 任期与董事会相同，委员可连选连任[4] - 人数低于规定人数三分之二时需补足[4] 会议相关 - 每年至少召开一次会议，可提议临时会议[9] - 会前至少一天通知，紧急可电话通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[9] - 可现场、网络视频或电话会议方式召开[9] 细则施行与修改 - 细则由董事会制订通过之日起施行[12] - 修改需委员会提出，董事会审议通过[12]

第四条 公司选聘的会计师事务所应当至少同时满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一条 为进一步规范山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师 事务所开展审计业务。 （一）按照董事会的授权制定选 ...

行为规范 - 规范旨在规范控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构[2] - 不得滥用权利损害公司及其他股东利益[3] - 应建立制度明确重大事项决策程序及保证公司独立性措施[5] - 不得影响公司资产、人员等独立性[6][7][8][9] - 关联交易应遵循公平原则，鼓励减少关联交易[9] 信息披露 - 应严格按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[11] - 制度应明确涉及公司重大信息范围等内容[11] - 情况变化应及时告知公司并配合披露[11] - 规定事件难保密应立即通知公司公告[12] - 履行职责获取未披露信息应做好登记保密[12] 股份权益 - 拥有权益股份达5%后，每增减5%需三日内编制报告书并公告[16] - 达或超5%但未超30%，应编制详式权益变动报告书[16] - 持股达30%继续增持，应以要约方式进行[17] - 达或超30%，一年后每十二个月内增持股不超2%，可先增持再报豁免申请[17] 其他要求 - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或表决权足以影响决议的股东[22][23] - 行为和信息披露接受上交所日常监管[22] - 应配合公司完成信息披露问询等工作[13] - 应向公司提供实际控制人及其一致行动人基本情况[14] - 协议转让控制权应保证交易公允合理[18] - 提出议案应考虑并说明对公司和其他股东利益的影响[20]