内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[5] - 注册会计师负责对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[6] - 审计认为公司2023年12月31日重大方面保持有效财务报告内部控制[9] 事务所信息 - 致同会计师事务所批准执业日期为2011年12月22日[15] - 致同会计师事务所注册资本为5430万元[15]

关联交易数据 - 2024年度日常关联交易预计金额216.27万元，年初至3月31日累计已发生35.22万元，2023年实际发生116.67万元[7] - 2023年度日常关联交易预计金额335.50万元，实际发生162.39万元[9] 参股公司业绩 - 厦门中高智能电器科学研究院有限公司2023年总资产541.09万元、净资产324.12万元、营收171.63万元、净利润 - 3.43万元[11] - 陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司2023年总资产5261.85万元、净资产982.89万元、营收707.93万元、净利润 - 32.71万元[11] - 陕西欣奇特瓷新材料有限公司2023年总资产122.48万元、净资产82.83万元、营收116.65万元[11] 关联关系 - 公司参股厦门中高智能电器科学研究院有限公司10%，王文斌任董事[13] - 陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司实际控制人王文斌侄子持股46%、董事配偶持股5%[13] - 陕西欣奇特瓷新材料等公司为王文斌表弟实际控制企业[13] 交易相关情况 - 2024年4月24 - 25日多项会议审议通过2024年度日常关联交易议案[1][2][3][4] - 公司2024年度预计日常关联交易主要为采购产品或接受服务[15] - 关联交易价格遵循公允定价原则，按市场价格协商确定[16] - 保荐机构认为关联交易决策程序合规，定价市场化，无异议[21]

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-028 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上 市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定， 公司董事会拟提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不超过 人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度 股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交 公司股东大会审议通过。 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情 况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) D 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查询 " 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-95 | ornton 审计报告 致同审字(2024)第 332A013930 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景, 我们不对这些事项单独发表意见。 (一)收入确认 我们审计了陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称斯瑞新材公司)财 务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（袁养德） 作为陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"斯瑞新材"）的 独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》《陕西 斯瑞新材料股份有限公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相 关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 袁养德先生，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师。大专学历， 具有质量工程师、首席质量官资格。1984 年 9 月至 2021 年 2 月就职于西安西电 开关电气有限公司（原西安高压开关厂），先后担任技术员、质管处副处长、车 间主任、质检处处长、总质量师等职务。先后担任过陕西省、北京市、湖南省、 西安市等全国多个省 ...

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司 开展外汇套期保值业务进行了核查，并发表核查意见如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）开展套期保值业务的目的 随着公司全球化业务布局的需要，公司在日常经营过程中存在境外销售和境 外采购业务，结算币种主要采用美元、欧元等外币，并持有一定数量的外汇资产 及外汇负债。目前国际宏观经济环境复杂多变，全球金融市场、汇率走势不确定 性加剧，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影 响。为有效规避和防范汇率波动风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费 用，公司（含控股子公司）拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务 以正常生产经营为基础，以规避和防范汇 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 2023年公司在财务和非财务重大方面保持有效内控[17] 未来展望 - 2024年完善内控执行，强化制度执行[17] - 2024年加强内控活动监督与检查[17] - 2024年提高风险防范和应对能力[17] 其他新策略 - 依据内控规范体系开展评价，缺陷认定标准与往年一致[11][12] - 重点关注资金活动、关联交易等高风险领域[10] - 纳入评价范围业务和事项涵盖多方面[9]

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 公司（含控股子公司）拟开展期货期权套期保值业务合约价值不超过人民币 2亿元，套期保值业务保证金最高余额不超过人民币3,500万元。额度有效期为自 公司董事会审议通过之日起12个月，在上述期限和额度范围内，可循环滚动使用。 （三）权限及授权事项 在上述额度及期限内，公司董事会授权总经理或其授权代理人在额度范围和 1 有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组 织实施。 开展有色金属期货期权套期保值业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对斯瑞新材开展有色金属套期保值 业务进行了认真、审慎的核查。 一、开展套期保值业务的概述 （一）交易目的 鉴于铜材占公司产品成本比重较大，其采购价格受市场价格波动影响明显， 为降低大宗原材料价格波动对生产 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事李静、袁养 德、非独立董事盛庆义，其中召集人由会计专业人士李静女士担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事,公司于 2023 年 10 月 18 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司董事会 审计委员会成员的议案》,调整后徐润升先生不再担任第三届董事会审计委员会 委员，由非独立董事盛庆义担任第三届董事会审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | | | 召开日期 | 审议事项 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 4 | 月 | 第三届董事 ...

关联交易数据 - 2024年预计日常关联交易金额216.27万元，年初至3月31日已发生35.22万元，2023年实际发生116.67万元[8] - 2023年预计日常关联交易金额335.50万元，实际发生162.39万元[10] - 2024年向关联人购买商品预计202.30万元，占比0.25%[8] - 2024年接受关联人劳务预计0.47万元，占比0.02%[8] - 2024年向关联人出租房屋、售电预计13.50万元，占比65.47%[8] 参股公司业绩 - 厦门中高智能电器科学研究院2023年总资产541.09万元，净资产324.12万元，营收171.63万元，净利润 -3.43万元[11][12] - 陕西瑞尔康纸制容器2023年总资产5261.85万元，净资产982.89万元，营收707.93万元，净利润 -32.71万元[13] - 陕西欣奇特瓷新材料2023年总资产122.48万元，净资产82.83万元，营收116.65万元，净利润10.94万元[14] 关联交易相关 - 2024年4月24 - 25日多项会议通过2024年度日常关联交易议案[3][4] - 日常关联交易预计无需提交股东大会审议[2][6] - 公司2024年度预计关联交易为采购产品或接受服务[19] - 关联交易价格遵循公允定价，依市场协商[19] - 关联交易是业务所需，符合公司和股东利益[22] - 公司与关联方交易以市场价协商，不损利益[23] - 公司与关联人保持稳定合作，关系持续[24] - 关联交易经多会议审议，关联董事回避表决[25] - 预计关联交易基于经营需要，定价市场化[25] - 保荐机构对2024年度关联交易无异议[25] 股权结构 - 公司参股厦门中高智能电器科学研究院10%[17] - 陕西瑞尔康纸制容器中，王文斌侄子持股46%，徐润升配偶持股5%[17]