湖北万润新能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司" ）的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关规定，公司特设立独立董事专门会议，并制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议设召集人 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，对万润新能开展商品期货套期 保值业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 公司主要从事锂离子动力电池和储能电池的正极材料及其前驱体的生产，涉 及主要原材料为碳酸锂等锂盐产品，锂盐产品采购成本占生产成本比例较大。近 两年来，锂盐价格波动复杂，对公司成本管控造成较大影响，为降低锂盐产品市 场价格波动给公司带来的经营风险，公司及子公司拟开展商品期货套期保值业务， 不以投机和套利交易为目的，充分利用期货的杠杆特征实现套期保值功能，有效 控制原材料价格波动风险敞口，有利于提升公司抵御原材料价格波动风险能力， 增强财务稳健性。 （二）投入 ...

重要内容提示： 交易目的：湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及合 并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）拟结合自身实际情况开展商 品期货套期保值业务，充分利用期货的杠杆特征实现套期保值功能，进一 步降低锂盐产品市场价格波动给公司带来的经营风险，有效控制原材料价 格波动风险敞口，提升公司抵御原材料价格波动风险能力，增强财务稳健 性。 交易品种：限于在场内市场交易的与公司生产经营有直接关系的锂盐期货 品种。 交易金额：公司及子公司拟开展商品期货套期保值业务，占用的保证金最 高额度不超过（即授权有效期内任一时点都不超过）人民币 1 亿元（不含 期货标的实物交割款项），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 10 亿元，资金来源为自有资金，有效期为自本次董事会审议通过之日起 12 个月，在审批期限内可循环使用。 已履行的审议程序：该事项已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届 监事会第八次会议审议通过，此事项无需提交股东大会审议。 相关风险提示：公司开展商品期货套期保值业务可以部分规避原材料价格 波动风险，有利于稳定公司的正常生产经营，但同时也可能存在一定风 险，包括市场风险、资金风险、操作风险、 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-056 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 经审核，监事会认为公司及子公司开展商品期货套期保值业务，可以通过期 货市场的风险对冲功能降低相关原材料价格波动对公司主营业务经营的影响，控 制公司经营风险，实现公司稳健经营的目标。其决策程序符合有关法律、法规及 《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。 综上，公司监事会一致同意公司及子公司本次开展商品期货套期保值的业务。 表决结果：赞成：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2023-055）。 湖北万润新能源科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八 次会议于 2023 年 12 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-054 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 495,768 股，占公司总股本 126,118,463 股的比例为 0.3931%，回购成交的最高 价为 61.04 元/股，最低价为 59.50 元/股，支付的资金总额为人民币 29,943,463.76 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 8 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00 万元（含）的自有资金以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股（A 股）股票， ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-053 湖北万润新能源科技股份有限公司 截至 2023 年 11 月 17 日，湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 329,800 股，占公司总股本 126,118,463 股的比例为 0.2615%，回购成交的最高 价为 61.04 元/股，最低价为 59.50 元/股，支付的资金总额为人民币 19,949,540.26 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 8 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00 万元（含）的自有资金以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股（A 股）股票，用于股权激励或员工持股计划，回购价格 不超过人民币 110.00 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股 份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 10 月 ...

北京市中伦律师事务所 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦律师事务所 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 致：湖北万润新能源科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受湖北万润新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准 确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证 券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-052 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：湖北省十堰市郧阳区茶店镇邦经路 55 号（郧阳区 纵一路与横二路交叉口西北 140 米）一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 30 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 75,428,425 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 75,428,425 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 59.9644 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 5 ...

产能与出货量 - 2023年前三季度磷酸铁锂销量为1.86万吨，同比增长103.54% [1] - 2023年三季度出货量约为5.6万吨 [2] - 湖北基地已投产21.1万吨/年（含募投项目5万吨/年），安徽基地已投产3.7万吨/年 [3] - 山东基地“24万吨/年磷酸铁锂联产24万吨/年磷酸铁”项目已完成12万吨/年磷酸铁锂主体建设，24万吨/年磷酸铁项目正在调试阶段 [3] 产品研发与商业化 - 第四代高压实磷酸铁锂产品正在进行客户验证，第五代高压实磷酸铁锂产品处于中试阶段 [2] - 第一代高比容量磷酸锰铁锂产品已进行小批量试生产，产线具备放量生产条件 [2] - 钠离子电池正极材料已实现量产出货，布局包括层状氧化物类、聚阴离子类、普鲁士蓝/白类等不同体系 [2] 市场与客户 - 公司产品已对华为吨级出货，产品正在验证中 [3] - 储能型磷酸铁锂产品占公司出货量的比例逐步提升，合作客户进一步拓展 [3] - 公司已于2022年9月获得LiFePO4+CLi censingAG专利联盟许可，可拓展海外市场，并成立万润国际矿业香港有限公司 [4] 资本运作与增持计划 - 公司已于2023年10月31日首次回购股份164,800股，回购金额为999.13万元 [2] - 控股股东及实控人的增持计划已启动 [2] 绿色生产与成本优势 - 鲁北万润项目所需的绿电配套设施同步建设中，暂未使用绿电 [3] - 绿电生产响应国家双碳目标，节约生产成本，满足客户对环境价值的需求 [3] - 公司积极拓展布局磷酸铁锂正极材料上游资源，降低原材料价格波动对产品成本的影响 [4]

湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688275 证券简称：万润新能 湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 | 2023年第三次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | | 2023年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023年第三次临时股东大会会议议案 | 5 | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案 | 5 | | 议案二：关于修订《监事会议事规则》的议案 | 11 | | 议案三：关于修订公司部分治理制度的议案 | 12 | | 议案四：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 | 13 | 湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司股东大 会规则》和《湖北万润新能源科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 本会议须知： ...