海创药业股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金 占用情况的专项说明 2023 年 12 月 31 日止年度 Deloitte. 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险 监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求,贵公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下 简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们 对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表 的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计师审计准则对 贵公司实施 2023年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外,我们并未对汇总 表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵公司 2023年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况,后附的 汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本说明仅作为贵公司向证券监管机构呈报 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金 ...

募集资金情况 - 2022年首次公开发行股票，募集资金总额10.626992亿元，净额9.9511331568亿元[2] - 截至2023年12月31日，累计使用7.4410138514亿元，报告期内使用2.6927826226亿元[3] - 截至2023年12月31日，未使用余额2.7034208914亿元，专户余额1.6179015537亿元[3][4] 资金管理与使用规范 - 2023年4月27日审议通过用不超5亿闲置募集资金现金管理[14] - 截至2023年12月31日，现金管理余额1.0855193377亿元[15] - 本报告期无置换自筹资金、补充流动资金情况[12][13] - 截至2023年12月31日，无超募、节余资金[16][17][18] 募投项目情况 - 2023年度募投项目未变更，无变相改变用途等违规情形[20][24] - 研发生产基地建设项目投入进度71.27%[28] - 创新药研发项目投入进度77.69%，进展延缓[28] - 发展储备资金项目投入进度69.99%[28]

募集资金情况 - 2022年4月7日公司发行24760000股A股，募股资金净额995113315.68元[11] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金744101385.14元[12] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额270342089.14元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额161790155.37元[13] 项目投资进度 - 德康发生产基地建设项目期末投资进度为71.27%[20] - H新药研发项目期末投资进度为77.69%[20] - H发展储备资金期末投资进度为69.99%[20] 资金使用相关 - 2022年6月7日公司置换募集资金2.72796973亿元[21] - 截至2023年12月31日，无闲置募集资金补充流动资金情况[22] - 2023年4月27日公司同意最高5亿元闲置募集资金现金管理[23] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额1.0855193377亿元[23] 其他情况 - 截至2023年12月31日，无超募、节余、变更募投项目情况[25][26][27][28] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金使用合规[30]

业绩总结 - 2024年代收关联方政府补助预计190万元，占比55%，上年实际152.43万元，占比72.55%[1] - 2024年向关联方代付政府补助预计150万元，占比50%，上年实际152.43万元，占比42.42%[1] 其他新策略 - 2024年4月相关会议审议通过2024年度关联交易预计议案[6] - 2024年度预计关联交易为代关联人收取政府补助资金[10] - 保荐人对2024年度关联交易预计事项无异议[15]

财务报告内控 - 审计海创药业2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 金额数据 - 金额为人民币8870.0000（未明确用途）[11] 事务所信息 - 德勤华永会计师事务所执业证书序号为5845[12] - 德勤华永成都分所证书编号为310000121536[14]

融资情况 - 公司获准发行2476万股A股，发行价42.92元/股，募资106269.92万元，净额99511.33万元[1] 资金管理 - 公司拟用不超2.7亿闲置募资现金管理，期限不超12个月，资金可循环用[5] - 现金管理选安全、流动性好的产品，收益优先用于募投项目[6][7] 决策流程 - 2024年4月12日会议通过闲置募资现金管理议案[14] - 独立董事、保荐人同意该现金管理事项[14][16] 风险与措施 - 现金管理投资收益受市场波动影响，有投资风险[11] - 公司采取多项风险控制措施[12]

业绩相关 - 公司发行2476万股A股，发行价42.92元/股，募集资金总额106269.92万元，净额99511.33万元[1] 研发投入 - 截至2023年12月31日，HC - 1119创新药研发投入15960.77万元，HP558投入1007.62万元，HP530投入1144.73万元[3] - 截至2023年12月31日，创新药研发项目剩余募集资金12862.16万元及利息净额870.40万元将继续投入相关项目[4] - 研发生产基地建设项目总投资62483.10万元，调整后拟投入25205.88万元，累计已投入17964.49万元[6] - 创新药研发项目总投资142912.78万元，调整后拟投入57651.47万元，累计已投入44789.31万元[6] - 发展储备资金项目总投资45000.00万元，调整后拟投入16653.98万元，累计已投入11656.34万元[6] 项目调整 - 研发生产基地建设项目拟投入资金由25205.88万元调减为20205.88万元，调减5000.00万元[7] 研发进展 - 截至核查意见出具日，公司有7项创新药物在研项目，4项处于新药上市申请评审和不同临床阶段[11] - 2023年初至今，公司获5项临床试验批准，中国3项，美国2项[11] - 氘恩扎鲁胺软胶囊新药上市申请于2023年获NMPA受理，正在审评中[11] - HP518完成澳大利亚Ⅰ期临床试验，结果良好，相关结果入选会议，多地区临床试验获批并开展[12][13] - HP501开展并完成多项Ⅰ期和Ⅱ期临床研究，结果良好，推进临床Ⅱ/Ⅲ期试验，多地临床试验获批[14] - HP537片中国临床试验申请2024年2月获NMPA批准[15] - 公司有6项临床前研究成功入选2024年年度美国癌症研究协会（AACR）年会重磅摘要[17] 技术平台 - 公司自主搭建了靶向蛋白降解（PROTAC）等4个技术平台[18] 项目审议 - 2024年4月12日公司会议审议通过募投项目调整议案，尚需股东大会审议[22] - 董事会同意对创新药研发等募投项目拟投入募集资金金额等进行调整[23] - 独立董事、监事会、保荐人同意募投项目调整议案[24][25][26][27]

新产品和新技术研发 - 公司收到HP501缓释片联合非布司他片临床试验批准通知书[2] - HP501是自主研发化药1类小分子化学创新药[3] - HP501单药完成多项Ⅰ/Ⅱ期临床研究，2023年12月获美国FDA临床Ⅱ期试验批准[4] 未来展望 - 药品获批对公司近期经营业绩无重大影响，需试验审评审批后才可上市[5]

关于海创药业股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为海创药业股份有限公 司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售 股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日出具的《关于同意海创药业股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250 号)，同意公司首次公开发行 股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,760,000 股， 并于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后股本总数为 99,015,598 股，其中有限售条件流通股 76,381,945 股，占公司股本总数的 77.14%，无限售条件流通 股 22,633,653 股，占公司股本总数的 22.86%。其 ...

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-005 海创药业股份有限公司 关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 个月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 990,400 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化 的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 等相关文件，本次申请解除股份限售的投资者关于其持有的限售股上市流通有关 承诺如下： "中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公 开发行股票并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持 适用中国证监 ...