本次拟归属的 53 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2020 年限制性股票激励计 划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对 象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 预留授予第一批次第二个归属期归属名单的核查意见 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予第一 批次第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 芯原微电子（上海）股份有限公司 ...

关于芯原微电子（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 二〇二四年五月 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 21 日出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2024〕25 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。芯原微电子（上海）股份有限公司（以下 简称"芯原"、"芯原股份"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公 司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、德勤华永会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中的相同。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | 对审核问询函问题的回复 | 宋体 | 三、本问询函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差 异，系为四舍五入所致。 7-1-2 | 目 | 录 3 | | --- | --- | | 问题 | 1.关于 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-028 芯原微电子（上海）股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 关于召开2024年半年度业绩说明会的公告 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《芯原微电子（上海）股份有 限公司 2024 年半年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、 深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开 2024 年半年度业绩说明会（以 下简称"说明会"），欢迎广大投资者积极参与。 二、说明会召开的时间、方式、地点 （一）会议召开时间：2024 年 8 月 9 日（星期五）10:00-11:00 （二）会议召开方式：网络互动方式 （三）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开时间：2024 年 8 月 9 日（星期五）10:00-11:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召 ...

双方签署和解协议后，已就申请终止诉讼向香港法院提交同意传票，并于近日 收到香港法院准予终止诉讼的裁定。香港法院裁定此诉讼案件终止，香港比特亦不 能就同一诉讼理由再提起诉讼。 二、本次诉讼和解对公司的影响 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-027 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于子公司涉及诉讼事项达成和解暨收到终止诉讼裁定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 就 2019 年 11 月 19 日 Hong Kong Bite Co., Limited（以下简称"香港比特"）对 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 VeriSilicon (Hong Kong) Limited（以下简称"芯原香港"）提起的诉讼（相关诉讼基本情况及进展已在公司 科创板上市之《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及定期报告中披露）， 双方达成和解，且中华人民共和国香港特别行政区高等法院原讼法庭（以下简称"香 港法院"）裁定该诉讼程序终止。公司就有关情况公告如下： 一、关 ...

会议主要讨论的核心内容 公司概况 [1] - 公司成立于2001年，是一家依托自主半导体IP为客户提供平台化全方位一站式芯片定制服务和半导体IP授权服务的企业 - 公司总部位于上海，在中国和美国设有7个设计研发中心，全球共有11个销售和客户支持办事处 - 公司2020年8月18日上市，被誉为中国半导体IP第一股 公司主要产品和技术 [1][2][3] - 公司拥有6大核心处理器IP，包括GPU、NPU、VPU等，这3类IP收入占整体IP收入约72% - 公司还拥有1500多个数模混合IP和色频IP - 公司已实现5纳米系统性芯片一次流片成功，并有多个5纳米项目正在执行 - 公司开发了专用于视频处理的芯片，功耗仅为通用CPU和GPU的1/13，转码能力提高6倍 公司业绩表现 [3][4] - 2020年至2022年，公司营业收入复合增长率为33.37% - 2021年在行业产能紧张的情况下，公司实现量产收入增长35.40%，总营收增长42.04% - 2022年全球半导体产业增速放缓，公司收入逆势增长25.23%，实现扣费前后净利润均为正 公司发展战略 [4][5] - 公司正在从接口IP、Chiplet芯片架构、先进封装技术、面向ARGC和智慧出行的解决方案等方面推进Chiplet技术的研发和产业化 - 公司非常重视人才的选拔和培养，2023年全球半导体产业面临严峻挑战时，公司仍然大规模招聘应届毕业生 问答环节重要的提问和回答 问题1：公司在视频处理领域的技术优势 [2][3] - 公司开发了专用于视频处理的芯片，功耗仅为通用CPU和GPU的1/13，转码能力提高6倍 - 这款芯片采用了公司领先的视频边界码IP，展现了公司在先进工艺尤其是5纳米工艺方面的设计能力 问题2：公司在新能源汽车领域的布局 [3] - 公司正在为国内知名新能源汽车客户定制符合车规功能安全论证对标国际先进汽车芯片技术的5纳米高性能自驾系统及芯片 问题3：公司在人工智能领域的发展 [4] - 深层式人工智能、LGC自动驾驶等应用领域正在快速崛起，高性能G3类芯片市场需求巨大 - 公司的Chiplet技术是推动这类芯片快速开发迭代的关键技术之一，也是公司重要发展战略之一 问题4：公司人才培养情况 [5] - 2023年公司大规模招聘应届毕业生，录取了500多名硕士以上学历的应届生 - 其中硕士985院校占比70%，本硕都是985/211的占比为97% - 公司中国大陆地区员工主动离职率仅为2.8%，远低于半导体行业16.5%

报告公司投资评级 - 报告维持"买入"评级 [4] 报告的核心观点 - 芯片设计&量产业务显著改善,预告 24Q2 营收环比增超 90% [3] - 汽车/手机芯片设计项目顺利&量产订单恢复,预计 24Q2 营收环比增长 91.87% [3] - 为国内新势力车企定制 5nm 智驾芯片,驱动汽车电子领域收入成长 [3] - 集成 NPU IP 的 AI 类芯片出货超 1 亿颗,持续助力微软等龙头客户应用 AI [3] - 预计 2024~2026 年净利润分别为 0.18/1.01/2.18 亿元 [3] 根据报告目录分别总结 财务指标 - 2022 年营业收入 26.79 亿元,同比增长 25.2% [2] - 2022 年归母净利润 0.74 亿元,同比增长 455.3% [2] - 2023 年营业收入 23.38 亿元,同比下降 12.73%;归母净利润-2.96 亿元 [12] - 2024-2026 年预计营业收入分别为 25.29/31.41/39.27 亿元,归母净利润分别为 0.18/1.01/2.18 亿元 [2] 业务情况 - 24Q2 单季度营收 6.10 亿元,环比增长 91.87% [3] - IP 授权业务收入 1.82 亿元,环比增长 43.91% [3] - 一站式芯片定制业务收入 4.27 亿元,环比增长 123.44% [3] - 汽车电子领域 24Q1 收入同比增长 162.46%,占比 22.41% [3] - 集成公司 NPU IP 的 AI 类芯片已出货超 1 亿颗 [3] 在手订单情况 - 截至 23 年末,在手订单金额 20.61 亿元,其中一年内转化金额 18.07 亿元 [3] - 截至 24Q1 末,在手订单金额较 23 年末增长 11.03% [3] - 预计 24Q2 末在手订单将继续增长,未来收入确定性较高 [3]

公司概况 - 芯原股份是一家依托自主半导体IP，为客户提供平台化、全方位、一站式芯片定制服务和半导体IP授权服务的企业[1] - 公司已拥有高清视频、高清音频及语音、车载娱乐系统处理器等多种一站式芯片定制解决方案，以及自主可控的多类处理器IP和1,500多个数模混合IP和射频IP[1] - 公司在传统CMOS、先进FinFET和FD-SOI等全球主流半导体工艺节点上都具有优秀的设计能力，已实现5nm系统芯片（SoC）一次流片成功[1] - 根据IPnest的统计，公司半导体IP销售收入连续多年排名中国第一、全球第七[1] 业绩情况 - 2024年上半年，半导体产业逐步复苏，下游客户库存情况已明显改善[2][4] - 公司2024年第二季度单季度实现营业收入6.10亿元，较一季度环比增长91.87%[2][4] - 公司在手订单金额连续三季度保持高位，2023年末达20.61亿元，2024年第一季度末进一步提升至22.88亿元[4] - 公司2023年度境内销售收入18.07亿元，同比增长3.85%，占营业收入比重为77.28%[5] 技术布局 - 公司神经网络处理器NPU IP已被72家客户用于AI芯片领域，集成了公司NPU IP的AI芯片全球出货超过1亿颗[7] - 公司持续优化升级NPU IP，并推出了一系列创新的AI-ISP、AI-GPU等基于NPU技术的IP子系统[7] - 公司正在推进Chiplet技术和产业的发展，通过"IP芯片化"和"芯片平台化"来促进Chiplet的产业化[8][9] - 公司已与客户开展Chiplet架构芯片设计合作，为其提供GPGPU、NPU和VPU等多款自有处理器IP[9] 再融资计划 - 公司计划向特定对象发行A股股票，募集资金总金额不超过180,815.69万元[10] - 募集资金将投向AIGC及智慧出行领域Chiplet解决方案平台研发项目和面向AIGC、图形处理等场景的新一代IP研发及产业化项目[10] - 公司正积极推进相关再融资事项，后续将根据进展情况及时履行信息披露义务[10]

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-026 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024年第二季度营业收入情况的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性依法承担法律责任。 一、2024 年第二季度营业收入情况 经财务部门初步测算，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 预计2024年第二季度单季度实现营业收入6.10亿元，较一季度环比增长91.87%。 其中，2024 年第二季度公司量产业务预计实现营业收入 2.35 亿元，环比增长 126.18%；芯片设计业务预计实现营业收入 1.92 亿元，环比增长 120.45%；知识 产权授权使用费业务预计实现营业收入 1.58 亿元，环比增长 58.58%；特许权使 用费收入预计为 0.24 亿元，环比减少 12.27%。 二、本期营业收入变化的主要原因 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 2024 年 7 月 2 日 2024 年上半年，半导体产业逐步复苏，下游客户库存情况已明显改善，得益 于公司独特的商业模式，即原则上无产品库存的风险，无应用 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意芯原微电 子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原股份获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票48,319,289股。 经上海证券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上 市。公司首次公开发行完成后，总股本为483,192,883股，其中有限售条件流通股 为440,447,482股，无限售条件流通股为42,745,401股。 本次上市流通的限售股为公司2019年股票期权激励计划第一个行权期第五 次行权（以下简称"本次期权行权"）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次 上市流通的限售股数量为1,807,893股（本次期权行权后公司总股本增至 490,196,451股），股东数量为78人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为 0.36%，将于2024年7月1日起上市流通（2024年6月29日为非交易日，上市流通日 期顺延至下一交易日 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-025 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,807,893 股。 本次股票上市流通总数为 1,807,893 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 1 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获准 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所 同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公 开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流 ...