呈和科技股份有限公司 简式权益变动报告书（二） 上市公司名称：呈和科技股份有限公司 股票简称：呈和科技 股票代码：688625 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人信息 股份变动性质：股份增持 签署日期：2024 年 7 月 30 日 1 / 18 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）《上 市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》（以下简称《准则 15 号》）及其他相关的 法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已全面披 露信息披露义务人在呈和科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 姓名：茹菲 住所/通讯地址：郑州市**区****路**号楼*单元***** 四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在呈和科技股 ...

公司信息 - 呈和科技股票上市地点为上海证券交易所[1] - 上海科汇投资管理有限公司注册资本为100万元[11] - 信息披露义务人成立时间为2007年06月28日，经营期限至2037年[11] 股份变动 - 2024年7月30日，科汇投资拟转让950万股给茹菲，占公司总股本7.02%[15][19] - 变动前科汇投资持股2645万股，持股比例19.55%，变动后持股1695万股，占总股本12.53%[16][19][53] - 标的股份转让价格为26.4元/股，转让价款合计2.508亿元[25] 过往转让 - 2024年3月15日，拟向崔皓转让700万股，价格27元/股，4月29日完成过户[39] - 2024年4月24日，拟向茹菲转让800万股，价格27.6元/股，5月22日完成过户[40] 未来展望 - 信息披露义务人未来12个月内不拟继续增持[53]

人员变动 - 原核心技术人员魏永权因个人原因离职[1] - 新增钟文思为核心技术人员[7] - 核心技术人员变动后总数不变[8] 研发相关 - 2021 - 2023年末研发人员数量分别为21、25、34人[8] - 2024年获批国家级博士后科研工作站[10] 影响评估 - 保荐人认为魏永权离职无实质性影响[11] - 新增核心技术人员利于研发团队稳定[11]

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-027 呈和科技股份有限公司 关于核心技术人员变动的公告 本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）核心技术人员的具体情况 魏永权先生，男，1952 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，仪表与自动化专业 本科学历，拥有工程师职称。1980 年 8 月至 2007 年 2 月任广州华立颜料化工有限公司工程 部副经理；2007 年 3 月至 2024 年 7 月任公司工程设备部经理；2019 年 3 月至 2021 年 9 月任 公司监事。 （二）参与的研发项目和知识产权情况 公司享有上述人员在公司任职期间形成的知识产权所有权，不存在涉及职务专利等知识 产权权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属的完整性情形。 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）原核心技术人员魏永权先生因个人原因 申请辞去所任职务及核心技术人员身份，离职后不再担任公司任何职务。 魏永权先生与公司不存在涉及职务专利等知识产权权属纠纷或潜在纠纷的情形 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-026 呈和科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否涉及差异化分红送转：是 每股分配比例 每股现金红利 0.75 元（含税） 相关日期 认购新股等权利。因此，公司通过回购专用证券账户所持有的本公司股份，不参与本次权 益分派。 3. 差异化分红送转方案： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/28 | 2024/7/1 | 2024/7/1 | 一、通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 5 月 14 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股 ...

中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为呈和科技 股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"公司"）以简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关法规和规范性文件的要求，中信证券对呈和科技首次公开发行股 票部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下： 1 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，限售股股东数量为 2 名，对应的股份数量为 51,050,000 股，占公司股本总数的 37.72%，限售期为 自公司股票上市之日起 36 个月。现限售期即将届满，将于 2024 年 6 月 7 日起 上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股份。 经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册，公司 获准向特定对象发行股票。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 （《验资报 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-024 呈和科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东与其股东之间协议转让公司股份 完成过户登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、股份协议转让情况 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东上海科汇投资管理有限公司 （以下简称"科汇投资"）于 2024 年 4 月 24 日与茹菲签署了《股份转让协议》，将科汇投资 持有的 8,000,000 股（占公司总股本的 5.91%）公司股份转让给茹菲。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于持股 5%以上股东 与其股东之间协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2024-021）以及《简 式权益变动报告书》。 二、股份过户完成及协议转让前后持股情况 上述协议转让于 2024 年 5 月 22 日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登 记确认书》，确认股东科汇投资通过协议方式转让给茹菲的 ...

业绩数据 - 2023年营业收入79,962.64万元，同比增长15.07%[22] - 2023年归属于上市公司股东的净利润22,612.57万元，同比增长15.84%[22] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润21,894.19万元，同比增长28.19%[22] - 2023年经营活动产生的现金流量净额15,905.80万元，同比下降46.33%[22] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产127,698.86万元，同比增加20.81%[22] - 2023年末总资产331,055.20万元，同比增加38.53%[22] - 2023年基本每股收益1.68元/股，同比增长15.07%[22] - 报告期内公司毛利率为43.53%[11] - 报告期期末公司应收账款账面余额为15969.76万元，占当期营业收入比例19.97%[13] - 报告期内公司来源于境外主营业务收入为13021.62万元，占主营业务收入比重16.30%，汇兑收益为23.25万元[14] - 报告期末公司应收票据及已背书转让但尚未终止确认的应收票据合计金额为8666.31万元[15] 技术与产品 - 截至报告期末公司拥有66项授权发明专利[6] - 报告期内核心技术对应产品收入占比为82.97%[8] - 公司具备超200种不同型号的成核剂、合成水滑石及复合助剂规模化生产能力[24] - 公司采用新技术合成水滑石产品，实现节能环保并成功量产[26] - 公司核心产品符合全球主要国家与地区食品接触材料标准与法规，报告期内增刚类成核剂产品新取得FDA认证[32] - 公司核心产品取得全球聚丙烯主流工艺装置Novolen以及Unipol的技术准入资格[32] 研发情况 - 2023年费用化研发投入3379.76万元，较上年同期增加17.85%，研发投入总额占营业收入比例为4.23%，较上年增加0.10个百分点[37] - 截至2023年12月31日，公司共获得境内外专利66项，本报告期新增7项发明专利授权，新增申请发明专利9项，6项科研项目完成验收结题[38] - 多个研发项目完成，如二氧化碳工艺合成水滑石研究等[42][43][44][45] - 低黄指羧酸盐复合增刚剂研发项目完成中试，客户进行应用评价中[44] - 山梨醇类透明剂合成新工艺研究项目完成小试，准备中试[44] - 高阻隔合成水滑石研究项目小试进行中[44] - 公司研发项目预计总投资规模5280.00，本期投入3379.76，累计投入4433.36[46] 其他信息 - 保荐人于2023年12月20日及2024年5月8日对公司进行现场检查[3] - 2023年公司被认定为国家级、市级“绿色工厂”和广州市清洁生产企业[30] - 报告期内公司新取得ISO50001能源管理体系认证，通过TFS评估认可，荣获2023年ECOVADIS企业社会责任评级“银牌”评级，产品新取得清真认证[33] - 2023年度公司新增抗氧剂业务经营情况良好[48] - 2023年8月公司对IPO募投项目“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”达到预定可使用状态日期延期[49] - 截至2023年12月31日，名誉董事长赵文林年初和年末持股数均为46050000股[52] - 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在其他质押、冻结及减持情况[53] - 本持续督导期间，保荐人未发现应当发表意见的其他事项[54]

中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 张远源、钟秋松 （三）现场检查人员 张远源、钟秋松、潘宏彬 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为呈和科 技股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"上市公司"、"公司"）2023年以简易 程序非公开发行 A 股股票项目的保荐人，于 2023 年 3 月 2 日与公司签订保荐协 议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人中信建投证券股份有限公司（以下 简称"中信建投"）尚未完成的持续督导工作。根据《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份 有限公司对2023年3月2日至2023年12月31日（以下简称"本持续督导期间"） 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 1 露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况 等方面进行了现场检查，具体检 ...