证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-069 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于股东减持股份计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）（以下简称"深圳南海"）持有 公司股份 1,197,469 股，占公司当前总股本的 2.36%。以上股份来源于公司首次 公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股本取得的股份，该部分股份 已于 2022 年 08 月 23 日及 2023 年 03 月 20 日全部解除限售上市流通。 减持计划的实施结果情况 1、2023 年 4 月 18 日，公司披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司关 于股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-032），因股东深圳南海基于自身 运营管理需求，计划根据市场情况通过集中竞价或大宗交易的方式减持其所持有 的公司股份合计不超过 1,1 ...

活动基本信息 - 活动时间为 2023 年 10 月 12 日 - 2023 年 10 月 13 日 [1] - 活动地点为公司现场接待、线上会议 [3] - 参与单位有中邮电子、信达电子等 14 家 [2] - 上市公司接待人员为 IR 张子怡 [3] 公司业绩及产品情况 - 公司就上半年主要业绩、各产品线近况及市场情况做简要分享和汇报更新 [3][4] 投资者问答环节 产品制程 - 公司 SONOS 工艺的 NOR Flash 第一代产品是 55nm 制程，第二代迭代到 40nm 制程，目前两种制程产品出货比例相当，后续会提高 40nm 产品替代率，40nm 以下新一代工艺产品已完成流片 [4] 下游领域及营收占比 - 公司产品主要应对手机、电脑、可穿戴、智能设备等消费电子市场，通信、工控及车规市场等，目前手机、电脑、可穿戴等消费电子占比较多，会夯实消费电子底盘，拓展工控及车规等高端市场 [4] 产品价格 - 公司 MCU 及 NOR Flash 两条产品线价格跌势持续收窄，目前处于磨底阶段，后续会根据供需关系灵活调整市场策略 [4] 业务往来 - 公司存储芯片适用于智能手机终端，与国内摄像头模组厂商、显示屏模组厂商保持良好战略合作关系，会把握存储器芯片国产替代机会开拓新空间 [4] 合作情况 - 公司与嵌入式开发软件和服务全球领导者 IAR 展开生态合作，全面支持公司 32 位 ARM Cortex - M0 + 及 M4 系列 MCU，IAR 提供完整开发工具支持，协助开发者发挥公司 MCU 潜力，加速产品上市 [5]

关于股东集中竞价减持股份计划时间届满暨减持 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-068 普冉半导体（上海）股份有限公司 1 月 06 日至 2023 年 10 月 05 日），其中嘉兴揽月减持数量减持不超 81,225 股， 嘉兴得月减持不超过 54,149 股，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内分别减持股份总数不超过公司总股本的 1%。 上述减持价格将根据减持时的市场价格确定，不低于公司首次公开发行的发 行价（除权除息后）；若在减持计划实施期间公司发生送股、资本公积转增股本、 配股等股份变更事项的，将根据相关规定对拟减持数量和比例进行调整。 2、因公司 2022 年度权益分派实施了以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股的权益分派方案，转增后，公司的总股本将由 50,720,207 股增加至 75,515,285 股，本次减持主体的减持数量进行相应调整。 结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本 ...

公司概况 - 公司采用"直销和经销"的销售模式,直销和经销的出货比例相近[2] - 公司晶圆代工主要委托华力和中芯国际,其中华力产能分配更多[3] - 公司作为行业领先的NOR Flash厂商,未来要实现产品的全容量覆盖,进军大容量市场是必经之路[4] - 公司产品具备低功耗、高可靠性、宽电压、快速擦除、快速读取等优势,且大容量产品市场竞争格局较为清晰,公司有机会获取更多份额[4] 业绩展望 - 公司NOR Flash和MCU的产品单价尚未出现反弹,但考虑到后续成本压力有望持续改善,以及产品线出货结构改善,公司毛利率有望改善[3] - 公司会依据会计准则的要求,对库存进行相应的会计处理,包括计提存货跌价准备和存货跌价准备的转回[4]

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则）》等相关规定，负责普冉股份上市后的持续督 导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 海证券交易所备案。 保荐机构已与普冉股份签订承销及保 荐协议，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务。 3 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 审核后在指定媒体上公告。 2023 年上半 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-067 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议 由董事长王楠先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格 和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 1 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 表决情况： （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 7 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的 ...

北京立方(上海)律师事务所 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资 格、股东大会表决程序和表决结果的合法性发表意见,而不对本次股东大会所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 3、本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,本所律师同意普冉股份将 本法律意见书随股东大会决议公告一并披露,并同意普申股份在股东大会决议公 告中自行引用本法律意见书中的相关内容,但普冉股份作上述引用时,不得因引 用而导致法律上的歧义或曲解。 本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五 条的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股 东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下: 关于普申半导体(上海)股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:普冉半导体(上海)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称"《证券法律业务管理办法》")等 相 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 1 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 目 录 | 2023年第一次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2023年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一 | 关于2023年半年度计提资产减值准备的议案 7 | | 议案二 | 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 10 | | 议案三 | 关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案 12 | 2 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为普冉半导体（上海）股份有限公司，中文简称为普冉股份[21] 公司财务情况 - 2023年上半年，普冉股份营业收入为46.86亿元，同比下降17.71%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为-7.82亿元，同比下降175.68%[23] - 研发投入占营业收入的比例为20.01%，较去年同期增加8.21个百分点[23] - 公司产品综合毛利率为20.57%，较去年同期下降12.44个百分点[24] - 普冉股份2023年半年度净利润为-6,136.54万元，较去年同期下降154.15%[27] 公司产品信息 - 公司主营业务是非易失性存储器芯片设计与销售，主要产品包括NOR Flash和EEPROM两大类非易失性存储器芯片、微控制器芯片以及模拟产品[30] - 公司NOR Flash产品应用领域广泛，具有低功耗、高可靠性、快速擦除和快速读取的优异性能[32] - 公司EEPROM产品覆盖2Kbit到4Mbit容量，具有高可靠性、面积小、性价比高等优势[33] - 公司MCU产品主要应用于智能家居、小家电、BMS、无人机、驱动电机等领域[34] - 公司模拟产品VCM Driver芯片主要用于控制音圈马达来实现自动聚焦功能[34] 公司技术研发 - 公司通过多年的自主创新和技术研发，掌握多项与主营业务密切相关的核心技术[37] - 公司在存储器芯片领域持续拓展，进行40mn以下新一代工艺和浮栅下一代技术创新技术储备[37] - 公司率先将SONOS工艺结构应用于NOR Flash的研发设计，形成完整的核心技术体系和技术壁垒[40] 公司风险提示 - 公司面临着全球宏观经济下行、国际形势紧张等因素影响，导致产品单价及营业收入下降，业绩出现较大幅度下滑的风险[57] - 公司布局微控制器芯片及音圈马达驱动芯片领域，若新产品研发失败，存在前期研发投入无法收回的风险[58] 公司环保责任 - 公司在生产过程中使用减碳技术，提升产品的可靠性和良率，降低产品的失效几率和使用效率，减轻了电子废弃物对环境的影响[101] - 公司将绿色发展理念融入日常生产经营中，严格执行国家及行业相关规定，创造良好、绿色和健康的办公环境[102] 公司募投项目 - 加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益[130] - 规范募集资金使用，提高资金使用效率[131] 公司股份信息 - 公司股东承诺持有的公司股份为真实持有、合法有效，不存在质押、查封等权利限制[161] - 公司股东在锁定期满后拟进行股份减持时，需遵守相关减持规定[166]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-066 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 08 月 30 日(星期三)至 09 月 05 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@puyasemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 23 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 06 日下午 15:00- 16:30 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对 2023 年半年度经 营成果及财务指标的具体情况与投资者 ...