盛新锂能集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （马涛） 各位股东及股东代表： 作为盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023年度， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》 等相关规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公司发展状况，积极出席 相关会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，坚持职业操 守，谨慎行使法律及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事作用，切实 维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人曾任海南赛格信托投资公司业务经理；君安证券投资银行总部高级经理； 国泰君安证券企业融资部业务董事、收购兼并部执行董事；国海证券收购兼并总 部副总经理、上海分公司总经理。现任公司独立董事、上海朴远资产管理有限责 任公司执行董事兼总经理、上海衡益特陶新材料有限公司董事、河南唯爱康医疗 集团有限公司董事、嘉兴抱朴福脉创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙 人。 本人作为公司独立董事任职符合 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-027 盛新锂能集团股份有限公司 关于四川盛屯锂业有限公司业绩承诺实现情况及减值 测试情况的公告 盛新锂能集团股份有限公司（原"广东威华股份有限公司"，以下简称"公 司"或"盛新锂能"）于 2019 年 11 月 7 日收到中国证券监督管理委员会出具的 《关于核准广东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资 产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕2139 号），公司向深圳盛屯集团 有限公司（以下简称"盛屯集团"）、福建省盛屯贸易有限公司（以下简称"盛屯 贸易"）等 6 名交易对方合计发行 121,862,612 股股份购买了其持有的四川盛屯锂 业有限公司（以下简称"盛屯锂业"或"标的公司"）100%股权，交易价格为 92,250.00 万元，并于 2019 年 11 月 22 日完成标的资产过户手续，2019 年 12 月 6 日该新增股份正式在深圳证券交易所上市。具体详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交 易之标的资产过户完成的公告》和《广东威华股份有 ...

随着公司及控股子公司海外业务的不断拓展，外汇收支规模亦同步增长。鉴 于国际经济、金融环境波动等因素影响，全球货币汇率、利率波动的不确定性增 强，为防范汇率及利率波动风险，增强财务稳健性，公司及控股子公司拟根据外 币资产、负债状况以及外汇收支业务具体情况，通过外汇衍生品交易适度开展外 汇套期保值业务。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-030 盛新锂能集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》， 尚需提交 2023 年年度股东大会审议。因公司及控股子公司业务发展的需要，拟 开展外汇套期保值业务，现将有关情况公告如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司及控股子公司开展外汇套期保值业务是以规避外汇风险为目的，不影响 公司正常生产经营，不进行以投机为目的的交易。 二、开展外汇套期保值业务的基本情况 公司将严格按照《外汇套期保值业务 ...

1 盛新锂能集团股份有限公司 2 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告 目录 CONTENT 以锂为世界能源可持续发展作贡献 | 02 | 关于本报告 | | | --- | --- | --- | | 04 | 关于盛新锂能 | | | 05 | 公司战略 | | | 05 | 企业文化 | 14 | | 06 | 年度荣誉 | | | 08 | ESG 管理 | 20 | | | | 24 | | | | 28 | | 76 | ESG 绩效 | | 守护绿水青山 绘就绿美发展新画卷 共享发展硕果 牢记初心使命善作为 筑牢运营根基 秉承合规经营促发展 盛新锂能集团股份有限公司 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告 GRI 指标索引 82 建议反馈 89 污染防治，保护绿水青山 节能减排，应对气候变化 节约用水，促进资源循环 生物多样性，守护共同家园 员工雇佣，建设和谐职场 34 健康安全，落实主体责任 40 客户满意，制造优质产品 46 供应商管理，打造负责任供应链 50 投资者信任，创造长期价值 53 社区参与，履行社会责任 55 行业交流，促进共同繁荣 59 三会运转，规范治理 ...

盛新锂能集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 盛新锂能集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2023年度（内部控制评价报告基准日为2023年12月31日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日 （2023年12月31日），公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日（2023年12月31日）至内部控制评价报告发出日之间 ...

盛新锂能集团股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审 核 报 告 大信专审字[2024]第 2-00068 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 2-00068 号 盛新锂能集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 盛新锂能集团股份有限公司 审 核 报 告 大信专审字[2024]第 2-00067 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 业绩承诺完成情况审核报告 大信专审字[2024]第 2-00067 号 盛新锂能集团股份有限公司全体股东： 我们对盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层编制的《盛新锂能集团 股份有限公司关于2023年度业绩承诺完成情况的专项说明》（以下简称"业绩承诺完成情况专 ...

中信证券股份有限公司关于 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为盛新锂 能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对《盛新锂能集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查， 并发表核查意见如下： 一、保荐人核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部 控制制度，与公司内部审计人员、高管人员等沟通等方式，结合日常的持续督导 工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 二、盛新锂能 2023 年度内部控制评价报告结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日（2023 年 12 月 31 日），公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会 认为，公司已按照企业内部控制规范体系和 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-025 盛新锂能集团股份有限公司 关于对下属子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的 议案》，现将有关事项说明如下： 一、担保情况概述 为满足公司及下属子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司及下属子 公司业务顺利开展。2024 年度，公司在下属子公司向银行、融资租赁公司等金 融及类金融机构申请融资及日常经营需要时，公司（含子公司）拟为其提供担保， 前述担保额度合计不超过人民币 160 亿元，其中为资产负债率高于 70%的下属子 公司提供担保额度不超过人民币 45 亿元，为资产负债率低于 70%的下属子公司 提供担保额度不超过人民币 115 亿元。上述担保范围包括但不限于申请综合授 信、融资租赁等融资业务以及公司经营相关事项，担保方式包括但不限于保证、 抵押、质押等，担保期限按实际签订的协议履行。具体担保事 ...

中信证券股份有限公司关于 盛新锂能集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为盛新锂 能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并发表核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准盛新锂能集团股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2889 号）核准，公司向特定对象发行人民 币普通股 46,630,917 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 42.89 元/股，募集资金 总额为人民币 2,000,000,030.13 元，扣除与发行有关费用人民币 10,918,744.58 元 （不含税）后，募集资金净额为人民 ...