激励计划规模 - 拟授予权益总计1600.00万股，占公司股本总额125,992.8174万股的1.27%[6][30] - 股票期权激励计划拟授予1400.00万份，占公司股本总额的1.11%[6][31] - 限制性股票激励计划拟授予200.00万股，占公司股本总额的0.16%[7][67] 授予分配情况 - 首次授予权益1440.00万股，占拟授出权益总数的90.00%、公司股本总额的1.14%[30] - 预留授予权益160.00万股，占拟授出权益总数的10.00%、公司股本总额的0.13%[30] - 首次授予股票期权1260.00万份，占公司股本总额的1.00%[31] - 预留股票期权140.00万份，占股票期权拟授出权益总数10.00%，公司股本总额的0.11%[31] - 首次授予限制性股票180.00万股，占公司股本总额的0.14%，预留20.00万股，占拟授出权益10.00%、公司股本总额的0.02%[67] 激励对象情况 - 首次授予激励对象219人，预留授予对象在计划经股东会审议通过后12个月内确定[8][26] - 胡晓棣获授22万份股票期权，占授予股票期权总数的1.57%，公司股本总额的0.017%[32] - 赵军获授18万份股票期权，占授予股票期权总数的1.29%，公司股本总额的0.014%[32] - 骨干人员约211人获授1100万份股票期权，占授予股票期权总数的78.57%，公司股本总额的0.873%[32] - 中层管理人员及核心产品技术骨干约203人获授156万股限制性股票，占授予总数的78.00%，公告日股本总额的0.124%[68] 价格与期限相关 - 股票期权行权价格为25.92元/份，限制性股票授予价格为12.96元/股[8][39][74] - 计划有效期最长不超60个月[8][33][68] - 激励对象所获授股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月[36] - 首次授予股票期权三个行权期行权比例分别为40%、30%、30%[36] - 首次授予的限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月，各解除限售期比例为40%、30%、30%[71] 业绩考核目标 - 首次授予股票期权各年度业绩考核扣非净利润目标为2026年不低于2000万元、2027年不低于3000万元、2028年不低于4400万元[47] - 预留授予若在2026年第三季度报告披露之后，各年度业绩考核扣非净利润目标为2027年不低于3000万元、2028年不低于4400万元、2029年不低于5200万元[47] - 2026 - 2029年首次授予限制性股票各年度扣非净利润目标分别为不低于2000万元、3000万元、4400万元[82] - 若预留限制性股票2026年第三季度报告披露后授予，2027 - 2029年扣非净利润目标分别为不低于3000万元、4400万元、5200万元[82] 行权与解除限售比例规则 - 板块/子公司/业务单元层面业绩达成率Y≥80分对应行权/解除限售比例100%、70≤Y<80分对应80%、60≤Y<70分对应60%、Y<60分对应0[49][84] - 个人年度绩效等级为B及以上对应行权/解除限售比例100%、B - 对应80%、C/D对应0[50][85] 费用摊销情况 - 首次授予1260万份股票期权需摊销总费用4671.80万元，2026 - 2029年分别摊销597.61万元、2388.41万元、1214.20万元、471.58万元[65] - 首次授予限制性股票180万股需摊销总费用2340万元，2026 - 2029年分别摊销339.69万元、1311.96万元、506.61万元、181.74万元[97] - 首次授予股票期权与限制性股票合计需摊销总费用7011.80万元，2026 - 2029年分别摊销937.30万元、3700.37万元、1720.81万元、653.32万元[98] 其他规定与条件 - 公司全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超总股本的10%，任一激励对象获授股票累计不超股本总额的1%[8][33] - 激励计划经公司股东会审议通过后方可实施，通过之日起60日内完成授予等程序，否则终止实施[11][34][35][69][113] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[38][73] - 激励对象所获授股票期权不得转让、用于担保或偿还债务[125] - 公司承诺不为激励对象获取权益提供财务资助[121] - 激励对象资金来源为自筹资金[124] - 激励对象因本计划获得的收益，应按规定交纳个人所得税及其他税费[126]

激励计划权益规模 - 公司拟授予权益总计1600.00万股，占股本总额125,992.8174万股的1.27%[6][30] - 首次授予权益1440.00万股，占拟授出权益总数的90.00%、占股本总额的1.14%[6][30] - 预留授予权益160.00万股，占拟授出权益总数的10.00%、占股本总额的0.13%[6][30] 股票期权激励计划 - 拟授予1400.00万份，占股本总额的1.11%；首次授予1260.00万份，占1.00%；预留140.00万份，占0.11%[6][31] - 胡晓棣获授22万份，占授予总数1.57%，占股本总额0.017%；赵军获授18万份，占1.29%，占0.014%；骨干约211人获授1100万份，占78.57%，占0.873%[32] - 行权价格为25.92元/份，有效期最长不超60个月，等待期为12、24、36个月[33][36][40] - 首次授予行权比例为40%、30%、30%；预留部分若2026年三季度后授出，行权比例相同[37][38] - 2026 - 2029年为考核年度，首次授予对应扣非净利润目标2026年不低于2000万元、2027年不低于3000万元、2028年不低于4400万元[48] - 若预留2026年三季度后授予，行权期对应扣非净利润目标2027年不低于3000万元、2028年不低于4400万元、2029年不低于5200万元[48] - 首次授予1260万份需摊销总费用4671.80万元，2026 - 2029年分别摊销597.61万元、2388.41万元、1214.20万元、471.58万元[66] 限制性股票激励计划 - 拟授予200.00万股，占股本总额的0.16%；首次授予180.00万股，占0.14%；预留20.00万股，占0.02%[7][31][68] - 中层及骨干约203人获授156万股，占授予总数的78.00%，占公告日股本总额的0.124%[69] - 授予价格为12.96元/股，有效期最长不超60个月，限售期为12、24、36个月[69][73][76] - 首次授予解除限售比例为40%、30%、30%；预留若2026年三季度后授予，比例相同[73] - 首次授予各解除限售期扣非净利润目标同股票期权激励计划对应年份[84] - 首次授予180万股需摊销总费用2340万元，2026 - 2029年分别摊销339.69万元、1311.96万元、506.61万元、181.74万元[100] 其他要点 - 首次授予激励对象总人数为219人，预留授予部分激励对象在计划经股东会审议通过后12个月内确定[8][26] - 单个激励对象获授股票不超总股本1%，全部有效期内激励计划所涉标的股票总数累计不超总股本10%[33] - 公司需在股东会审议通过后60日内授予股票期权并完成公告、登记，否则终止实施计划[34][35] - 激励对象获授和行权需满足公司和自身未发生特定负面情形的条件[42][43][44][46][47] - 板块/子公司/业务单元年度业绩达成率和个人年度绩效等级对应行权/解除限售比例[50][51][86][87] - 资本公积转增股本等情况，股票期权和限制性股票数量及价格调整公式[54][55][56][57][58][59][60][91][92][93][94][95][104] - 计算股票期权公允价值选用Black - Scholes模型及对应参数[65] - 首次授予股票期权与限制性股票合计需摊销总费用7011.80万元，2026 - 2029年分别摊销937.30万元、3700.37万元、1720.81万元、653.32万元[101] - 公司出现特定情形时，激励计划的执行和处理方式[113][114][115][116][117][118][119][120][121][122] - 公司与激励对象争议解决方式[124] - 计划在股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[126]

股权激励规模 - 全部在有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额10%[3] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[3] - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量的20%[3] 财务与合规要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 激励对象限制 - 激励对象未包括5%以上股份股东或实际控制人及其配偶等[2] - 激励对象未包括独立董事[2] 计划流程与期限 - 激励名单经薪酬与考核委员会核实[3] - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超过10年[3] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[7] - 股东会审议草案时关联股东拟回避表决[7] 绩效考核与限售行权规定 - 绩效考核指标包括公司业绩和个人绩效指标且符合要求[6] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[6] - 每期解除限售时限不少于12个月[6] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额的50%[6] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[6] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[6] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额的50%[6]

公司基本信息 - 公司于2001年5月31日核准登记设立，2008年7月14日在深交所挂牌上市[9] - 公司注册资本为人民币125,992.8174万元[10] 激励计划概况 - 公司计划以股票期权和限制性股票的方式实行股权激励[13] - 首次授予激励对象共计219人，预留授予部分激励对象在计划经股东会审议通过后12个月内确定[15] - 激励计划公示期不少于10天，董事会薪酬与考核委员会在股东会审议计划的5日前披露审核及公示情况说明[16] - 激励计划有效期最长不超过60个月，拟授予权益总计1600.00万股，占公司股本总额的1.27%[18] 权益分配 - 首次授予权益1440.00万股，占拟授出权益总数的90.00%、占公司股本总额的1.14%；预留授予权益160.00万股[18] - 拟授予1400.00万份股票期权，占公司股本总额的1.11%；中层管理人员及核心技术（业务）骨干获授1100万份[19][20] - 拟授予200.00万股限制性股票，占公司股本总额的0.16%；中层管理人员及核心产品技术（业务）骨干人员获授156万股[21][22] 时间安排 - 公司需在股东会审议通过后60日内授予股票期权和限制性股票并完成相关程序，未完成则终止实施计划[24][29] - 股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月；限售期分别为12个月、24个月、36个月[25][30] 行权与解除限售比例 - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例为40%，第二个行权期为30%，第三个行权期为30%[26] - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期可解除限售比例为40%，第二个为30%，第三个为30%[31] 价格信息 - 本次激励计划股票期权行权价格为每份25.92元[35] - 本计划授予限制性股票的授予价格为12.96元/股[35] 业绩考核 - 本计划考核年度为2026 - 2029年，首次授予股票期权2026年扣非净利润不低于2000万元，2027年不低于3000万元，2028年不低于4400万元[39] - 预留授予第一个行权期2027年扣非净利润不低于3000万元，第二个行权期2028年不低于4400万元，第三个行权期2029年不低于5200万元[40] 流程进展 - 2026年9月18日，公司第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议和第九届董事会第九次会议审议通过激励计划相关议案[52] - 公司尚需发出召开股东会的通知，提请股东会审议并实施激励计划[54]

激励计划考核 - 考核年度为2026 - 2029年，每年考核一次[8,12] 扣非净利润目标 - 2026年不低于2000万元[8] - 2027年不低于3000万元[8] - 2028年不低于4400万元[8] - 2029年不低于5200万元[8] 行权/解除限售比例 - 板块业绩达成率Y≥80分，比例为100%[10] - 70≤Y<80分，比例为80%[10] - 60≤Y<70分，比例为60%[10] - 个人绩效等级B及以上，比例为100%[11] - 绩效等级B - ，比例为80%[11]

会议时间 - 2026年第三次临时股东会现场会议时间为10月14日14:30[1] - 网络投票时间是10月14日9:15 - 15:00[1] - 登记时间为2026年10月13日9:00 - 12:00，14:00 - 16:00[8] - 深交所交易系统投票时间为10月14日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为10月14日9:15 - 15:00[18] 其他信息 - 会议股权登记日为2026年10月09日[3] - 审议三项非累积投票提案，含激励计划草案议案[4] - 网络投票代码为"362261"，投票简称为"拓维投票"[15]

会议信息 - 拓维信息第九届董事会第九次会议于2026年9月18日召开，9人实际表决[1] 议案情况 - 多项激励计划相关议案表决结果为同意7票，需提交股东会审议[1][2][3][5][6][7][10] - 审议通过召开2026年第三次临时股东会，拟定于10月14日召开[11] 人员情况 - 董事胡晓棣、封模春为激励对象，对相关议案回避表决[3][6][10]

激励计划实施资格 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在禁止情形[2] - 激励对象主体资格合法有效，不包括独立董事等[2][3] 激励计划合规情况 - 激励计划内容符合法规，已履行必要审议程序，待股东会审议[3] 激励计划相关安排 - 股东会前公示激励对象，公示期不少于10天[4] - 董事会薪酬与考核委员会将在会前5日披露核查意见及说明[4]