北京四维图新科技股份有限公司 董事会议事规则 北京四维图新科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025年11月修订） 第一条 为了进一步规范北京四维图新科技股份有限公司（以下简称"本公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《北京 四维图新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办公 室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年度 各召开一次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议通知前，董事会办公室应当视需要征求各董事和经 理的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； 第六条 按照前条规定提议召开 ...

公司治理 - 制定董事会审计委员会年报工作规程完善治理机制[2] 审计职责 - 审计委员会审查监督内控实施与自评[3] 审计流程 - 三方协商确定年报审计工作时间[5] - 督促事务所按时提交报告并记录情况[3] 决议报告 - 审计完成后表决决议提交董事会审核[3] - 书面意见和决议按要求报告深交所并披露[6]

北京四维图新科技股份有限公司 内部审计制度 北京四维图新科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第二章 内部审计机构和人员 1 第一条 为了加强北京四维图新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，根据国家有关审计的法律法规和股份公司规范化的 要求，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内外直属各办事处、 境内外全资或控股子公司及其直属分支机构（含控股子公司），上 述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情 况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决 算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 公司内部审计机构为审计部，由董事会下设的审计委员会领导，对 公司财务收支和经济活动进行系统的内部审计监督。 审计部应当保持独立性，配置专职审计人员，不得置于财务部门的 领导之下，或者与财务部门合署办公。 第五条 审计部配备专职审计人员若干人，设审计部经理 1 名。审计部经理 对董事会负责，向审计委员会报告工作。公司应当披露审计部经理 的学历、职称、工作经 ...

北京四维图新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第五条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。必要时，公司非独立董 事、高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席独立董事专门会议，但非独立董事对会议 议案无表决权。 北京四维图新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善北京四维图新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规及《北京四维图新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事专门会议是指仅由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会 ...

投资审议标准 - 股东会审议投资：资产总额占比超50%、资产净额占比超50%且超5000万元等[4] - 董事会审议投资：资产总额占比超10%、资产净额占比超10%且超1000万元等[5] - 证券投资：占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议，占50%以上且超5000万元需股东会审议[7] - 委托理财：占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议，占50%以上且超5000万元需股东会审议[8] 投资决策流程 - 12个月内连续投资以累计数计算履行审批手续[8] - 投资项目考察法规、产业和公司战略等因素[10] - 业务部门协同调查测算，提交经理办公会审议后按规定审批[11] - 经理决定投资，超授权范围上报董事会[12] - 董事会表决，超授权范围提交股东会，定期了解重大项目情况[12][13] 投资项目管理 - 拟投资事项涉及特定方面需办政府审批手续[13] - 经审批项目按项目负责人责任制管理[17] - 项目立项资金“专款专用、定期报告”[18] - 项目负责人确定预算和计划并定期说明款项情况[18] - 公司按进展拨付资金，异常停止拨付并解决[19] 制度相关 - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[20] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[21] - 制度抵触时按规定执行并修订，修订报股东会批准[21] - 制度由董事会负责解释[22] - 制度经股东会审议批准后施行，修改亦同[23]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次，提前七日通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 表决方式为举手表决或投票表决，现场召开为原则[13] 薪酬与考评 - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[7] - 对董事和高管考评，先述职自评，再绩效评价提报酬奖励报董事会[11] 其他 - 下设临时工作组负责提供资料等工作[5] - 细则自董事会通过之日起施行，解释权归董事会[19][20]

信息报告义务人相关 - 报告义务人包括公司实际控制人、控股股东、5%以上股份股东等[5] - 控股股东拟转让股份致控制权变化应及时通报[7] - 5%以上股份股东股份质押等情形应及时通报[7] 信息报告流程相关 - 联络人变动2个工作日内办理变更备案登记[9] - 信息报告义务人知悉重大信息当日报告并报送报告单[9] - 公司签重大信息合同知会董事会秘书[12] - 董事会秘书分析编制披露文件交董事长审定[13] - 董事会秘书提交审定文件至深交所审核并披露[14] 责任与制度实施相关 - 报告义务人失职公司有权追责赔偿[16] - 制度2025年11月实施[19][20] 信息披露事项相关 - 5%以上股份股东或实控人持股、控股权变化需披露[22] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[23] - 公司预计业绩亏损或大幅变动须披露[21] - 公司开展股权激励、回购股份等事项须披露[21] - 公司发生大额赔偿责任须披露[21] - 公司计提大额资产减值准备须披露[21] - 公司股东权益为负值须披露[21] - 董事会审议通过境内外融资方案须披露[22] - 公司融资申请、重组事项收到审核意见须披露[22] - 公司订立重要合同产生重要影响须披露[22]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[6] - 未来或过去十二个月内，具有规定情形之一的法人或自然人视同为关联人[7] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价原则，无对应价格按成本加合理利润确定[10] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过[15] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，不得代理其他股东行使表决权[16] 关联交易审批权限 - 经理可批准与关联自然人成交金额30万元以下、与关联法人成交金额300万元以下或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易[21] - 董事会可批准与关联自然人成交金额高于30万元、与关联法人成交金额高于300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上等关联交易[23] - 股东会可批准与关联人成交金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上等关联交易（获赠现金资产和提供担保除外）[23] 关联交易披露与评估 - 公司与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交高于300万元且占公司最近经审计净资产值0.5%以上的关联交易，需全体独立董事过半数认可后提交董事会[25] - 公司与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应及时披露并聘请中介评估或审计，提交股东会审议[25] - 公司向关联人购买资产，成交金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，成交价格溢价超100%，需提供盈利预测报告等[26] 日常关联交易处理 - 首次发生的日常关联交易，按协议金额适用规定提交董事会或股东会审议并披露，无具体金额提交股东会审议[27] - 已审议通过的日常关联交易协议主要条款变化或期满续签，按金额适用规定提交审议并披露，无具体金额提交股东会审议[27] - 每年数量众多的日常关联交易，可预计年度金额按规定提交审议并披露，超预计金额重新提交审议并披露[28] 关联担保与资金使用 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过，提交股东会审议[29] - 公司控股股东等关联人使用资金有拆借、委托贷款等禁止情形[31] 控股子公司关联交易 - 公司控股子公司指持有其50%以上股权等可实际控制的公司[33] - 公司控股子公司与关联方的关联交易视同公司行为，需履行审批程序[33] 制度相关 - 本制度中“以上”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[33] - 本制度由公司董事会负责解释[34] - 本制度经公司股东会审议批准后施行，修改时亦同[35] - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[36] - 本制度未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[36] - 本制度与国家法律等相抵触时按规定执行并修订，报股东会审议批准[36]

人事变动 - 郝春深因工作安排辞去公司董事职务，辞职自送达董事会之日起生效[2] - 辞职后不再担任公司任何职务，截至公告日未持有公司股票[2] 后续安排 - 公司将尽快完成新任董事补选工作[2] 时间信息 - 公告发布时间为2025年11月14日[3]

股价与交易数据 - 11月11日公司股价上涨0.45% 成交额为3.37亿元 [1] - 当日获融资买入3540.04万元 融资偿还3312.76万元 融资净买入227.28万元 [1] - 截至11月11日融资融券余额合计13.00亿元 其中融资余额12.93亿元 占流通市值的6.08% 融资余额超过近一年50%分位水平 [1] - 11月11日融券偿还8700股 融券卖出2700股 卖出金额2.42万元 融券余量69.53万股 融券余额624.38万元 超过近一年90%分位水平 [1] 公司基本情况 - 公司全称为北京四维图新科技股份有限公司 位于北京市海淀区 成立于2002年12月3日 于2010年5月18日上市 [1] - 公司主营业务涉及智云 智驾 智舱 智芯业务 [1] - 主营业务收入构成为智云71.84% 智芯14.73% 智舱6.70% 智驾4.38% 其他2.34% [1] 股东与股本结构 - 截至9月30日股东户数为20.62万户 较上期减少0.32% 人均流通股11427股 较上期增加0.32% [2] - 十大流通股东中香港中央结算有限公司为第四大股东持股3105.58万股 较上期减少13.97万股 [2] - 南方中证1000ETF为第八大股东持股2168.76万股 较上期减少20.70万股 易方达中证人工智能主题ETF为第九大股东持股1936.78万股 较上期减少98.15万股 华夏中证1000ETF退出十大流通股东之列 [2] 财务表现 - 2025年1月至9月公司实现营业收入26.60亿元 同比增长5.20% [2] - 2025年1月至9月公司归母净利润为-7.08亿元 同比减少45.55% [2] - A股上市后累计派现4.59亿元 近三年累计派现0.00元 [2]