募集资金情况 - 2020年非公开发行A股股票募集资金总额10.06亿元，净额9.91亿元，投烈酒陈酿熟成项目[1] - 2021年公开发行可转换公司债券募集资金总额11.28亿元，净额11.13亿元，投麦芽威士忌陈酿熟成项目[3] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，2020年定增资金以前年度用7.11亿元，本年度用1351.64万元，累计用7.24亿元[2] - 截至2024年12月31日，2021年可转债资金以前年度用5.22亿元，本年度用4.29亿元，累计用9.51亿元[4] 2024年资金动态 - 2024年，2020年定增资金账户期初余额1526.37万元，归还闲置资金3亿元，利息收入15.38万元[6] - 2024年，2020年定增资金对项目投入1351.64万元，支付手续费4030元，补充流动资金3亿元[6] - 2024年，2021年可转债资金账户期初余额1.20亿元，归还闲置资金6亿元，利息收入60.48万元[6] - 2024年，2021年可转债资金对项目投入4.29亿元，支付手续费1.90万元，补充流动资金2.70亿元[6] 项目投入进度 - 烈酒（威士忌）陈酿熟成项目截至期末投入进度为73.09%[17] - 麦芽威士忌陈酿熟成项目截至期末投入进度为85.46%[22] 自筹资金投入 - 2020年11月24日，公司以自筹资金预先投入2020年定增募投项目6918.823449万元[25] - 2021年10月14日，公司以自筹资金预先投入2021年可转债募投项目2347.788941万元[26] 闲置资金使用 - 公司多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，2020年定增闲置资金30000万元用于此用途[18] - 截至2024年12月31日，2020年定增与2021年可转债闲置募集资金现金管理余额均为0元[34] 现金管理情况 - 公司使用募集资金现金管理额度不超15亿元，2021年可转债资金额度不超10亿元[18] - 2022 - 2024年公司现金管理产品期限不超十二个月，为保本型产品[33][34] 资金监管协议 - 公司就2020年定增与农行上海南汇支行等三家银行签《募集资金三方监管协议》[8][9] - 公司就2021年可转债与农行上海南汇支行等三家银行签《募集资金三方监管协议》[10] 核查情况 - 华创证券核查公司募集资金存放和使用情况[47] - 经核查，公司2024年度募集资金存放和使用符合法规规定[48] - 保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议[49]

内部控制责任 - 百润股份董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[3] - 审计公司负责对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[4] 内部控制情况 - 内控存在不能防止和发现错报的可能性[5] - 推测未来内控有效性有一定风险[5] - 2024年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内控[6]

市值管理制度 - 公司制定市值管理制度加强市值管理，维护相关者权益[2] - 市值管理目的是使市场与内在价值趋同，实现公司和股东利益最大化[5] - 市值管理遵循合规、系统、科学、常态、诚实守信原则[5][6] 管理职责 - 董事会负责制定市值管理总体规划等工作[8] - 证券部是具体执行部门，负责制定计划等工作[8] - 董事长是第一负责人，董事会秘书是直接负责人[9][10] 管理方式 - 公司可通过并购重组等促进投资价值反映公司质量[12] - 董事会建立薪酬体系应匹配多方面，可建长效激励机制[13] - 董事会可明确股份回购机制，制定并披露中长期分红规划[14][15] 合规要求 - 相关人员不得在市值管理中从事操控信息披露等违规行为[14][15] 监测预警 - 公司需监测市值、市盈率等指标及行业平均水平并设预警阈值[17] - 管理部门每日对比分析，指标接近或触发阈值启动预警并报告董事会[18] 股价应对 - 股价短期连续或大幅下跌时，公司应分析原因、加强沟通、实施回购等[19] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括20个交易日收盘跌幅累计达20%[19] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括收盘低于近一年最高收盘50%[19] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家法律及公司章程执行，冲突时以国家规定为准[21] - 制度由董事会负责制定与解释[22] - 制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[23]

会议召开情况 - 2024年董事会召开2次，独立董事亲自出席2次[1] - 2024年股东大会召开1次，独立董事亲自出席1次[1] 审计相关 - 2024年未更换会计师事务所，聘任立信为审计机构[3] 报告披露 - 2024年按时披露多份报告[4] 内控评价 - 独立董事认为2024年内控制度无重大缺陷[3][4] 薪酬评价 - 独立董事认为2024年董高薪酬合规[5]

独立董事制度 - 公司制定独立董事年报工作制度提高信息披露质量[1] - 独立董事核查拟聘会计师及年审注册会计师从业资格[1] - 总经理和财务负责人审计前向独立董事提交资料并汇报[1] - 安排独立董事实地考察且事项书面记录[1] - 审计意见出具后和年报审议前安排独立董事与注册会计师见面[2] - 独立董事关注年报编制信息保密[2] - 审查董事会召开程序，不符时可提意见或拒绝出席[2] - 关注改聘会计师事务所情形并发表意见和报告[3] 沟通协调 - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[3] 制度生效 - 制度由董事会制订、修改及解释，审议通过生效[3]

第一章 总则 第一条 为提高上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的管理能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类 舆情对公司公众形象、商业信誉、股价及正常生产经营活动等造成的影响，切实 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等相关法律、法规和规范性文件及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海百润投资控股集团股份有限公司信息披 露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等相关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度，本制度适用于本公司及各合并报表范围内的子公司。 上海百润投资控股集团股份有限公司 舆情管理制度 上海百润投资控股集团股份有限公司 舆情管理制度 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （ ...

委员会设立 - 公司设立董事会战略与可持续发展委员会并制定实施细则[2] 成员构成 - 委员会成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] 选举产生 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 职责与会议 - 职责包括研究战略等并提建议，每年至少开两次会[6][11] 细则规定 - 细则由董事会制订、修改及解释，审议通过生效[15]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[14] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[14] 信息披露内容 - 年度报告记载公司基本情况、主要会计数据等内容[15] - 中期报告记载公司基本情况、主要会计数据等内容[17] - 公司应披露招股、募集、上市、收购报告及定期、临时报告[11] 信息披露原则与责任人 - 信息披露应遵循真实、准确等原则[7] - 董事长是信息披露最终责任人[5] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[22] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，公司应披露本报告期财务数据[21] - 财务报表被出具非标准审计报告，董事会需针对相关事项专项说明[18] - 发生可能影响证券交易价格重大事件，投资者未知时公司应立即披露[22] - 公司变更名称、简称、章程等应立即披露[24] - 重大事件在特定时点公司应及时履行信息披露义务[24] - 控股子公司和参股公司发生重大事件，公司应履行披露义务[25] - 涉及公司收购等行为致股本等重大变化，应披露权益变动情况[25] - 证券交易被认定异常，公司应了解因素并及时披露[26] - 持有公司百分之五以上股份股东或实际控制人情况变化等需披露信息[30] 信息披露流程与管理 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[16] - 定期报告由财务负责人、董事会秘书等编制定期报告草案，经董事会审议、监事会审核后由董事会秘书组织披露[41] - 临时公告由董事会证券办公室草拟，董事会秘书审核，重大事项经审批后由董事会秘书负责信息披露[43] - 公司信息发布需经董事会证券办公室制作、董事会秘书审核合规性、报送深圳证券交易所审核登记等流程[44] - 公司信息披露相关文件、资料档案保存期限不少于十年[35] - 公司、控股子公司涉及担保和关联交易事项，信息披露义务人应在事项发生前二十天向董事会秘书报告[37] 信息错误处理 - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导时，应及时发布更正、补充或澄清公告[44] 监管与质询处理 - 信息披露义务人应接受中国证监会和证券交易所监管[5] - 董事会秘书接到证券监管部门质询或查询后，应及时报告董事长并回复[44] 宣传文件审核 - 公司相关部门草拟内部刊物等宣传文件初稿需经董事会证券办公室审核[46] 会计师事务所解聘 - 公司解聘会计师事务所，股东大会表决时应允许其陈述意见并说明解聘原因[33] 财务信息管理 - 财务信息披露前应执行内部控制和保密制度确保真实准确防止泄漏[47] - 实行内部审计制度配备专职审计人员监督财务管理和会计核算[47] 投资者关系管理 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人未经同意或授权不得开展活动[48] - 投资者等特定对象现场参观沟通实行预约制度由董事会证券办公室安排[48] - 公司沟通不得提供未公开信息接受活动交流内容需合规[49] - 发现特定对象稿件含未公开重大信息应报告深交所并公告[49] - 公司在深交所网站和符合规定媒体刊登公告等信息[49] 违规处理 - 信息披露违规董事会应检查制度并采取更正措施处分责任人[51] - 信息披露违规处理结果需在五个工作日内报深交所和上海证监局备案[52] 细则制定与生效 - 本实施细则由董事会制订、修改及解释自审议通过生效[54]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事陈伟权、潘煜、姚毅独立性进行评估[1] - 三人未在公司等担任相关职务、未持股且无利害关系[1] - 董事会认为其符合独立性要求[1] 其他信息 - 专项意见日期为2025年4月25日[3]

一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制具有固有限制，存在由于 错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控 制有效性具有一定的风险。 上海百润投资控股集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 上海百润投资控股集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以 ...