北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次 会议于 2023 年 9 月 20 日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于 2023 年 9 月 15 日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东主持，本 次会议应到董事 9 名，出席董事 9 名，公司部分监事、高级管理人员列席。本 次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2023-036 北京中科金财科技股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 《北京中科金财科技股份有限公司公司章程》具体内容详见 2023 年 9 月 21 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案需提请公司股东大会以特别决议审议通过。 1. 会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于对外投资拟 设立全资子公司的议案》。 会议同意公司以自有资金人民币 20,000 万元投资设立全资子公司中科智 算有限责任公司 ...

北京中科金财科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：北京中科金财科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：中科金财 股票代码：002657 信息披露义务人：罗文华 住所：深圳市龙岗区坂田坂澜大道 通讯地址：深圳市龙岗区坂田坂澜大道 股份变动性质：持股数量不变，持股比例下降 签署日期：2023 年 9 月 18 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编制本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》规定，本报 告书已全面披露信息露义务人在北京中科金财科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披 露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在北京中科金财科技股份有限公 司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有 委托或者授权其他任何人提供 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2023-035 北京中科金财科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释至 5%以下的权益 变动提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次权益变动前，信息披露义务人持有公司股份数量为 16,879,000 股， 占公司总股本的 5.000%，本次权益变动后，公司股本增加至 340,089,032 股， 导致信息披露义务人持股比例被动稀释，信息披露义务人持有公司股份数量为 16,879,000 股，占公司总股本的 4.963%。 二、其他相关事项说明 1、 本次权益变动为公司 2023 年限制性股票激励计划发行股份后总股本 增加导致股东持股比例被动稀释。 2、本次权益变动后，不会导致上市公司控股股东及实际控制人的变更，不 触及要约收购。 特此公告。 1、北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"中科金财"、"公司"）2023 年限制性股票激励计划共发行新股 2,512,346 股，公司总股本增加至 340,089,032 股，导致公司持股 5%以上股东罗文华持股比 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2023-034 北京中科金财科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 授予登记数量：2,512,346 股 授予价格：8.10 元/股 授予登记人数：6 人 股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股 上市日期：2023 年 9 月 19 日 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》 "）、深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，北京 中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）完成了 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）授予登记工作，现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 8 月 1 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关 于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制 ...

因此，监事会同意将授予日确定为 2023 年 8 月 24 日，以 8.10 元/股的授予 价格向符合授予条件的 6 名激励对象授予 2,512,346 股限制性股票。 北京中科金财科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予 日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律法规、规范性文件及《北京中科金财科技股份有限公司公司章程》的规定，北 京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象名单（授予日）进行核查，现发 表如下意见： 经审核，监事会认为，本次授予的激励对象均为公司 2023 年第二次临时股 东大会审议通过的本激励计划中确定的激励对象，不存在《管理办法》中所述不 得成为激励对象的情形，均符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性 文件规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划激励对象的主体 ...

法律意见书 北京市康达律师事务所 关于北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 康达法意字【2023】第 3289 号 二零二三年八月 康计律师事务所 GDA LAW FIRM 法律意见书 录 目 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 | 率 义 … | | --- | | 正 文 | | 一、本次激励计划授予的批准与授权 … | | 二、本次激励计划的授予情况… | | 三、结论意见 | l 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述涵义： ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2023-032 北京中科金财科技股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次 会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以通讯方式召开。会议通知于 2023 年 8 月 19 日以电话、邮件方式通知各监事。会议由监事会主席孙昕主持，出席会议 应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法 律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1.会议以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于向 2023 年限制 性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 经核查，监事会认为：公司董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规以及激励计划中关于授予日的 相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规 定的限制性股票授予条件已经成就。 激励对象均为公司 2023 ...

北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划名单（授予日） 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划激励对象限制性股票分配情况如下： | 序 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益总量 | 占目前总股本的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 票数量（股） | 的比例（%） | 比例（%） | | 1 | 司苗珍 | 创新业务总监 | 580,247 | 23.10 | 0.17 | | 2 | 吕良权 | 交付总监 | 555,556 | 22.11 | 0.16 | | 3 | 孟志坚 | 资深算法专家 | 493,827 | 19.66 | 0.15 | | 4 | 仲丛霞 | 高级项目经理、 | 493,827 | 19.66 | 0.15 | | | | 算法专家 | | | | | 5 | 王喆 | 算法专家 | 351,852 | 14.00 | 0.10 | | 6 | 胡浩俊 | 技术总监 | 37,037 | 1.47 | 0.01 | | | 合计 | | ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2023-033 北京中科金财科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 授予日：2023 年 8 月 24 日 授予数量：2,512,346 股 授予价格：8.10 元/股 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》 "）、《北京 中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励 计划》"、"本激励计划"）的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会授 权，北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会认为本激励计 划规定的授予条件已经成就，公司于 2023 年 8 月 24 日召开第六届董事会第九 次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》，确定公司本激励计划的授予日为 2023 年 8 月 24 日。现将有关 事项说明如下： 一、限制性股票授予基本情况 （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2023-031 北京中科金财科技股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次 会议于 2023 年 8 月 24 日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于 2023 年 8 月 19 日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东主持，本 次会议应到董事 9 名，出席董事 9 名，公司部分监事、高级管理人员列席。本 次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司股权激励计划的有关规定，经 公司 2023 年第二次临时股东大会授权，董事会审议核查后认为，公司 2023 年 限制性股票激励计划授予限制性股票的授予条件已成就，同意确定 2023 年 8 月 24 日为授予日，以 8.10 元/股的授予价格向符合条件的 6 名激励对象授予 2,512,346 股限制性股票。 公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，公司监 ...