融资情况 - 公司于2024年10月9日发行10亿元短期融资券[1] - 起息日为2024年10月10日，票面利率2.13%[1] - 发行期限27天，兑付日为2024年11月6日[1] 兑付情况 - 2024年11月6日兑付本息共计1,001,575,616.44元[1]

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入8.19亿元，同比增44.33%；年初至报告期末为22.32亿元，同比降13.78%[2] - 2024年1 - 9月，公司营业总收入22.32亿元，较去年同期的25.89亿元下降13.77%[19] 净利润情况 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2.54亿元，同比降31.90%[2] - 净利润从3.70亿降至2.53亿，降幅31.54%，营业总收入有所减少[7] - 2024年Q3净利润为2.53亿元，上年同期为3.70亿元[20] 资产情况 - 本报告期末总资产944.34亿元，较上年度末增6.24%；归属于上市公司股东的所有者权益229.76亿元，较上年度末增0.84%[2] - 截至2024年9月30日，公司资产总计944.34亿元，较2023年末的888.90亿元增长6.23%[18][19] - 9月30日客户资金存款256.74亿元，较去年末增31.17%[6] - 9月30日结算备付金79.53亿元，较去年末增65.86%[6] - 9月30日衍生金融资产748.34万元，较去年末降87.76%[6] - 2024年9月30日，货币资金为281.83亿元，较2023年末的223.62亿元增长26.03%[18] - 融出资金从2023年末的180.41亿元降至2024年9月30日的157.88亿元，下降12.48%[18] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计-77.50万元；年初至报告期期末为-327.22万元[3] 净资本情况 - 本报告期末核心净资本和净资本均为170.51亿元，较上年度末增1.08%[5] 风险指标情况 - 本报告期末风险覆盖率198.19%，较上年度末减少37.15个百分点[5] - 本报告期末资本杠杆率26.56%，较上年度末增加1.03个百分点[5] 负债情况 - 应付短期融资款从37.64亿降至6.15亿，降幅83.66%，因短期融资券和短期收益凭证规模减少[7] - 交易性金融负债从31.52亿降至4.81亿，降幅84.75%，因债券借贷卖出规模减少[7] - 应付职工薪酬从6.37亿增至8.34亿，增幅30.98%，应发未发的职工薪酬余额增加[7] - 应交税费从3627.12万增至1.13亿，增幅210.76%，应交企业所得税增加[7] - 应付款项从1.42亿增至19.73亿，增幅1290.82%，应付清算款增加[7] - 2024年9月30日，应付短期融资款为6.15亿元，较2023年末的37.64亿元下降83.66%[19] - 代理买卖证券款从2023年末的242.22亿元增长至2024年9月30日的314.02亿元，增长29.64%[19] - 2024年9月30日，负债合计714.41亿元，较2023年末的660.88亿元增长8.10%[19] 收益情况 - 投资收益从3.71亿降至2.48亿，降幅33.15%，金融资产处置投资收益减少[7] - 公允价值变动收益从7180.04万增至1.74亿，增幅142.41%，市场上行，交易性金融资产公允价值变动浮盈增加[7] - 2024年Q3投资收益为2.48亿元，上年同期为3.71亿元[20] - 2024年Q3其他综合收益的税后净额为6744.99万元，上年同期为1182.53万元[20] - 2024年Q3综合收益总额为3.21亿元，上年同期为3.82亿元[21] 营业利润情况 - 营业利润从4.26亿降至2.92亿，降幅31.39%，营业总收入有所减少[7] - 2024年Q3营业利润为2.92亿元，上年同期为4.26亿元[20] 普通股股东总数情况 - 报告期末普通股股东总数为90852 [8] 股东持股情况 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股33,964,549股，占总股本1.29%；期末持股29,427,949股，占总股本1.12%[10] 业绩预告情况 - 2024年半年度业绩预告公告编号2024 - 024，公告日期为2024年7月10日[11] 诉讼案件情况 - “远高债”相关责任纠纷案累计诉讼本金10,524万元，已结10案涉及起诉金额约348.8万元，未结5案涉及起诉金额约10,175.2万元，其中1案公司被判承担本金10%的赔偿责任，支付183.74万元[13] - “16宜华01”案公司诉请要求赔偿本金、逾期利息及律师费等共约3,413万元（暂计至2024年5月16日），2024年9月立案申请被受理[14] 办公楼出租情况 - 华西证券总部办公楼B区项目出租底价3500万/年，出租期限12年，经3次挂牌未甄选出承租方，2024年9月27日撤牌[15] 基金增资扩股情况 - 2024年9月19日，华西基金增资扩股材料获四川证监局备案通过，9月26日公司划付增资款并取得验资报告[16] 期货公司情况 - 华西期货上海分公司于2024年8月19日取得营业执照，9月9日取得《经营证券期货业务许可证》并正式开业[17] - 华西期货自贸区分公司营业场所由“四川省成都市天府新区天府大道南段560号美高登A座”变更为“成都高新区锦城大道999号1栋3楼302号”[17] - 华西期货于2024年9月30日提前偿还2020年5月26日借入的1亿元5年期次级债务的全部本金和最后一期利息[17] 利息净收入情况 - 2024年1 - 9月，利息净收入为6.81亿元，较去年同期的7.26亿元下降6.13%[19] 手续费及佣金净收入情况 - 手续费及佣金净收入从去年同期的13.86亿元降至2024年1 - 9月的11.06亿元，下降20.20%[19] 营业总支出情况 - 2024年Q3营业总支出为19.40亿元，上年同期为21.63亿元[20] 基本每股收益情况 - 2024年Q3基本每股收益为0.10元，上年同期为0.14元[21] 经营活动现金流量情况 - 2024年1 - 9月经营活动现金流入小计为135.92亿元，上年同期为61.73亿元[22] - 2024年1 - 9月经营活动现金流出小计为58.80亿元，上年同期为121.90亿元[22] - 2024年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为77.12亿元，上年同期为 - 60.17亿元[22] 投资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计为72.31亿美元，去年同期为40.26亿美元[23] - 投资活动现金流出小计为41.77亿美元，去年同期为7.25亿美元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为30.54亿美元，去年同期为33.02亿美元[23] 筹资活动现金流量情况 - 发行债券收到的现金为83.44亿美元，去年同期为131.74亿美元[23] - 筹资活动现金流入小计为83.46亿美元，去年同期为131.74亿美元[23] - 筹资活动现金流出小计为101.37亿美元，去年同期为155.36亿美元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 17.90亿美元，去年同期为 - 23.62亿美元[23] 汇率变动及现金等价物情况 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 36.60万美元，去年同期为104.96万美元[23] - 现金及现金等价物净增加额为89.75亿美元，去年同期为 - 50.76亿美元[23] - 期末现金及现金等价物余额为360.44亿美元，去年同期为247.25亿美元[23]

业绩总结 - 2024年第三季度拟转回减值准备6634.23万元，占2023年净利润绝对值超10%[1] - 第三季度转回资产减值增利润总额6634.23万元、净利润4975.67万元[2] 减值转回情况 - 融出资金转回3937.38万元，因担保证券价值回升[2][4] - 买入返售金融资产转回2639.19万元，因质押证券价值回升[2][4] - 其他债权投资等转回34.81万元，因债券存续期等因素[2][4] - 应收款项等转回22.85万元，因余额减少[2][4]

会议信息 - 公司第四届董事会2024年第五次会议10月22日发通知，10月30日完成通讯表决[1] - 应表决董事10名，实际参加表决10名[1] 议案表决 - 《华西证券股份有限公司2024年第三季度报告》等六项议案均十票同意通过[1][2][3][4][5]

短期融资券发行情况 - 2024年度第二期短期融资券于2024年10月10日发行完毕[1] - 期限216天，简称24华西证券CP002[1] - 发行价格100元/百元面值，票面利率2.29%[1] - 起息日2024年10月11日，兑付日2025年5月15日[1] - 计划与实际发行金额均为20亿元人民币[1]

短期融资券发行情况 - 2024年度第一期短期融资券于2024年10月9日发行完毕[1] - 期限27天，票面利率2.13%[1] - 起息日2024年10月10日，兑付日2024年11月6日[1] - 计划与实际发行金额均为10亿元[1] - 简称“24华西证券CP001”，代码072410156，发行价100元/百元面值[1]

公司概况 - 公司于2024年9月12日召开业绩说明会，通过全景网"投资者关系互动平台"进行网络远程方式召开[1] - 参会人员包括董事长周毅、财务负责人李斌、独立董事段翰聪、董事会秘书曾颖等[1] 业务经营 - 公司固定收益业务坚持低风险、高效率的运行原则，通过规范化运作、流程化管理及科学决策程序，在做大做强传统债券投资组合管理的同时，参与利率互换、可转债等产品来对冲利率风险和分享权益市场的投资机会[1] - 公司制定了完善的流动性风险管理制度，规范了流动性风险管理的组织体系、职责分工、风险偏好、管理策略、应急机制等，并不断完善资金预算体系、强化资金头寸管理，确保流动性安全[2] - 公司严格控制信用业务总规模，设置了单一客户集中度、单一证券集中度等风控指标，通过客户资信审核、授信审核、逐日盯市等措施来控制信用风险[2] - 2023年公司实现营业收入31.81亿元，同比下降5.77%；实现归属于上市公司股东的净利润4.25亿元，同比上升0.61%[4] 企业文化建设 - 公司秉承"专业、敬业、高效、诚信、担当"的企业精神，持续完善企业文化理念体系及配套制度体系，建立了文化建设三级工作体系[2] - 公司持续开展文化建设探索和实践，举办文化主题演讲比赛、征文活动、知识竞赛等，通过多种渠道传播中华优秀传统文化[2] 科技创新 - 公司大力支持金融科技发展，通过大数据、人工智能、区块链等技术的应用和探索，开展了面向客户投资、客户服务、效能提升等多方面的项目建设[3] - 公司制定了IT新基建五年计划、固收飞跃计划等公司级IT战略计划，未来将持续加强金融科技投入，为进一步深化数字化转型奠定基础[4] 人才发展 - 公司通过内培外引，不断发展壮大华西证券的人才队伍，目前人才队伍基本保持稳定[4] 合规管理 - 公司坚持"合规融于业务，业务始终合规"的合规愿景，积极贯彻执行各项监管政策，持续提升全员合规展业意识，完善合规管理体制[5] 未来规划 - 公司将找准战略定位，突出公司优势业务及优势区域，同时进行业务模式创新，全力推进业务协同[4] - 公司目前没有海外市场拓展计划[5]

活动信息 - 公司参加四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会[2] - 活动时间为2024年9月12日13:00 - 17:00[2] - 活动召开方式为网络远程[2] 出席人员 - 董事长周毅、副总经理兼财务负责人李斌等出席[2] 参与方式 - 投资者登录“全景路演”参与互动交流[2] 沟通内容 - 公司在线就2023年度及2024年半年度业绩等问题与投资者沟通[3]

会议信息 - 公司于2024年8月16日发出第四届监事会2024年第二次会议通知[1] - 会议于2024年8月28日在公司总部现场召开[1] - 本次会议应出席监事3名，实际出席3名[1] 报告表决 - 《2024年半年度报告》及其摘要表决三票同意，零反对零弃权[1] - 2024年上半年风险控制指标情况报告表决三票同意，零反对零弃权[3] 报告评价 - 监事会认为2024年半年度报告编制审核程序合规，内容真实准确完整[2]

财务业绩 - 营业总收入为14.13亿元，同比下降30.09%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为3,954.87万元，同比下降92.46%[13] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,204.59万元，同比下降91.88%[13] - 其他综合收益为1.61亿元，同比增长602.62%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.67亿元[13] - 基本每股收益为0.02元，同比下降90.00%[13] - 加权平均净资产收益率为0.17%，同比减少2.14个百分点[13] 资产负债情况 - 资产总额为841.91亿元，较上年度末下降5.29%[13] - 负债总额为613.21亿元，较上年度末下降7.21%[13] - 归属于上市公司股东的净资产为228.54亿元，较上年度末增长0.30%[13] 主要业务情况 - 公司主要从事经纪及财富管理、信用、投资银行、资产管理、投资等多项业务[21] - 公司代理买卖证券业务净收入行业排名保持前20名,财富管理转型获行业认可[23] - 公司融资融券余额市场份额为1.07%[23] - 公司资管业务在债券投资、资产证券化方面具备较强的行业竞争力和品牌影响力[23] - 公司在西部地区相对领先的综合实力、竞争能力和品牌影响力是未来业务拓展的基础[25] 公司战略与发展 - 公司按照"立足四川、面向全国"的发展方针，充分发挥自身区域资源优势，在全国范围内实施战略布局[1] - 公司已初步构建了差异化的财富管理服务生态体系[2] - 公司持续优化线上线下融合的多元获客渠道布局[2] - 公司固定收益业务拥有一支知识储备深厚、从业经验丰富的团队[3] - 公司通过持续推动经营模式转型升级，优化公司收入结构和利润来源[4] 公司治理 - 公司股东结构较为多元，有利于建立健全公司治理[5] - 公司专业高效的管理团队保证公司保持较高的经营效率[5]