担保情况 - 为易成阳光银行贷款提供不超1000万元连带责任担保，期限1年，年化利率不超3.45%[3][10][11][12] - 截至2024年10月24日，公司及全资子公司对下属公司担保总额174054.01万元，占总资产10.33%，占净资产22.67%[15] - 出售平煤隆基股权后，截至2024年10月24日对外关联担保余额15000万元[16] 易成阳光业绩 - 2024年9月30日资产总额65022.88万元，负债总额68118.27万元，资产负债率超70%[3][6] - 2024年1 - 9月营业收入14174.91万元，净利润 - 7594.54万元[7] 其他 - 易成阳光股权结构中，公司持股51%，认缴出资金额5100万元[6] - 10000万元银行借款2024年12月15日到期，5000万元银行信用证2025年1月9日到期[16] - 本次担保事项尚需经公司股东大会审议[2][3]

股东大会时间 - 2024年第六次临时股东大会11月11日召开，现场会议14:30开始[2] - 股权登记日为2024年11月6日[5] - 会议登记时间截至11月7日17:00[10] 投票信息 - 网络投票时间11月11日9:15 - 15:00[2] - 普通股投票代码350080，简称为易成投票[20] - 深交所交易系统投票时间11月11日9:15 - 9:25等时段[26] 提案内容 - 审议为控股子公司易成阳光贷款担保等议案[6] - 提案对中小投资者单独计票披露[9] 选举规则 - 选举非独立董事应选3位，票数=股份总数×3[24] - 选举监事应选2位，票数=股份总数×2[25] 其他事项 - 股东大会联系人常兴华，电话0371 - 89988672[14] - 提供参会股东登记表和授权委托书[30][33]

会议相关 - 公司第六届董事会第二十一次会议于2024年10月23日召开[2] - 同意于2024年11月11日召开2024年第六次临时股东大会[14][15] 财报审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》[3][4] 资金运作 - 对全资子公司中原金太阳增资40,000万元[6][7] - 为控股子公司易成阳光不超1,000万元流资贷款提供担保[8][9][10] 审计安排 - 聘任河南守正创新会计师事务所为2024年度审计机构，费用120万元/年[11][12][13]

增资情况 - 2024年10月23日公司对全资子公司中原金太阳增资40000万元[2] - 增资后中原金太阳注册资本由50000万元增至90000万元，公司仍持股100%[2] 财务数据 - 2024年9月30日中原金太阳资产总额2721040362.66元，较2023年末增长8.5%[6] - 2024年1 - 9月营业收入170948683.23元，2023年为367702658.51元[6] 其他说明 - 本次增资用自有资金，不损害公司和股东利益，不影响合并报表范围[8]

营业收入变化 - 本报告期营业收入7.81亿元，上年同期23.66亿元，同比减少66.98%；年初至报告期末营业收入26.68亿元，上年同期72.53亿元，同比减少63.22%[3] - 营业收入本期发生额26.68亿元，同期发生额72.53亿元，减少45.85亿元，变动比例 -63.22%，主要是电池片销量大幅减少，收入减少[8] - 营业收入从72.53亿元降至26.68亿元，降幅约63.22%[21] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4702.25万元，上年同期1155.09万元，同比增长307.09%；年初至报告期末为 -3.99亿元，上年同期9033.12万元，同比减少541.41%[3] - 营业利润从1.68亿元变为亏损5.43亿元[21] - 净利润从1.21亿元变为亏损5.18亿元[21] - 归属于母公司股东的净利润从9033.12万元变为亏损3.99亿元[22] - 少数股东损益从3088.05万元变为亏损1.20亿元[22] - 综合收益总额从1.21亿元变为亏损5.18亿元[22] 经营活动现金流量变化 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为负，年初至报告期末为7719.94万元，上年同期1.00亿元，同比减少22.84%[4] - 经营活动现金流入小计本期为349,716.10万元，较同期减少44,932.19万元，变动比例为-11.39%[10] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为32.95亿元，上期为34.83亿元[23] - 收到的税费返还本期为3541.71万元，上期为1.05亿元[23] - 经营活动现金流入小计本期为34.97亿元，上期为39.46亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额本期为7719.94万元，上期为1.00亿元[25] 基本每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.0251元/股，上年同期0.0053元/股，同比增长373.58%；年初至报告期末为 -0.1871元/股，上年同期0.0415元/股，同比减少550.84%[4] - 基本每股收益从0.0415元变为 -0.1871元[22] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产168.41亿元，上年度末136.99亿元，同比减少18.66%；归属于上市公司股东的所有者权益70.05亿元，上年度末53.96亿元，同比减少22.97%[4] - 期末货币资金1,663,492,886.22元，较期初2,051,574,905.23元减少[18] - 期末应收票据688,709,266.79元，较期初930,358,456.24元减少[18] - 期末应收账款1,647,841,886.37元，较期初1,908,753,282.03元减少[18] - 期末应收款项融资139,345,294.45元，较期初337,237,259.18元减少[18] - 期末存货2,017,252,067.35元，较期初2,002,395,902.74元增加[18] - 期末流动资产合计7,139,342,113.20元，较期初8,943,508,302.80元减少[18] - 资产总计从168.41亿元降至136.99亿元，降幅约18.66%[19] - 负债合计从91.63亿元降至79.92亿元，降幅约12.78%[19] - 所有者权益合计从76.78亿元降至57.08亿元，降幅约25.66%[20] 非流动性资产处置损益 - 非流动性资产处置损益本报告期为2.05亿元，年初至报告期期末为2.07亿元，主要是出售平煤隆基形成投资收益[5] 应收款项融资、预付款项及其他应收款变化 - 应收款项融资期末余额1.39亿元，期初余额3.37亿元，减少1.98亿元，变动比例 -58.68%，因本期票据付款增加，库存票据减少[7] - 预付款项期末余额1.94亿元，期初余额1.32亿元，增加6159.86万元，变动比例46.56%，受本期预付材料款影响[7] - 其他应收款期末余额5.37亿元，期初余额1.23亿元，增加4.14亿元，变动比例336.20%，因本期出售平煤隆基剩余股权转让款影响[7] 费用与投资收益变化 - 研发费用本期为12,766.35，较同期减少15,038.02，变动比例为-54.09%[9] - 财务费用本期为20,046.40，较同期增加6,324.04，变动比例为46.09%[9] - 投资收益本期为19,950.18，较同期增加19,501.97，变动比例为4351.08%[9] 投资与筹资活动现金流入变化 - 投资活动现金流入小计本期为47,601.78万元，较同期增加45,781.13万元，变动比例为2514.55%[10] - 筹资活动现金流入小计本期为206,876.10万元，较同期减少41,003.84万元，变动比例为-16.54%[10] - 投资活动现金流入小计本期为4.76亿元，上期为1820.65万元[25] - 筹资活动现金流入小计本期为20.69亿元，上期为24.79亿元[25] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为38,184[11] - 中国平煤神马控股集团有限公司持股比例为40.18%，持股数量为752,812,220股[11] - 开封市发展投资集团有限公司持股比例为14.39%，持股数量为269,597,800股[11] - 河南省科技投资有限公司持股比例为6.37%，持股数量为119,367,904股[11] - 招商银行旗下华夏中证1000和南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金新增为前10名股东，持股分别为4,768,400股（占比0.25%）、8,918,500股（占比0.48%）[14] 限售股解除情况 - 中国平煤神马控股集团有限公司期初限售股877,084,149股，本期解除限售302,768,990股，期末限售574,315,159股，拟于2024年10月18日解除限售[15] - 河南平煤神马首山碳材料有限公司期初限售股71,346,893股，本期全部解除限售，期末限售股为0，于2024年1月3日解除限售[15] 重大资产重组 - 2024年8月14日公司董事会和监事会审议通过重大资产重组方案，9月30日股东大会通过，同日收到出售资产第一期价款并支付购买资产价款，公司将平煤隆基80.20%股权出售给中国平煤神马集团，购买平煤隆基持有的光伏材料100%股权[17] 现金及现金等价物变化 - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -1.96亿元，上期为 -5.85亿元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为1.01亿元，上期为3.71亿元[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -1758.10万元，上期为 -1.12亿元[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为11.85亿元，上期为11.33亿元[25]

独立财务顾问 签署日期：二〇二四年十月 中原证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易 之 限售股解禁上市流通的核查意见 1 | 目录 | | --- | | 释义 | 3 | | --- | --- | | 一、本次解除限售股份的基本情况 | 4 | | 二、本次申请解除限售股东的承诺履行情况及其他事项说明 | 7 | | 三、本次限售股份上市流通安排 | 12 | | 四、本次解除限售前后公司股本结构变动 | 13 | 释义 本核查意见中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义： | 一、一般名词释义 | | --- | | | | 中原证券股份有限公司关于河南易成新能源股份有限 公司发行股份购买资产暨关联交易之限售股解禁上市 | | --- | --- | --- | | 本核查意见 | 指 | 流通的核查意见 | | 本次重大资产重组、本次重 | 指 | 易成新能发行股份购买开封炭素100%股权 | | 组、本次交易 | | | | 公司、本公司、上市公司、 | | 河南易成新能源股份有限公司 | | 易成新能 | 指 | | | 标的公司、开封炭素 | 指 | 开 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-120 河南易成新能源股份有限公司 关于发行股份购买资产暨关联交易限售股份 解禁上市流通的提示性公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"易成新能"）本 次解除限售股份的数量为 574,315,159 股，占总股本的 30.6566%。2019 年公司 发行股份购买资产共计发行股份 1,521,257,777 股，其中，向控股股东中国平煤 神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）发行 877,084,149 股，2024 年 6 月 4 日，因中国平煤神马业绩承诺补偿事项公司回购注销中国平煤神马所持 公司302,768,990股，中国平煤神马持有的剩余574,315,159本次申请解除限售。 2、本次限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 18 日（星期五）。 一、公司本次解除限售的股份取得的基本情况 2019 年 9 月，经中国证监会出具的《关于核准河南易成新能源股份有限公 司向中国平煤神马能源化工集团有 ...

人事变动 - 公司2024年10月10日聘任孙捷为副总裁，任期至第六届董事会届满[1] 人员信息 - 孙捷1973年12月生，研究生学历，高级经济师[5] - 曾任多职，现任中国平煤神马集团新材料设计研究院院长[5] - 截至公告日未持股，与控股股东有关联关系[5]

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、聘任总裁情况 河南易成新能源股份有限公司 公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议 案》，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。经公司控股股东中国平煤神马 控股集团有限公司推荐，公司董事长杜永红先生提名，董事会提名委员会审核， 一致同意聘任李欣平先生为公司总裁。任期自本次董事会审议通过之日起至第六 届董事会任期届满。 关于总裁辞职及聘任总裁的公告 一、总裁辞职情况 证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-118 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日召 开第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于选举第六届董事会董事长的议 案》，杜永红先生当选为公司第六届董事会董事长，根据工作需要，杜永红先生 申请辞去公司总裁职务。根据相关规定，辞职报告自送达董事会之日起生效。 二○二 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-117 河南易成新能源股份有限公司 关于董事长辞职及选举董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事长辞职情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 董事长王安乐先生提交的辞职报告，王安乐先生因工作需要，申请辞去公司第六 届董事会董事长职务，辞职后将继续担任公司董事职务。根据相关规定，辞职报 告自送达董事会之日起生效。 王安乐先生原定任期至 2025 年 10 月 30 日第六届董事会届满。截至本公告 披露日，王安乐先生直接持有公司股份 30,000 股，占公司总股本的比例 0.0016%。 辞职后，王安乐先生将继续遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等对董事股份转让的相关规定。 王安乐先生在担任董事长期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司战略 ...