富临精工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 基本原则 第一条 为加强对富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）所 属子公司的有效管理和控制，确保子公司规范运作和依法经营，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，最大程度保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指 引》")等法律法规、规范性文件以及《富临精工股份有限公司章程》 （（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、 产业结构调整及业务发展需要而依法设立的具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司： 1、全资子公司，是指公司投资且在该子公司直接或间接中持股比 例为 100%； 1 / 14 监事、经营管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公 司指导、监督和相关服务的义务。公司各职能部门、公司委派至各子公 司的董事、监事、经营管理人员对本办法的有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司 ...

中德证券有限责任公司 富临新能源主要从事磷酸盐系正极材料的研发、生产和销售，主要产品为磷 酸盐系正极材料等产品。鉴于富临新能源主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波 动影响明显，为降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩 持续、稳定，富临新能源拟利用期货工具的套期保值功能，根据生产经营计划择 机开展期货套期保值业务。 关于富临精工股份有限公司 控股子公司开展商品期货套期保值业务的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为富临精工股份有限公 司（以下简称"富临精工"或"公司"）2021 年度向特定对象发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对公司控股子公司四川富临新能源科技有限公 司（以下简称"富临新能源"、"子公司"）开展商品期货套期保值业务情况进 行了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、商品期货套期保值业务情况概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 ...

股东持股与质押 - 富临集团2024年12月9日质押2000万股，占所持股份5.39%，总股本1.64%[1] - 富临集团持有371,244,012股，66,000,000股存于招商证券账户[3] - 全体股东合计持股515,840,329股，质押后占所持18.78%，总股本7.93%[4] 风险应对 - 控股股东所质押股份无平仓或被强制平仓情形[6] - 若有风险，控股股东将采取补充质押、提前还款等措施[6] - 公司将持续关注并披露控股股东股份质押信息[6]

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2024-076 富临精工股份有限公司 | 股东名称 | 是否为控 股股东及 | 本次质押股 | 占其所 持股份 | 占公 司总 | 是否 为限 | 是否 为补 | 质押起始 | | | 质押到期 | | 质权人 | 质押用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 其一致行 | 份数量（股） | 比例 | 股本 | 售股 | 充质 | | 日 | | 日 | | | | | | 动人 | | | 比例 | | 押 | | | | | | | | | 四川富临 实业集团 | 是 | 9,370,000 | 2.52% | 0.77% | 否 | 否 | 年 2024 | | 12 | 2025 | 年 12 | 中 信 证 券 股 份 有 限 | 生产经营资 金需要 | | 有限公司 | | | | | | | 月 5 | 日 | | 月 5 日 | | 公司 | | 2、本次股东股份解除质押基本情况 | | 是否 ...

2024年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有否决、增加或变更议案的情况发生； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式表决。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2024-075 富临精工股份有限公司 2024年11月20日，富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会以公 告形式通知召开公司2024年第四次临时股东大会。详见中国证监会指定的创业板 信息披露网站上的公告。本次会议具体召开情况如下： 1、会议召集人：公司董事会。 2、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 3、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年12月5日（星期四）下午14:30； （2）网络投票时间：2024年12月5日； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年12 月5日上午9:15-9:25，上午9:30-11:30和下午13:00 ...

股东大会信息 - 公司董事会于2024年11月20日刊登召开2024年第四次临时股东大会的通知[3] - 本次股东大会现场会议于2024年12月5日下午14:30召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00 [4][5] - 股权登记日为2024年11月27日 [7] 股东出席情况 - 出席本次会议的股东及股东代理人共603名，代表有表决权股份513,122,185股，占比42.0159% [6] - 出席现场会议的股东及股东代理人共11名，代表有表决权股份457,556,051股，占比37.4660% [7] - 参加网络投票的股东共592名，代表有表决权股份55,566,134股，占比4.5499% [8] - 参加本次会议的中小投资者股东共596名，代表有表决权股份62,241,856股，占比5.0965% [10] 议案表决情况 - 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》同意511,391,248股，占比99.6627％[15] - 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》中本次发行证券的种类同意511,390,343股，占比99.6625％[18] - 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》中发行规模同意511,396,443股，占比99.6637％[19] - 中小投资者对某议案同意60,516,114股，占比97.2274％[20] - 2.03 - 2.11子议案全体股东和中小投资者同意情况（具体占比略）[21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33] - 回售条款表决同意511,511,843股，占比99.6862％[34] - 转股后股利分配表决同意511,515,043股，占比99.6868％[36] - 发行方式及发行对象表决同意511,510,043股，占比99.6858％[37] - 向现有股东配售安排表决同意511,502,988股，占比99.6844％[39] - 债券持有人会议相关事项表决同意511,507,988股，占比99.6854％[40] - 本次募集资金用途表决同意511,520,643股，占比99.6879％[42] - 担保事项表决同意511,501,243股，占比99.6841％[43] - 评级事项表决同意511,501,043股，占比99.6841％[45] - 募集资金存管表决同意511,514,343股，占比99.6867％[46] - 子议案2.21表决同意511,500,843股，占比99.6840％[48] - 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》表决同意511,503,043股，占比99.6845％[50] - 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》表决同意511,496,943股，占比99.6833％[53] - 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》表决同意511,505,543股，占比99.6849％[54] - 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》表决同意511,501,643股，占比99.6842％[57] - 《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》表决同意511,497,643股，占比99.6834％[60] - 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》表决同意511,500,243股，占比99.6839％[61] - 《关于公司未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划的议案》表决同意511,583,543股，占比99.7001％[63] - 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》表决同意511,496,843股，占比99.6832％[64] 表决结果 - 上述议案均为特别决议事项，已由参加表决股东所持表决权三分之二以上通过[35] - 各议案均不涉及关联交易事项，无需回避表决[48,50,53,54,57,60,61,63,64] - 公司本次股东大会召集、召开程序符合规定，出席人员及召集人资格合法有效，表决程序和结果合法有效[67]

富临精工股份有限公司(以下简称"公司") 第五届董事会第十九次会议定 于2024年12月5日（星期四）下午14:30在公司会议室召开公司2024年第四次临时 股东大会。公司已于2024年11月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发 布了《关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-072）， 现将会议有关事项再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会的届次：富临精工股份有限公司2024年第四次临时股东大会。 富临精工股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2024-074 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司第五届董事会第十九次 会议审议通过，决定召开公司2024年第四次临时股东大会，本次股东大会的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章 程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2 ...

股份解除质押 - 2024年11月20日控股股东富临集团解除质押1430万股，占其持股3.85%，占总股本1.17%[1] 股东持股及质押情况 - 安治富持股133099072股，比例10.90%，质押比例0%[2] - 富临集团持股371244012股，比例30.40%，解除后质押比例20.87%[2] - 股东及其一致行动人合计持股515840329股，比例42.25%，解除后质押比例15.02%[2] 风险及信息披露 - 控股股东质押股份无平仓风险，后续有风险将应对[4] - 公司持续关注控股股东股份质押情况并及时披露[4]

公司核心观点 - 富临精工计划通过向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过125,163.00万元，用于新能源汽车电驱动系统多合一动力总成及关键零部件、智能悬架系统关键零部件、机器人集成电关节、高效节能混动发动机关键零部件和智能工厂建设等项目 [1] 发行细节 - 发行证券种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券，将在深圳证券交易所创业板上市 [1] - 每张面值为人民币100.00元，期限为自发行之日起六年 [1] - 票面利率由公司股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定 [1] - 采用每年付息一次的付息方式，到期归还未转股的可转换公司债券本金并支付最后一年利息 [1] 转股条款 - 转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止 [2] - 债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东 [2] 发行方式 - 具体发行方式由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）与保荐人（主承销商）确定 [2] - 发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外） [2] - 向公司现有股东实行优先配售，现有股东有权放弃优先配售权 [2] - 现有股东优先配售的具体比例由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐人（主承销商）协商确定 [2] - 现有股东享有优先配售之外的余额及现有股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售及/或通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由主承销商包销 [2] 财务表现 - 2023年，公司实现营业收入57.61亿元，同比下降21.58%；归属于上市公司股东的净利润-5.43亿元，2022年为6.45亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-6.48亿元，2022年为6.95亿元；经营活动产生的现金流量净额3.05亿元，2022年为-1.86亿元 [3] - 2024年前三季度，公司实现营业收入58.83亿元，同比增长40.80%；归属于上市公司股东的净利润3.11亿元，同比增长177.26%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.49亿元，同比增长153.87%；经营活动产生的现金流量净额3.85亿元，同比下降23.71% [3] 前次募资 - 前次募资系2022年，公司向16名特定对象发行人民币普通股（A股）66,577,896股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币22.53元/股，募集资金总额为人民币1,499,999,996.88元，扣除发行费用人民币26,632,603.20元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1,473,367,393.68元 [4] 分红方案 - 2015年9月11日公告分红方案，每10股转增20股，除权除息日为2015年9月18日 [5] - 2020年5月22日，公告分红方案，每10股转增7股，除权除息日为2020年5月28日 [5] - 2022年5月24日，公告分红方案，每10股转增5股，除权除息日为2022年5月31日 [5]

募集资金情况 - 公司向16名特定对象发行66,577,896股A股，募集资金总额1,499,999,996.88元，净额1,473,367,393.68元[14] - 截至2024年9月30日，募集资金全部使用完毕并完成专户销户[15] - 2022 - 2024年1 - 9月累计使用募集资金总额148987.43万元，2022年使用8064.05万元，2023年使用8917.29万元，2024年1 - 9月使用6006.09万元[32] - 协定存款利息累计收益1425.92万元[22] 资金用途变更 - 2022年6月24,959万元投入年产6万吨磷酸铁锂正极材料项目，占前次募集资金总额16.64%[19] - 2023年4月20,000.00万元永久补充流动资金，约占募集资金净额13.33%[20] - “智能热管理系统”项目24959万元变更用于“年产6万吨新能源锂电正极材料”项目[25] - “智能悬挂系统”项目募集资金投入从27300万元变更为7300万元[25] 项目效益情况 - 电驱动减速项目截止日累计产能利用率85.33%，累计实现效益169.46万元，未达预计效益[35] - 年产6万吨新能源锂电正极材料项目截止日累计产能利用率56.54%，累计实现效益2920.71万元，未达预计效益[35] - 年产5万吨新能源锂电正极材料项目截止日累计产能利用率65.86%，累计实现效益5152.46万元，未达预计效益[35] - 智能悬挂系统项目截止日累计产能利用率24.04%，平均净利润等指标未达预计[35]